序論：寫作是一種深度的自我表達。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內(nèi)心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新案例范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創(chuàng)作。

篇(1)

梳理國外技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動研究，歸納起來主要經(jīng)歷如下過程：

(1)技術(shù)發(fā)展驅(qū)動。技術(shù)發(fā)展驅(qū)動技術(shù)創(chuàng)新最早是由Schumpeter于20世紀50年代提出來的。Schumpeter認為，技術(shù)創(chuàng)新或多或少是一種線性過程，從來自應(yīng)用研究的科學(xué)發(fā)現(xiàn)到技術(shù)發(fā)展和企業(yè)中的生產(chǎn)行為，并最終導(dǎo)致新產(chǎn)品進入市場都是逐步向前推進的。Schumpeter還指出，新技術(shù)的發(fā)明和出現(xiàn)驅(qū)動企業(yè)家進行技術(shù)創(chuàng)新，更多的研究與開發(fā)就等于更多的創(chuàng)新。

(2)市場需求驅(qū)動。1966年,美國經(jīng)濟學(xué)家Schmookler首先提出“需求拉動模型”，該模型強調(diào)市場需求的拉動是技術(shù)創(chuàng)新的主要驅(qū)動力。美國麻省理工學(xué)院的Myers和Marquls教授在1969年所做的一項重要的實證工作支持Schmook-ler的觀點，兩位教授對5個產(chǎn)業(yè)的567項技術(shù)創(chuàng)新項目進行了抽樣調(diào)查，發(fā)現(xiàn)其中3/4的技術(shù)創(chuàng)新是由市場需求為出發(fā)點，1/4的技術(shù)創(chuàng)新是以技術(shù)本身的發(fā)展為來源。最后Myers和Marquls得出結(jié)論，在技術(shù)創(chuàng)新中，市場需求是一個比技術(shù)發(fā)展更重要的驅(qū)動因素。

(3)技術(shù)和市場需求聯(lián)合驅(qū)動。20世紀80年代后期Mowery和Rosenberg認為，技術(shù)創(chuàng)新可以是由技術(shù)發(fā)展驅(qū)動的，也可以是廣義需求驅(qū)動的，成功的技術(shù)創(chuàng)新往往是二者共同作用的結(jié)果。加拿大學(xué)者Mumro和Noori對加拿大900多家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新進行了調(diào)查，調(diào)查發(fā)現(xiàn)18%的技術(shù)創(chuàng)新靠技術(shù)驅(qū)動，26%技術(shù)創(chuàng)新靠市場需求驅(qū)動,56%的技術(shù)創(chuàng)新靠技術(shù)與市場需求共同驅(qū)動。

(4)政府政策驅(qū)動。ClaytonChristensen(1995)以計算機行業(yè)為例，認為一項新技術(shù)只有在合適的政策環(huán)境下才能生存和發(fā)展。XuliaGonzalez和ConsueloPazo(2008)指出，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新離不開政府對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的財政支持。Romer(1990)認為最好的政策是對技術(shù)創(chuàng)新進行直接補貼。Porter(1995)認為合理設(shè)置的環(huán)境政策能夠刺激企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。Mayer(2010)提出了美國州政府的科技政策對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進作用。

(5)企業(yè)家精神驅(qū)動。Schumpeter認為，技術(shù)創(chuàng)新的主要驅(qū)動力量是企業(yè)家，而企業(yè)家精神最根本的特質(zhì)就是推動創(chuàng)新。Drucker也認為企業(yè)家精神的一項特殊功能就是創(chuàng)新，企業(yè)家精神的核心為技術(shù)創(chuàng)新精神。企業(yè)家精神就是一種革新行為，這種行為為現(xiàn)有資源賦予了新的創(chuàng)造財富的能力。MichaelJMartin、HowardHStephenson、Da-vidEGrote等學(xué)者也認為，企業(yè)家精神對技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動有重要的影響作用。從以上文獻梳理可以看到：技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動因素經(jīng)歷了從單一因素到多元因素演化的過程；國外學(xué)者側(cè)重于考察各獨立的因素對技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動關(guān)系，缺乏整合性研究；對驅(qū)動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的深層次因素需要繼續(xù)探討，尤其對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)部驅(qū)動因素研究有待進一步深入。國內(nèi)一些學(xué)者基于心理學(xué)和組織行為學(xué)的視角分析技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在驅(qū)動力，代表人物有項保華、萬君康、王開明、許小東等。更多學(xué)者基于技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動因素視角，對技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動進行綜合性研究，將技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動分為企業(yè)內(nèi)部驅(qū)動因素和企業(yè)外部驅(qū)動因素，內(nèi)外部因素共同驅(qū)動企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，但具體內(nèi)外部驅(qū)動因素卻呈現(xiàn)不同的研究結(jié)論。例如，陳曉陽認為，技術(shù)創(chuàng)新外部驅(qū)動因素包括：市場競爭、市場需求、國家政策；內(nèi)部驅(qū)動因素包括：企業(yè)主體創(chuàng)新意識和企業(yè)主體創(chuàng)新能力；而孫冰認為，技術(shù)創(chuàng)新外部驅(qū)動因素包括：市場需求、市場競爭、技術(shù)推力和政府政策；內(nèi)部驅(qū)動因素包括：企業(yè)利益、企業(yè)家精神、企業(yè)文化、企業(yè)激勵機制和企業(yè)創(chuàng)新能力。現(xiàn)有文獻中，專門針對科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動因素的研究很少，而基于逼真質(zhì)性數(shù)據(jù)的多案例研究更為缺乏。因此，本研究或可彌補已有研究成果與科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動實踐方面的缺口。

2研究方法

案例研究是對管理實踐中涌現(xiàn)的現(xiàn)象和問題經(jīng)剖析后進行理論構(gòu)建的有效方法。本文研究的是“哪些關(guān)鍵因素驅(qū)動科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新”的問題，屬于探索性研究。根據(jù)Yin、Eisenhardt及其他研究者的建議，為了從重復(fù)歸納的過程中得出共性結(jié)論，本研究采用了多案例研究設(shè)計。多案例研究能對不同案例中得到的發(fā)現(xiàn)進行驗證，確認共同特征，放棄特有的特征。另外，多案例研究比單案例研究更具信度和效度。

2.1案例選擇

在界定研究問題后，需要根據(jù)研究問題及要開發(fā)的理論進行案例選擇。本文選擇案例樣本的標準為：(1)所選企業(yè)必須是科技型中小企業(yè)，符合國家2003年《科技型中小企業(yè)劃分標準》條例中對我國科技型中小企業(yè)的界定。(2)考慮到案例的代表性，選取北京中關(guān)村科技園和天津華苑科技園區(qū)2個國家首批創(chuàng)新科技園內(nèi)的科技型中小企業(yè)為研究對象。(3)選擇企業(yè)經(jīng)營超過5年，進入發(fā)展期的科技型中小企業(yè)。Eisenhardt(1989)、Yin(2009)認為，案例研究的目的是歸納理論，而不是計算頻率，選擇的案例不需要遵循抽樣原則，只要案例本身具有足夠的典型性和代表性即可。同時，結(jié)合Sanders(1982)建議進行多案例研究時最佳的案例數(shù)目為3~6個。最終，本文確定了4個研究案例,其中北京、天津各2個。

2.2案例概況

根據(jù)前面的案例選擇標準,本文以4家科技型中小企業(yè)作為研究對象。應(yīng)企業(yè)的要求,本文在后續(xù)的分析過程中分別以A、B、C、D來代表各個企業(yè)。企業(yè)基本信息如表1所示。

2.3數(shù)據(jù)收集

本研究采用一手資料和二手資料相結(jié)合的數(shù)據(jù)收集方式。一手資料包括：先后對4家企業(yè)的總經(jīng)理、副經(jīng)理、總工、技術(shù)總監(jiān)、研發(fā)人員、一般工作人員進行了多次訪談，并對每次的訪談進行錄音、記錄，形成研究所需的定性及定量素材。二手資料包括：企業(yè)內(nèi)外部期刊、出版物、網(wǎng)絡(luò)資源、公司網(wǎng)站、公司檔案材料、領(lǐng)導(dǎo)講話等。二手資料也是案例研究三角證明的重要來源。

2.4數(shù)據(jù)分析與編碼

數(shù)據(jù)分析主要是通過定性分析方式進行，包括詳細閱讀參與式觀察的筆記、訪談記錄與手稿和文件資料，然后形成有關(guān)研究主題的記錄性文字材料。扎根理論方法最早由Glaser和Strauss提出，是分析定性資料的一種常用研究范式。本文借鑒扎根理論所采用的編碼方法，對收集到的資料進行分析。首先，對收集到的數(shù)據(jù)進行編碼，對于一手資料，分別把6位高層受訪者編碼為：M1~M6，研發(fā)人員編碼為：R1~R8，一般工作人員統(tǒng)一編碼為G0，二手資料統(tǒng)一編碼為SH。對同一來源內(nèi)容相同的表述合并為1條條目。通過對一手和二手資料的一級編碼，4家企業(yè)得到了296條一級條目庫。然后，按照原生編碼準則，以概念形式對資料逐句進行譯碼，把相近含義的詞匯和語句進行歸納、提煉更具有概括性的概念形成初始范疇。在此基礎(chǔ)上，進一步對初始范疇進行二次編碼，其目的是挖掘范疇間的關(guān)系和邏輯次序，形成主范疇。最終形成4個主范疇是：企業(yè)家精神、研發(fā)能力、市場需求與競爭、政府政策與法規(guī)。編碼結(jié)果如表2所示。

3研究發(fā)現(xiàn)

3.1企業(yè)家精神對科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動影響

企業(yè)家精神是驅(qū)動技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵所在。通過案例分析發(fā)現(xiàn)：企業(yè)家精神對科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動主要表現(xiàn)在三個方面：創(chuàng)新、進取心和風險承擔。Drucker提出企業(yè)家精神的一個重要特征就是創(chuàng)新。Schumpeter指出，創(chuàng)新體現(xiàn)在“采用一種新生產(chǎn)方法”、“開發(fā)一種新產(chǎn)品”、“開辟一個新市場”、“組建一種新的組織”等。如企業(yè)D面對電子產(chǎn)品行業(yè)的激烈競爭，通過技術(shù)創(chuàng)新，研發(fā)出流媒體、服務(wù)軟件、專用磁盤等新產(chǎn)品，這些新產(chǎn)品的成功研發(fā)，進一步增強了企業(yè)的核心競爭力，取得了競爭優(yōu)勢，從而使企業(yè)成為行業(yè)的領(lǐng)頭羊。進取心使得企業(yè)家不滿足于企業(yè)已有的現(xiàn)狀,渴求變革，積極去實現(xiàn)創(chuàng)新目標。企業(yè)C圍繞建成國內(nèi)一流的耐磨材料生產(chǎn)廠家的目標，不斷開拓進取，改進技術(shù)，追求品質(zhì)。在訪談中，負責人多次表達了立志做一流企業(yè)的雄心壯志，這種進取心使企業(yè)多次取得技術(shù)創(chuàng)新的重大突破。企業(yè)A是中國第一家專業(yè)從事制卡材料研究、開發(fā)與產(chǎn)業(yè)化的高新技術(shù)企業(yè)“，做國際制卡業(yè)最優(yōu)秀的材料供應(yīng)商”是企業(yè)發(fā)展的宗旨。進取心激發(fā)企業(yè)家的創(chuàng)新意識，使企業(yè)對以前未被認識到的市場機會保持警覺性。1997年，全世界只有兩家公司生產(chǎn)制卡產(chǎn)品，一家是英國的Apollo公司，另一家是美國的Cilik公司，但這兩家公司的產(chǎn)品價格都很高，企業(yè)A看到了市場機會。正如企業(yè)A負責人所說，“我們提出要在3~5年內(nèi)模仿國外最先進的產(chǎn)品，在10~20年內(nèi)讓國外也來模仿我們的產(chǎn)品。盡管當時的想法，略顯輕狂，但總的思路是對的，現(xiàn)在與信用卡相關(guān)的產(chǎn)品在國內(nèi)的占有率大約是70%，國外也占了相當大的份額”。企業(yè)家精神還體現(xiàn)出能承擔相關(guān)風險，RichardCantillion和FrankKnight兩位經(jīng)濟學(xué)家，將企業(yè)家精神與風險或不確定性聯(lián)系在一起，企業(yè)家應(yīng)有甘冒風險和承擔風險的魄力。伴隨環(huán)境的變化，技術(shù)創(chuàng)新過程中往往面臨更大的不確定性，如企業(yè)B所處的腐蝕檢測行業(yè)技術(shù)升級快，產(chǎn)品更換周期短，企業(yè)實施技術(shù)創(chuàng)新不確定性大。負責人表示，整個行業(yè)技術(shù)水平在不斷提高，新的技術(shù)一旦出現(xiàn)，原有技術(shù)就會貶值。盡管技術(shù)創(chuàng)新存在較大風險，一旦不創(chuàng)新，生產(chǎn)的產(chǎn)品將逐漸失去市場，長期下去企業(yè)將難以存活，為了生存和發(fā)展冒險也是必要的。基于以上分析，本文提出如下命題：命題1：企業(yè)家精神是技術(shù)創(chuàng)新的靈魂，并通過創(chuàng)新、進取心、風險承擔來驅(qū)動科技型中小企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)家精神越強，就越能驅(qū)動科技型中小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新。

3.2研發(fā)能力對科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動影響

科技型中小企業(yè)是由技術(shù)本身支撐起來的,其持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新依靠研發(fā)能力作為保障，而研發(fā)能力的根本在于擁有由一群技術(shù)研發(fā)人員組成的研發(fā)團隊。研發(fā)團隊是科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實施者。企業(yè)吸引和擁有大量優(yōu)秀的技術(shù)研發(fā)人員，就等于掌握了技術(shù)創(chuàng)新的核心資源。技術(shù)研發(fā)人員的人力資本中的稀缺性資源。在本文研究的4個案例中，每個企業(yè)研發(fā)團隊都擁有高層次、高水平的研發(fā)人員。企業(yè)A在新型制卡材料的研究開發(fā)與產(chǎn)業(yè)化方面有豐富積淀，擁有以年輕博士、碩士為骨干的技術(shù)研發(fā)中心，具備從產(chǎn)品設(shè)計、開發(fā)到產(chǎn)業(yè)化的完整能力。企業(yè)每年在研發(fā)上都下大力氣投入，企業(yè)的很多技術(shù)和產(chǎn)品處于行業(yè)領(lǐng)先水平，且具有完全自主的知識產(chǎn)權(quán)。企業(yè)C的研發(fā)人員均是海外留學(xué)歸國人員，核心研發(fā)人員都具有博士學(xué)位，且畢業(yè)于澳大利亞國立大學(xué)、皇家墨爾本理工大學(xué)、德國亞琛工業(yè)大學(xué)等國際知名院校。高水平的研發(fā)人員加上研發(fā)的高投入，企業(yè)的研發(fā)能力強，技術(shù)創(chuàng)新成果顯著，擁有發(fā)明專利20多項。企業(yè)D的研發(fā)團隊由多位碩士和博士組成，其中高級研發(fā)人員畢業(yè)于清華大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、浙江大學(xué)的計算機、信息技術(shù)、通信工程等專業(yè)，專業(yè)扎實，創(chuàng)新能力強，形成智力合力。研發(fā)團隊成員的合力促進了技術(shù)知識交換和整合能力的提高，從而加速了新產(chǎn)品開發(fā)進程。傅家驥在綜合大量國內(nèi)外研究成果的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)成功的創(chuàng)新是以人為核心的，高水平的技術(shù)人員在技術(shù)創(chuàng)新中起著關(guān)鍵作用。Dewar和Dutton(1986)認為，在一個企業(yè)里，專業(yè)人員以及專職群體的人數(shù)不同會使知識的深度及廣度產(chǎn)生變化。專家越多，知識基礎(chǔ)就越廣泛，而且大量的專家可以使新技術(shù)新思想更易于理解。企業(yè)B的研發(fā)人員主要來自北京航空航天大學(xué)、天津大學(xué)、東北大學(xué)等國內(nèi)知名院校，具有碩士及以上學(xué)歷。其中公司總經(jīng)理就是技術(shù)出身，北京航空航天大學(xué)碩士，是一位懂技術(shù)的管理者。由于技術(shù)升級快，需要掌握大量的新知識，企業(yè)一方面需要從國內(nèi)高校招聘優(yōu)秀的技術(shù)研發(fā)人員來充實研發(fā)團隊，另一方面要在人事制度上把“激活”與“培訓(xùn)”結(jié)合起來，努力建設(shè)“學(xué)習型組織”，企業(yè)每年需拿出一定經(jīng)費舉辦各種學(xué)習活動鼓勵研發(fā)人員積極參與，提升他們的研發(fā)能力，增強技術(shù)創(chuàng)新的速度。基于以上分析，本文提出如下命題：命題2：研發(fā)團隊是科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實施者，研發(fā)能力是科技型中小型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動的保障。研發(fā)能力越強，就越有助于驅(qū)動科技型中小企業(yè)實施技術(shù)創(chuàng)新。

3.3市場需求與競爭對科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動影響

科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與市場是密切相關(guān)的。市場需求是科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的原動力。企業(yè)A遵循“以客戶為中心，以技術(shù)創(chuàng)新為基石”的理念承諾：提供給顧客的產(chǎn)品100%符合相應(yīng)標準及合同中約定的特殊要求，對顧客反饋的信息100%給予及時回復(fù)，不斷開發(fā)更合乎客戶需要的產(chǎn)品，不斷改進和提高已有產(chǎn)品性能。企業(yè)B堅持以市場開拓為導(dǎo)向，專注于管道行業(yè)的技術(shù)裝備市場，業(yè)務(wù)覆蓋我國28個省市區(qū)，廣泛引進吸收國外先進技術(shù)和設(shè)備，加強技術(shù)研發(fā)，現(xiàn)已成為腐蝕檢測評價領(lǐng)域國內(nèi)技術(shù)領(lǐng)先的專業(yè)企業(yè)。企業(yè)C為電力、煤炭、鋼鐵、機械等行業(yè)提供工業(yè)耐磨材料，企業(yè)注重用戶需求，在新技術(shù)開發(fā)前，技術(shù)總監(jiān)帶領(lǐng)部分研發(fā)人員深入用戶調(diào)研，傾聽他們對產(chǎn)品技術(shù)要求的意見和建議。經(jīng)過幾年的發(fā)展，企業(yè)產(chǎn)品出口至意大利、德國、智利、烏克蘭等多個國家。企業(yè)D緊跟市場需求，找準研發(fā)方向，研發(fā)了以IPTV流媒體服務(wù)器和機頂盒嵌入式軟件為核心技術(shù)的產(chǎn)品體系，形成互動電視媒體服務(wù)器、無線移動流媒體服務(wù)器等8個產(chǎn)品；企業(yè)還為海爾電視提供模卡電視業(yè)務(wù)中間件等。企業(yè)的客戶群體遍及全國各地和歐美、非洲部分海外市場。4家案例企業(yè)實踐表明，科技型中小企業(yè)以市場需求為導(dǎo)向，積極開展技術(shù)創(chuàng)新，開發(fā)出滿足客戶需求的產(chǎn)品，獲得更多的市場份額，獲取更多潛在的收益。市場競爭迫使科技型中小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新。企業(yè)A的總工談到，企業(yè)如果不能通過技術(shù)創(chuàng)新提高產(chǎn)品技術(shù)含量，長期下去必死無疑。市場競爭讓科技型中小企業(yè)產(chǎn)生危機感、緊迫感，從而使壓力變?yōu)閯恿ΑＳ捎谑袌龈偁幖ち遥萍夹椭行∑髽I(yè)通過與高等院校、科研院所等機構(gòu)建立產(chǎn)學(xué)研合作，開展合作創(chuàng)新。如企業(yè)B與天津大學(xué)、大慶油田設(shè)計研究院、中海油工程技術(shù)研究院等開展技術(shù)合作，企業(yè)D與清華大學(xué)網(wǎng)絡(luò)多媒體實驗室、美國卡耐基梅隆大學(xué)、美國麻省理工大學(xué)等多所國內(nèi)外著名院校開展項目合作，與國際、國內(nèi)先進技術(shù)接軌。Blundell(1999)發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新與市場的競爭程度呈正相關(guān)。企業(yè)C的總監(jiān)在訪談中也表示科技企業(yè)要想在競爭中取勝，就要通過技術(shù)創(chuàng)新來實現(xiàn)差異化，且要比競爭對手更快、更好地開展技術(shù)創(chuàng)新，企業(yè)的產(chǎn)品才能在市場競爭中脫穎而出，并獲得良好的行業(yè)聲譽。基于以上分析，本文提出如下命題：命題3：市場需求意味著潛在的收益，驅(qū)使科技型中小企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新；市場競爭對企業(yè)的生存與發(fā)展形成壓力，進一步驅(qū)使科技型中小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新。

3.4政府的政策與法規(guī)對科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動影響

政府的相關(guān)政策支持科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。政府對科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新多給予稅收優(yōu)惠和項目基金支持，這極大地調(diào)動了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性，創(chuàng)新成果豐碩。企業(yè)A研發(fā)項目多次獲得國家和天津市政府基金支持，成功開發(fā)了水基層壓油、數(shù)字印刷基片、層壓型制卡帶膠膜、納米氧化鋁等多種核心產(chǎn)品，多項產(chǎn)品獲得國家級新產(chǎn)品證書。企業(yè)B在2004年、2008年兩次國家科技部中小科技企業(yè)創(chuàng)新基金的支持下，完成了埋地管道腐蝕與防護地理信息系統(tǒng)(CPGIS)、埋地管道外防腐層檢測數(shù)據(jù)處理軟件(ESTECxp)、陰極保護靜態(tài)數(shù)據(jù)記錄儀(CIPS-Logger)等產(chǎn)品的開發(fā)和技術(shù)升級。企業(yè)C獲北京市科委科技發(fā)展基金公關(guān)項目資助，獲得國內(nèi)第一個“熱噴涂粉芯絲材”發(fā)明專利、國內(nèi)第一個“非晶電弧噴涂涂層”發(fā)明專利。企業(yè)D在2009年獲得國家核高基項目的資助后，著力技術(shù)研發(fā)，產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新活動大幅提升，不僅獲得國家發(fā)明專利5項，而且憑借領(lǐng)先技術(shù)優(yōu)勢，還為后期開拓國外市場奠定了堅實的基礎(chǔ)。Audretsch和Link(2012)提出，技術(shù)創(chuàng)新在政府公共政策的大力支持和對創(chuàng)新的極力推廣下，對經(jīng)濟的發(fā)展產(chǎn)生了重大影響，尤其對中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，是很有價值的。科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的整個過程都是伴隨在一定的社會法律環(huán)境中進行的，政府的相關(guān)法律法規(guī)對科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新成果提供保護作用，如知識產(chǎn)權(quán)保護法、技術(shù)合同法、專利法等。周寄中認為，知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)創(chuàng)新之間存在聯(lián)動關(guān)系，知識產(chǎn)權(quán)能激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。如企業(yè)D在產(chǎn)品研發(fā)過程中獲得多項軟件著作權(quán)和專利證書：“流媒體服務(wù)器軟件V1.0”計算機軟件著作權(quán)登記證書，“自適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)帶寬的多媒體傳送系統(tǒng)”專利證書，“適應(yīng)于帶時移IPTV直播服務(wù)器的專用磁盤讀寫系統(tǒng)”專利等，明確的法規(guī)使企業(yè)的專利具有合法性，從而有力地促進了企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新的積極性。Nord-haus研究發(fā)現(xiàn)，強的專利保護還會導(dǎo)致更多的研發(fā)投入。Barney認為擁有異質(zhì)性的資源是企業(yè)競爭優(yōu)勢的來源，專利是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成果，是能為企業(yè)帶來持續(xù)競爭優(yōu)勢的重要資源。科技型中小企業(yè)比傳統(tǒng)企業(yè)對專利有更高的要求，更需要法律法規(guī)的保護。由此，本文提出如下命題：命題4：政府的相關(guān)政策為科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供支持，政府的相關(guān)法律法規(guī)為科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成果提供保護。政府政策支持越大，法規(guī)越完善，驅(qū)動科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極性就越高。

4結(jié)論

4.1研究結(jié)論

本文通過案例分析發(fā)現(xiàn)：企業(yè)家精神、研發(fā)能力、市場需求與競爭、政府政策與法規(guī)是科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵驅(qū)動因素，為了更清晰地把握這4個關(guān)鍵因素對技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動作用，在總結(jié)前文得出的4個命題基礎(chǔ)上，構(gòu)建了科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動因素模型，簡稱ERGM模型，其中E、R、M、G分別代表企業(yè)家精神、研發(fā)能力、市場需求與競爭、政府政策與法規(guī)。企業(yè)家精神、研發(fā)能力是內(nèi)驅(qū)變量（內(nèi)部驅(qū)動因素），市場需求與競爭、政府政策與法規(guī)是外驅(qū)變量（外部驅(qū)動因素）。企業(yè)家是技術(shù)創(chuàng)新的倡導(dǎo)者、組織者；企業(yè)家精神是科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的靈魂。企業(yè)家精神感召、激勵研發(fā)團隊實施技術(shù)創(chuàng)新，研發(fā)團隊是科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的實施者；研發(fā)能力為科技型中小企業(yè)實施技術(shù)創(chuàng)新提供了保障。市場需求意味著技術(shù)創(chuàng)新帶來的潛在收益，驅(qū)使科技型中小企業(yè)積極開發(fā)新產(chǎn)品，當企業(yè)的產(chǎn)品在市場上面臨競爭時，科技型中小企業(yè)就必須通過技術(shù)創(chuàng)新來增強其競爭力。政府的相關(guān)政策為科技型中小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新提供支持，政府的相關(guān)法規(guī)保護科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果，政府政策與法規(guī)進一步驅(qū)動科技型中小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新。

4.2理論貢獻

本文的理論貢獻：(1)借鑒扎根理論研究方法，提煉出科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動因素模型——ERMG模型，該模型給出了企業(yè)家精神、研發(fā)能力、市場需求與競爭、政府政策與法規(guī)4個主范疇，同時還給出了每個主范疇的詳細構(gòu)成因子。(2)研發(fā)能力這一關(guān)鍵驅(qū)動因素在已有的相關(guān)研究中鮮有涉及。技術(shù)創(chuàng)新由研發(fā)團隊實施，研發(fā)能力是技術(shù)創(chuàng)新的保障，是驅(qū)動科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素之一。(3)依據(jù)本文表2的編碼數(shù)據(jù)，可以得出模型中各驅(qū)動因素的相對重要性。4個主范疇的相對重要性排序為:企業(yè)家精神(85)﹥研發(fā)能力(76)﹥市場需求與競爭(70)﹥政府政策與法規(guī)(65)，括號內(nèi)數(shù)字為依據(jù)訪談?wù)Z句統(tǒng)計的驅(qū)動因素對科技型中小技術(shù)創(chuàng)新的因果關(guān)系條目數(shù)。數(shù)字越大表示該因素對科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動作用越大。

4.3研究局限及未來研究方向

篇(2)

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新計劃的實施是一個不斷調(diào)整和修正的動態(tài)過程，錯誤的發(fā)生不可避免，諸多因素為其提供了μ生土壤。1.技術(shù)創(chuàng)新活動的主體是人人是技術(shù)創(chuàng)新活動能否順利實現(xiàn)的決定性因素。奧地利哲學(xué)家卡爾•波普爾（KarlPopper）[5]曾說：“人是生物機體，一切生物機體都要犯錯。”因此，作為技術(shù)創(chuàng)新活動的主體，人是會犯錯誤，不犯錯誤的人是不存在的。馮玲，汪陽[6]指出，在技術(shù)創(chuàng)新決策的各個環(huán)節(jié)，決策者往往會受到心理和認知因素的影響，會產(chǎn)生如情境依賴、信息瀑布、過度υ信、確認性偏差、羊群效應(yīng)等行為金融現(xiàn)象，從而形成錯誤的決策行為。由于人的行為活動總是受人的主觀能動性支配，人對客觀世界的認識總是伴有一定的υ我主觀價值判斷。因此，在技術(shù)創(chuàng)新過程中，無論是管理者，還是執(zhí)行者，都會不同程度地因主觀臆斷而犯錯誤。2.技術(shù)創(chuàng)新活動具有探索性企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是面向未來的一次性活動，受技術(shù)、市場、生態(tài)環(huán)境、制度政策等眾多不確定因素影響的動態(tài)過程。技術(shù)創(chuàng)新的探索性本質(zhì)意味ε創(chuàng)新者不能完全預(yù)測技術(shù)創(chuàng)新過程中會發(fā)生的事情。即使技術(shù)創(chuàng)新項目經(jīng)過精心計劃，仍然會有在對技術(shù)創(chuàng)新項目管理過程中產(chǎn)生預(yù)想不到的事情引起項目脫離正常軌道的時候，也就是說技術(shù)創(chuàng)新項目實施過程經(jīng)常會出現(xiàn)一些問題、缺陷或錯誤，需要不斷地調(diào)整和修正。3.技術(shù)創(chuàng)新項目具有復(fù)雜性技術(shù)創(chuàng)新項目的復(fù)雜性表現(xiàn)為信息的復(fù)雜性和知識的復(fù)雜性。信息的復(fù)雜性在于信息量大、變化速度快、顯示方式多樣，存在“信息)盲”現(xiàn)象；知識的復(fù)雜性在于知識總是以反⒊事物本質(zhì)的規(guī)律性和表現(xiàn)事物現(xiàn)象的無規(guī)律性的統(tǒng)一體出現(xiàn)的。解脫“信息)盲”的困擾，從現(xiàn)象挖掘本質(zhì)并沒有直接的通道，得借助于人的思維進行推理、判斷、假設(shè)，甚至是想象、直覺、頓悟等。這為創(chuàng)新者在認知和實踐過程中出現(xiàn)錯誤創(chuàng)設(shè)了可能性空間。4.技術(shù)創(chuàng)新實施依賴于團隊的協(xié)作性團隊的協(xié)作性很大程度上體現(xiàn)為團隊成員之間信息的有效溝通。信息溝通的本質(zhì)是信息的傳遞。由于受到外界的干擾以及信息源㈦信息接收者之間的知識程度不同，理解的不同，情感支配等的不同，加之傳遞渠道本身缺陷等使得信息傳遞經(jīng)常不能有效運行，導(dǎo)致信息傳遞失真，溝通失效。

二、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新錯誤的產(chǎn)生機理

1.企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新錯誤行為的產(chǎn)生企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中，除了受眾多外部因素（不可控制的因素）的制約和影響之外，如：宏觀經(jīng)濟形勢、行業(yè)發(fā)展動態(tài)、新技術(shù)出現(xiàn)、新材料應(yīng)⒚等，技術(shù)創(chuàng)新團隊或個人作為創(chuàng)新決策和執(zhí)行的主體，對于創(chuàng)新的結(jié)果起ε決定性的作⒚。根據(jù)行為心理學(xué)的觀點，人的行為模式可表示為:S-O-R（刺激—機體—反應(yīng)），即人們在進行有目的的活動中，通常都經(jīng)歷“感知—識別判斷—行動操作”三個階段。技術(shù)創(chuàng)新個體如果在三個階段可以全面地感知外界的信息，作出準確判斷和正確的決策，并采取正確合理的行動，將取得良好的效果；反之，如果創(chuàng)新個體接受信息不清、判斷決策失誤或行動受阻就會產(chǎn)生錯誤事件，導(dǎo)致不能完成預(yù)期的目的。由此可知，技術(shù)創(chuàng)新錯誤行為主要表現(xiàn)在：創(chuàng)新個體感知信息方面的失誤；處理信息并做出決策的失誤；執(zhí)行行為時的失誤三個方面[7]。創(chuàng)新個體在每一個行為階段都可能受人υ身因素、情境Υ態(tài)因素，以及組織因素的影響而產(chǎn)生失誤，若干失誤經(jīng)過耦合，突破防Ⅸ屏障，最終導(dǎo)致錯誤事件的發(fā)生，即錯誤的外部表現(xiàn)形式。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新錯誤產(chǎn)生機理如圖2所示。（1）潛在型人誤模式。潛在型人誤㈦人的行為模式密切相關(guān)。人的認知行為過程如下：首先，人對外部的刺激產(chǎn)生感知；然后，創(chuàng)新個體結(jié)合υ己的知識、技能和經(jīng)驗，采⒚比較、推理、歸納、重構(gòu)、糾正等認知技能對感知到的信息進行處理/決策；最后，創(chuàng)新個體采取行動，執(zhí)行行為一般作⒚于機器或人。同時，在人的整個行為過程中，Β意和記憶作為人的內(nèi)在屬性，起ε重要作⒚。因此，潛在型人誤主要描述人在技術(shù)創(chuàng)新過程中感知信息、做出決策和采取行動過程中出現(xiàn)的失誤，具體可以分為感知錯誤、Β意分配不當、記憶錯誤、決策錯誤和行動錯誤。如：在項目選擇和決策階段，決策者由于過度υ信而認為新產(chǎn)品具有良好前景時，往往會忽視銷售部門提供的關(guān)于市場需求容量有限的數(shù)據(jù)，以及研發(fā)部門提出的未來新替代品的出現(xiàn)會帶來的威脅等在實體開發(fā)階段，實驗人員對以往信息回憶錯誤，造成實驗的失敗等。具體描述如表1所示。（2）顯現(xiàn)型人誤模式。顯現(xiàn)型人誤模式是行為失誤或潛在型人誤模式表現(xiàn)出來的可直接觀察和度量的現(xiàn)象。項目管理往往要滿足各利益相關(guān)者在時間、費⒚和性能上的不同要求，即項目的每項任務(wù)和項目整體都將受到完成期限、有限預(yù)算和功能要求的三重約束，如圖3所示。因此，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目實施過程中可以直接監(jiān)控到的顯現(xiàn)型人誤模式可以分為三類：時間錯誤類、成本錯誤類、質(zhì)量錯誤類。具體描述如表2所示。

三、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新致錯因素的相互作

在人因可靠性分析中，隨ε研究的深入，發(fā)現(xiàn)人誤不是問題的起源，Reason認為[9]：“人誤是結(jié)果，不是原因，人誤的產(chǎn)生是由其上游的因素———工作環(huán)境和組織因素引起的。”程等[10]建立了組織定向的人因失誤因果模型，認為存在“組織因素情境Υ態(tài)因素直接觸發(fā)人因失誤的個體因素人的認知行為失誤”的因果關(guān)系，而且各因素可能存在跳躍式影響，如組織因素影響個體因素。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的實施是通過人來決策和執(zhí)行的，而創(chuàng)新個體不是獨立的個體，其處于特定的組織和情境環(huán)境之中。因此，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新錯誤行為也應(yīng)該遵循這樣的因果關(guān)系，即在組織錯誤和情境Υ態(tài)錯誤的影響下，最終通過個體因素觸發(fā)而產(chǎn)生。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新錯誤致錯因素相互作⒚的概念模型如圖4所示。上述概念框架指出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新中的人因失誤是由創(chuàng)新個體、情境Υ態(tài)和組織因素三個層次共同作⒚的結(jié)果，而觸發(fā)人的認知和行為失誤最為直接也最為顯性的就是創(chuàng)新個體心理Υ態(tài)、生理Υ態(tài)、業(yè)技能㈦道德素質(zhì)等特征因素的失衡。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新作為一個復(fù)雜的社會經(jīng)濟技術(shù)系統(tǒng)，其中從事技術(shù)創(chuàng)新活動的個體并不是一個孤立個體，而是作為組織中的一員而存在，創(chuàng)新個體的失誤都是在一定的情境和組織管理環(huán)境下發(fā)生的，這里的情境Υ態(tài)因素一般指創(chuàng)新個體所處工作場景，以及直接作⒚對象的Υ態(tài)和特征，主要包括任務(wù)、工具設(shè)備以及工作環(huán)境等，組織因素對個體的作⒚主要反⒊在組織規(guī)范、組織溝通、組織功能、組織培訓(xùn)、組織文化氛圍等方面。當創(chuàng)新個體的行為發(fā)生某種錯誤,若沒有及時發(fā)現(xiàn)和控制，就會逐步Κ化成管理制度、規(guī)則、程序、政策、戰(zhàn)略決策等缺陷，從而形成組織錯誤；反過來，組織錯誤會進一步誘發(fā)人因失誤，形成惡性循環(huán)，從而增加企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項目失敗的可能性。因此，企業(yè)要想提高技術(shù)創(chuàng)新項目的成功率，需要從源頭上不斷控制和改善情境Υ態(tài)和組織因素，才能長期有效地減少創(chuàng)新個體的人因失誤。本文根據(jù)一些企業(yè)災(zāi)難案例分析[11]、技術(shù)創(chuàng)新失敗案例分析[12－14]家意見，以及組織錯誤的一些研究成果[8，10，15]，并通過實際技術(shù)創(chuàng)新失敗項目的調(diào)研分析，最后對相關(guān)因素進行分類和整理后，得出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人因失誤的致錯因τ及其表現(xiàn)形式如表3所示。

四、結(jié)論

篇(3)

一、論文名稱、課題來源、選題依據(jù)

論文名稱：基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評估模型及其應(yīng)用研究

課題來源：單位自擬課題或省政府下達的研究課題

選題依據(jù)：技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新決策的前提和依據(jù)。通過技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估， 可以使企業(yè)對未來的技術(shù)發(fā)展水平及其變化趨勢有正確的把握， 從而為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決策提供科學(xué)的依據(jù)， 以減少技術(shù)創(chuàng)新決策過程中的主觀性和盲目性。只有在正確把握技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展方向的前提下， 企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作才能沿著正確方向開展，企業(yè)產(chǎn)品的市場競爭力才能得到不斷加強。在市場競爭日趨激烈的現(xiàn)代商業(yè)中， 企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新決定著企業(yè)生存和發(fā)展、前途與命運， 為了確保技術(shù)創(chuàng)新工作的正確性，企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評估提出了更高的要求。

二、本課題國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢

現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測方法可分為趨勢外推法、相關(guān)分析法和專家預(yù)測法三大類。

(1) 趨勢外推法。指利用過去和現(xiàn)在的技術(shù)、經(jīng)濟信息， 分析技術(shù)發(fā)展趨勢和規(guī)律， 在分析判斷這些趨勢和規(guī)律將繼續(xù)的前提下， 將過去和現(xiàn)在的趨勢向未來推演。生長曲線法是趨勢外推法中的一種應(yīng)用較為廣泛的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測方法，美國生物學(xué)家和人口統(tǒng)計學(xué)家Raymond Pearl提出的Pearl曲線(數(shù)學(xué)模型為： Y=L?[1+A?exp(-Bt)] )及英國數(shù)學(xué)家和統(tǒng)計學(xué)家Gompertz提出的Gompertz曲線(數(shù)學(xué)模型為： Y=Lexp(-Bt))皆屬于生長曲線， 其預(yù)測值Y為技術(shù)性能指標， t為時間自變量， L、A、B皆為常數(shù)。Ridenour模型也屬于生長曲線預(yù)測法， 但它假定新技術(shù)的成長速度與熟悉該項技術(shù)的人數(shù)成正比， 主要適用于新技術(shù)、新產(chǎn)品的擴散預(yù)測。

(2)相關(guān)分析法。利用一系列條件、參數(shù)、因果關(guān)系數(shù)據(jù)和其他信息， 建立預(yù)測對象與影響因素的因果關(guān)系模型， 預(yù)測技術(shù)的發(fā)展變化。相關(guān)分析法認為， 一種技術(shù)性能的改進或其應(yīng)用的擴展是和其他一些已知因素高度相關(guān)的， 這樣， 通過已知因素的分析就可以對該項技術(shù)進行預(yù)測。相關(guān)分析法主要有以下幾種： 導(dǎo)前-滯后相關(guān)分析、技術(shù)進步與經(jīng)驗積累的相關(guān)分析、技術(shù)信息與人員數(shù)等因素的相關(guān)分析及目標與手段的相關(guān)分析等方法。

(3)專家預(yù)測法。以專家意見作為信息來源， 通過系統(tǒng)的調(diào)查、征詢專家的意見， 分析和整理出預(yù)測結(jié)果。專家預(yù)測法主要有： 專家個人判斷法、專家會議法、頭腦風暴法及德爾菲法等， 其中， 德爾菲法吸收了前幾種專家預(yù)測法的長處， 避免了其缺點， 被認為是技術(shù)預(yù)測中最有效的專家預(yù)測法。

趨勢外推法的預(yù)測數(shù)據(jù)只能為縱向數(shù)據(jù)， 在進行產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測時， 只能利用過去的產(chǎn)品技術(shù)性能這一個指標來預(yù)測它的隨時間的發(fā)展趨勢， 并不涉及影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的科技、經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)、市場、社會及政策等多方面因素。在現(xiàn)代商業(yè)經(jīng)濟中， 對于產(chǎn)品技術(shù)發(fā)展的預(yù)測不能簡單地歸結(jié)為產(chǎn)品過去技術(shù)性能指標按時間的進展來類推， 而應(yīng)系統(tǒng)綜合地考慮現(xiàn)代商業(yè)中其他因素對企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的深刻影響。相關(guān)分析法盡管可同時按橫向數(shù)據(jù)和縱向數(shù)據(jù)來進行預(yù)測， 但由于它是利用過去的歷史數(shù)據(jù)中的某些影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的因素求出的具體的回歸預(yù)測式， 而所得到的回歸預(yù)測模型往往只能考慮少數(shù)幾種主要影響因素， 略去了許多未考慮的因素， 所以， 所建模型對實際問題的表達能力也不夠準確， 預(yù)測結(jié)果與實際的符合程度也有較大偏差。專家預(yù)測法是一種定性預(yù)測方法，依靠的是預(yù)測者的知識和經(jīng)驗， 往往帶有主觀性， 難以滿足企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測準確度的要求。以上這些技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測技術(shù)和方法為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作的開展做出了很大的貢獻， 為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測提供了科學(xué)的方法論， 但在新的經(jīng)濟和市場環(huán)境下， 技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測的方法和技術(shù)應(yīng)有新的豐富和發(fā)展， 以克服自身的不足， 更進一步適應(yīng)時展的需要， 為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新工作的開展和企業(yè)的生存與發(fā)展提供先進的基礎(chǔ)理論和技術(shù)方法。

目前，在我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評估中， 一般只考慮如下四個方面的因素： (1) 技術(shù)的先進性、可行性、連續(xù)性; (2) 經(jīng)濟效果; (3) 社會效果; (4) 風險性， 在對此四方面內(nèi)容逐個分析后， 再作綜合評估。在綜合評估中所用的方法主要有： Delphi法(專家法)、AHP法(層次分析法)、模糊評估法、決策樹法、戰(zhàn)略方法及各種圖例法等， 但技術(shù)創(chuàng)新的評估是一個非常復(fù)雜的系統(tǒng)， 其中存在著廣泛的非線性、時變性和不確定性， 同時， 還涉及技術(shù)、經(jīng)濟、管理、社會等諸多復(fù)雜因素，目前所使用的原理和方法， 難以滿足企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新評估科學(xué)性的要求。關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新評估的研究， 在我國的歷史還不長， 無論是指標體系還是評估方法， 均處于研究之中， 我們認為目前在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評估方面應(yīng)做的工作是： (1) 建立一套符合我國實際情況的技術(shù)創(chuàng)新評估指標體系; (2) 建立一種適應(yīng)于多因素、非線性和不確定性的綜合評估方法。

這種情況下， 神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)就有其特有的優(yōu)勢， 以其并行分布、自組織、自適應(yīng)、自學(xué)習和容錯性等優(yōu)良性能， 可以較好地適應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估這類多因素、不確定性和非線性問題， 它能克服上述各方法的不足。本項目以BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)作為基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型構(gòu)建的基礎(chǔ)， BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)由輸入層、隱含層和輸出層構(gòu)成， 各層的神經(jīng)元數(shù)目不同， 由正向傳播和反向傳播組成， 在進行產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估時， 從輸入層輸入影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測值和評估值的n個因素信息， 經(jīng)隱含層處理后傳入輸出層， 其輸出值Y即為產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新技術(shù)性能指標的預(yù)測值或產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的評估值。這種n個因素指標的設(shè)置， 考慮了概括性和動態(tài)性， 力求全面、客觀地反映影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的主要因素和導(dǎo)致產(chǎn)品個體差異的主要因素， 盡管是黑匣子式的預(yù)測和評估， 但事實證明它自身的強大學(xué)習能力可將需考慮的多種因素的數(shù)據(jù)進行融合， 輸出一個經(jīng)非線性變換后較為精確的預(yù)測值和評估值。

據(jù)文獻查閱， 雖然在技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估的現(xiàn)有原理和方法的改進和完善方面有一定的研究，如文獻[08]、[09]、[11]等， 但尚未發(fā)現(xiàn)將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用于技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評估方面的研究， 在當前產(chǎn)品的市場壽命周期不斷縮短、要求企業(yè)不斷推出新產(chǎn)品的經(jīng)濟條件下， 以神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)來建立產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評估模型， 是對技術(shù)創(chuàng)新定量預(yù)測和評估方法的有益補充和完善。

三、論文預(yù)期成果的理論意義和應(yīng)用價值

本項目研究的理論意義表現(xiàn)在： (1) 探索新的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估技術(shù)， 豐富和完善技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估方法體系; (2) 將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)引入技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評估， 有利于推動技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估方法的發(fā)展。

本項目研究的應(yīng)用價值體現(xiàn)在： (1) 提供一種基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新定量預(yù)測技術(shù)， 有利于提高預(yù)測的正確性; (2)提供一種基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的綜合評估方法， 有利于提高評估的科學(xué)性; (3) 為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估工作提供新的方法論和實用技術(shù)。

四、課題研究的主要內(nèi)容

研究目標：

以BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型為基礎(chǔ)研究基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型， 并建立科學(xué)的預(yù)測和評估指標體系及設(shè)計相應(yīng)的模型計算方法， 結(jié)合企業(yè)的具體實際， 對指標和模型體系進行實證分析， 使研究具有一定的理論水平和實用價值。

研究內(nèi)容：

1、影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評佑的相關(guān)指標體系確定及其量化和規(guī)范化。從企業(yè)的宏觀環(huán)境和微觀環(huán)境兩個方面入手， 密切結(jié)合電子商務(wù)和知識經(jīng)濟對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響， 系統(tǒng)綜合地分析影響產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的各相關(guān)因素， 建立科學(xué)的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估指標體系， 并研究其量化和規(guī)范化的原則及方法。

2、影響技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估各相關(guān)指標的相對權(quán)重確定。影響技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和變化各相關(guān)因素在輸入預(yù)測和評估模型時， 需要一組決定其相對重要性的初始權(quán)重， 權(quán)重的確定需要基本的原則作支持。

3、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型研究。 根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測的特點， 以BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)， 構(gòu)建基于多因素的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型。

4、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型計算方法設(shè)計。根據(jù)基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型的基本特點， 設(shè)計其相應(yīng)的計算方法。

5、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型學(xué)習樣本設(shè)計。根據(jù)相關(guān)的歷史資料， 構(gòu)建基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型的學(xué)習樣本， 對預(yù)測和評估模型進行自學(xué)習和訓(xùn)練， 使模型適合實際情況。

6、基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估技術(shù)的實證研究。以一般企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與評估工作為背景， 對基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估技術(shù)進行實證研究。

創(chuàng)新點：

1、建立一套基于電子商務(wù)和知識經(jīng)濟的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估指標體系。目前，在技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評估指標體系方面， 一種是采用傳統(tǒng)的指標體系， 另一種是采用國外先進國家的指標體系， 如何結(jié)合我國實際當前經(jīng)濟形勢， 參考國外先進發(fā)達國家的研究工作， 建立一套適合于我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估指標體系， 此為本研究要做的首要工作， 這是一項創(chuàng)新。

2、研究基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型及其計算方法。神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)具有并行分布處理、自學(xué)習、自組織、自適應(yīng)和容錯性等優(yōu)良性能， 能較好地處理基于多因素、非線性和不確定性預(yù)測和評估的現(xiàn)實問題， 本項目首次將神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)引入企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估， 這也是一項創(chuàng)新。

五、課題研究的基本方法、技術(shù)路線的可行性論證

1、重視系統(tǒng)分析。以系統(tǒng)科學(xué)的思想為指導(dǎo)來分析影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和變化的宏觀因素和微觀因素， 并研究影響因素間的內(nèi)在聯(lián)系， 確定其相互之間的重要度， 探討其量化和規(guī)范化的方法， 將國外先進國家的研究成果與我國具體實際相結(jié)合， 建立我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估的指標體系。

2、重視案例研究。從國內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與決策成功和失敗的案例中， 發(fā)現(xiàn)問題、分析問題， 歸納和總結(jié)出具有共性的東西， 探索技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測與宏觀因素與微觀因素之間的內(nèi)在關(guān)系。

3、采用先簡單后復(fù)雜的研究方法。對基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型的研究， 先從某一行業(yè)出發(fā)， 定義模型的基本輸入因素， 然后， 逐步擴展， 逐步增加模型的復(fù)雜度。

4、理論和實踐相結(jié)合。將研究工作與具體企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實際相結(jié)合， 進行實證研究， 在實踐中豐富和完善， 研究出具有科學(xué)性和實用性的成果。

六、開展研究已具備的條件、可能遇到的困難與問題及解決措施

本人長期從事市場營銷和技術(shù)創(chuàng)新方面的研究工作， 編寫出版了《現(xiàn)代市場營銷學(xué)》和《現(xiàn)代企業(yè)管理學(xué)》等有關(guān)著作， 發(fā)表了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營銷管理創(chuàng)新、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營銷組織創(chuàng)新及企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與營銷觀念創(chuàng)新等與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的學(xué)術(shù)研究論文， 對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的預(yù)測和評估有一定的理論基礎(chǔ)， 也從事過企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新方面的策劃和研究工作， 具有一定的實踐經(jīng)驗， 與許多企業(yè)有密切的合作關(guān)系， 同時， 對神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)也進行過專門的學(xué)習和研究， 所以， 本項目研究的理論基礎(chǔ)、技術(shù)基礎(chǔ)及實驗場所已基本具備， 能順利完成本課題的研究， 取得預(yù)期的研究成果。

七、論文研究的進展計劃

2003.07-2003.09：完成論文開題。

2003.09-2003.11：影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的指標體系研究及其量化和規(guī)范化。

2003.11-2004.01：基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型的構(gòu)建。

2004.01-2004.03：基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型計算方法研究。

2004.03-2004.04：基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)創(chuàng)新預(yù)測和評估模型體系的實證研究。

2004.04-2004.06：完成論文寫作、修改定稿，準備答辯。

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篇(4)

馬寧和官建成利用三個指標（專利數(shù)量、創(chuàng)新產(chǎn)品數(shù)量、創(chuàng)新產(chǎn)品銷售比例）衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的水平，通過對12個變量的回歸分析，確定了影響中國工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的關(guān)鍵因素。高建第一次明確給出了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效的定義，把它定義為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程的效率、產(chǎn)出的成果及其對商業(yè)成功的貢獻，包括技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出績效和技術(shù)創(chuàng)新過程績效，并通過對已有指標的總結(jié)和國外指標的借鑒，統(tǒng)計出了11項常用技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出指標。陳勁在承認技術(shù)創(chuàng)新績效包括創(chuàng)新產(chǎn)出績效和創(chuàng)新過程績效兩大部分的基礎(chǔ)上，以11個具體指標評價創(chuàng)新過程績效的同時，還對以技術(shù)創(chuàng)新為主的企業(yè)和以工藝創(chuàng)新的企業(yè)進行了劃分。任愛蓮利用統(tǒng)計學(xué)方法對81個績效審計評價指標進行層層約簡后形成的高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新績效審計指標體系。總而言之，績效審計在企業(yè)創(chuàng)新管理中的應(yīng)用已經(jīng)引起了學(xué)者們的關(guān)注，他們對創(chuàng)新能力、創(chuàng)新過程和創(chuàng)新績效等方面的審計模式進行了研究，構(gòu)建了相應(yīng)的審計評價指標并運用一定的方法進行審計。

二、高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效審計評價指標體系問卷調(diào)查與分析

本次問卷調(diào)查為了保證問卷的真實性、可靠性以及可用性，本研究所選擇的問卷對象是在會計師事務(wù)所工作人員和政府審計人員。問卷的設(shè)計結(jié)合了結(jié)構(gòu)式命題與半結(jié)構(gòu)式命題兩種方式，即部分命題需要調(diào)查對象選擇相應(yīng)選項作答，部分命題需要調(diào)查對象自由作答。問卷通過電子郵件或者紙質(zhì)材料發(fā)放到調(diào)查對象手中，整個發(fā)放過程分為三個部分。在第一部分：將問卷發(fā)放給少數(shù)權(quán)威注冊會計師和政府審計人員，讓他們對問卷設(shè)計和內(nèi)容上存在的問題提出修改意見；第二部分：將專家的意見進行匯總，據(jù)此有針對性的修改問卷，以確保問卷主題突出、簡潔明了。第三階段，將修改后的問卷正式發(fā)放。截至2014年2月10日，累計發(fā)放調(diào)查問卷25份，收回問卷25份。在回收的問卷中，“國際四大”會計師事務(wù)所所占的比重為8%，國內(nèi)“百強”會計師事務(wù)所的問卷比例為52%，國內(nèi)一般會計師事務(wù)所的問卷比例為24%，政府審計部門問卷比例為160%，與預(yù)期的設(shè)想的回收效果相符。

在問卷調(diào)查中，84%的調(diào)查對象對績效審計的界定有比較全面的認識。60%的被調(diào)查者認為績效審計存在質(zhì)量不足的問題，問題主要由國家制度和相關(guān)法規(guī)的不完善、指標體系本身存在欠缺或運用不當?shù)纫穑园l(fā)放式命題的方式得出了宏觀上完善法制建設(shè)和審計過程中企業(yè)信息透明度，加強對專利權(quán)等無形資產(chǎn)的相關(guān)保護；微觀上合理確定績效審計評價指標，加強績效審計項目的質(zhì)量控制，建立總結(jié)反饋機制，加強和改善審計隊伍建設(shè)，建立有效的項目R&D學(xué)習互動機制等有效建議。同時，此次調(diào)查對經(jīng)濟性、效率性、效果性三方面在總體指標中的權(quán)重進行了相關(guān)統(tǒng)計，并以半封閉式命題的方式對此三方面指標進行了較為完整的評估，按照九級評分法為所提供的60個初始指標分別打分，為下面的指標體系建立奠定了基礎(chǔ)。

三、高新技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效審計評價指標體系構(gòu)建

筆者通過對上述問卷調(diào)查的收集，并進行主成分分析，由于因子分析的結(jié)果太大，故在這里本研究不得已予以簡化，僅將檢測結(jié)果列示如下，最終選擇以下變量構(gòu)建高新技術(shù)企業(yè)績效審計模型。接下來，為了確定各個指標在總指標體系中的權(quán)重，本研究通過層次分析法對相關(guān)數(shù)據(jù)進行了測試，并構(gòu)建了績效審計指標體系模型，由于計算方法此模型中，各個指標按照九級評分法進行評分，分數(shù)由高到低分別代表：非常好、很好、好、較好、一般、較差、差、很差、非常差。并以此分數(shù)對企業(yè)進行準確評價，為企業(yè)今后改進方向作出指導(dǎo)。

四、案例分析

篇(5)

技術(shù)創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新都是新創(chuàng)企業(yè)打破在位企業(yè)壟斷，進入市場并獲取競爭優(yōu)勢的方法。新創(chuàng)企業(yè)進入市場后，由于成本過高，其盈利能力可能會受到限制。

本文主要從技術(shù)創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新之間的關(guān)系入手，以創(chuàng)業(yè)板上市公司的數(shù)據(jù)為樣本，運用案例分析方法，重點討論不同階段、不同行業(yè)的新創(chuàng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新的交互作用。

二、技術(shù)創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新的關(guān)系

1.技術(shù)創(chuàng)新對商業(yè)模式創(chuàng)新的支撐作用。技術(shù)創(chuàng)新對商業(yè)模式創(chuàng)新的支撐作用主要體現(xiàn)在當企業(yè)運用商業(yè)模式創(chuàng)新時，商業(yè)模式要素的投入可能需要相應(yīng)的技術(shù)作為條件。根據(jù)Osterwalder和Pigneur（2011）的分解，商業(yè)模式由九大要素組成，分別是客戶細分、價值主張、渠道通路、客戶關(guān)系、收入來源、核心資源、關(guān)鍵業(yè)務(wù)、重要合作和成本結(jié)構(gòu)。其中，核心資源是最需要得到技術(shù)創(chuàng)新支持的要素。商業(yè)模式中的核心資源要素是指讓商業(yè)模式有效運轉(zhuǎn)的關(guān)鍵資源，它既包括支持關(guān)鍵業(yè)務(wù)順利實施的資源，也包括保證渠道通路順暢、供應(yīng)商和客戶關(guān)系穩(wěn)定的必要資源。

關(guān)鍵資源在保證核心業(yè)務(wù)實施上起到至關(guān)重要的作用，而其中技術(shù)的支持是最重要的一環(huán)，無論是生產(chǎn)型企業(yè)中的產(chǎn)品供應(yīng)業(yè)務(wù)還是服務(wù)型企業(yè)中的問題解決業(yè)務(wù)，都需要一定的技術(shù)作為支撐。生產(chǎn)型企業(yè)中產(chǎn)品的設(shè)計可能需要技術(shù)的直接參與，產(chǎn)品的制造過程可能需要先進技術(shù)的支撐，例如現(xiàn)代企業(yè)管理中的企業(yè)資源計劃（EnterpriseResourcePlanning，ERP）的實施，就是信息技術(shù)支持下商業(yè)模式的變革。服務(wù)型企業(yè)中綜合解決方案的制定與實施，也需要先進技術(shù)尤其是智能計算、信息融合等的支持。保證核心業(yè)務(wù)順利實施的關(guān)鍵資源不僅包括實體資產(chǎn)，如機械設(shè)備、IT系統(tǒng)、物流系統(tǒng)等，也包括知識資產(chǎn)，如專利、技術(shù)研發(fā)人員等，還包括金融資產(chǎn)，如信用額度、票據(jù)等。這些資源都能與技術(shù)創(chuàng)新密切相關(guān)，其中知識資產(chǎn)本身就是一種技術(shù)創(chuàng)新的體現(xiàn)，實體資產(chǎn)的技術(shù)創(chuàng)新是直接作用在資源上的，金融資產(chǎn)的創(chuàng)新可以借助征信技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)來實現(xiàn)。這些資源通過技術(shù)創(chuàng)新的支持，從而支持商業(yè)模式的創(chuàng)新。

關(guān)鍵資源在保證渠道通路順暢、供應(yīng)商和客戶關(guān)系穩(wěn)定方面也起到重要作用，它的表現(xiàn)形式往往是一些平臺或網(wǎng)絡(luò)。例如，很多公司在推出新產(chǎn)品之前就建立了在線社區(qū)，用來交流新產(chǎn)品的知識和經(jīng)驗。多邊平臺也是很多公司常用的關(guān)鍵資源，通過多邊平臺，多個相互依賴的客戶群體能夠進行互動交流，從而吸引更多的消費者加入，形成網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)。這些平臺或網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)往往需要運用到技術(shù)創(chuàng)新，這些技術(shù)大多是一些信息技術(shù)或互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)。物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的出現(xiàn)也在一定程度上支持了商業(yè)模式創(chuàng)新，由于物品與物品之間實現(xiàn)了互聯(lián)，企業(yè)就可以在流程優(yōu)化、客戶體驗、價值創(chuàng)造等方面進行全新的改變。

2.商業(yè)模式創(chuàng)新對技術(shù)創(chuàng)新的價值實現(xiàn)作用。產(chǎn)品的技術(shù)創(chuàng)新的過程可以凝煉為“技術(shù)輸入——實施——經(jīng)濟輸出”，技術(shù)創(chuàng)新投入之后必須通過實施才能獲得相應(yīng)的經(jīng)濟輸出。而產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新的實施主要是產(chǎn)品創(chuàng)新價值的實現(xiàn)，包括價值定位、價值主張和價值保持三個層次。技術(shù)創(chuàng)新的第一個階段往往只需注重價值定位，此時由于消費者對于新技術(shù)還不熟悉，還處于客戶體驗階段，此時企業(yè)只需要做好價值定位增強消費者對新產(chǎn)品和新技術(shù)的可得性，就能實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的價值。當企業(yè)新產(chǎn)品的價值定位獲得成功之后，客戶對技術(shù)創(chuàng)新的價值認同度會越來越高，同時客戶也會提出新的價值需求，從而影響企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新進程，此時技術(shù)創(chuàng)新進入下一階段。在技術(shù)創(chuàng)新的第二個階段，由于技術(shù)擴散，企業(yè)與企業(yè)之間將會陷入技術(shù)同質(zhì)化競爭的局面，以往通過價值定位獲取的客戶將會被同行業(yè)的競爭者所分化，此時企業(yè)會面臨技術(shù)創(chuàng)新投入高而經(jīng)濟產(chǎn)出低的情況。企業(yè)要想在市場中立于不敗之地，就需要進行新的價值創(chuàng)造，而傳統(tǒng)的以鎖定消費者為目的的價值定位已經(jīng)無法滿足企業(yè)價值創(chuàng)造的要求。在此階段，企業(yè)要通過其獨特的價值主張才能實現(xiàn)日益同質(zhì)化的產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新，而價值主張的主要手段正是依賴于商業(yè)模式創(chuàng)新。Chesbrough和Rosenbloom（2002）研究表明，商業(yè)模式是為了從技術(shù)創(chuàng)新中獲取價值而構(gòu)建的企業(yè)運營邏輯架構(gòu)，商業(yè)模式是連接技術(shù)創(chuàng)新與價值創(chuàng)造的橋梁，是二者之間的協(xié)調(diào)與轉(zhuǎn)換機制。

當技術(shù)創(chuàng)新進行到一定階段時，會出現(xiàn)技術(shù)瓶頸，而要突破技術(shù)瓶頸通常需要依靠強大的技術(shù)投入，開發(fā)更多具有風險性的新技術(shù)，甚至需要依賴更多原始創(chuàng)新的技術(shù)，如共性技術(shù)等。然而對于新創(chuàng)企業(yè)來說，一方面由于資金實力的限制，企業(yè)無法投入過多的資金用于新技術(shù)的開發(fā)；另一方面由于此階段技術(shù)創(chuàng)新的高風險性，新創(chuàng)企業(yè)往往也無法承擔；此外，新創(chuàng)企業(yè)研發(fā)共性技術(shù)更是不太可能，因為共性技術(shù)需要的研發(fā)投入很高且外部性很強，靠單個企業(yè)很難完成。因此，在技術(shù)創(chuàng)新的第二個階段，要想通過巨額的研發(fā)投入進行高風險的技術(shù)創(chuàng)新以突破技術(shù)瓶頸對新創(chuàng)企業(yè)來說是很困難的，而通過商業(yè)模式創(chuàng)新，來對技術(shù)創(chuàng)新的成果進行價值最大化主張，才是新創(chuàng)企業(yè)的明智選擇。當技術(shù)創(chuàng)新進行到一定階段時，商業(yè)模式創(chuàng)新在技術(shù)創(chuàng)新的價值實現(xiàn)上會起到重要的作用。

三、生產(chǎn)型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新的交互作用

1.生產(chǎn)型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新的演化路徑。對于很多生產(chǎn)型企業(yè)來說，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)生存的關(guān)鍵。生產(chǎn)型企業(yè)在創(chuàng)業(yè)初期的產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新，會使公司迅速崛起。然而由于該階段支持公司發(fā)展的核心競爭力仍然是產(chǎn)品的技術(shù)，而對于新創(chuàng)企業(yè)來說，在創(chuàng)業(yè)初期規(guī)模較小，資金實力不強，仍然很難在技術(shù)革新上與大型企業(yè)競爭。另外，技術(shù)創(chuàng)新是很容易擴散的，因此新創(chuàng)企業(yè)在創(chuàng)業(yè)初期的經(jīng)營模式雖然使得自身在市場上占有一席之地，但這種優(yōu)勢是很容易被打破的。當進入發(fā)展期以后，新創(chuàng)企業(yè)就需要通過技術(shù)創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新的協(xié)同發(fā)展來避免在位企業(yè)對新創(chuàng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的模仿，從而確定自身在市場上的優(yōu)勢地位。而進入成熟期后，企業(yè)積累了大量的資金和技術(shù)，此時可以充分發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新的優(yōu)勢，同時開發(fā)出相關(guān)的不同系列的產(chǎn)品，并且使得每個系列的產(chǎn)品都在相應(yīng)的技術(shù)市場上處于領(lǐng)先地位。

因此，生產(chǎn)型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新的協(xié)同演化路徑為：技術(shù)創(chuàng)新——商業(yè)模式與技術(shù)創(chuàng)新的融合——技術(shù)多元化戰(zhàn)略。

2.案例分析——蘋果公司。

（1）創(chuàng)業(yè)初期的技術(shù)創(chuàng)新。蘋果公司在發(fā)展初期是通過對傳統(tǒng)電腦的改進而成立起來的。當時像IBM、惠普等大型企業(yè)生產(chǎn)出來的電腦大多是沒有顯示器的，并且非常龐大，只能用于商業(yè)用途。1976年，蘋果的設(shè)計師充分利用電視的顯示功能，通過射頻轉(zhuǎn)換器，實現(xiàn)了主板和電視的完美結(jié)合，并且通過使用動態(tài)的RAM改進，使得主板的盡寸顯著縮小，在此基礎(chǔ)上開發(fā)出了第一代個人電腦——AppleI。1983年11月，蘋果公司又將圖形用戶界面（Gra-phicalUserInterface，GUI）應(yīng)用于個人電腦上，從而使電腦界面由以往的字符型界面變?yōu)閳D形界面，并開發(fā)出了麥金塔電腦。然而，麥金塔的成功只是短暫的，因為他不得不面臨IBM、惠普等大型計算機企業(yè)的競爭。微軟公司從蘋果公司麥金塔的GUI中受到啟發(fā)，了擁有GUI的Windows操作系統(tǒng)，并將Windows操作系統(tǒng)應(yīng)用于IBM、惠普等大型計算機制造商生產(chǎn)的個人電腦上，使得Windows與廉價的PC復(fù)制機組合起來，而組合起來的產(chǎn)品價格比麥金塔便宜很多，最終麥金塔逐漸喪失了市場優(yōu)勢。

（2）發(fā)展期的技術(shù)與商業(yè)模式混合創(chuàng)新。蘋果公司在發(fā)展過程中最為關(guān)鍵的舉措就是2001年推出了標志性的便攜式多媒體播放器iPod產(chǎn)品。iPod的創(chuàng)新之處并不僅僅在于產(chǎn)品的創(chuàng)新，它實際上是一種全新的商業(yè)模式創(chuàng)新。這款播放器與iTunes軟件實現(xiàn)了融合，而iTunes軟件提供iPod與蘋果的在線商店進行無縫對接，用戶通過蘋果的在線商店可以購買并下載音樂庫中數(shù)以萬計的音樂。蘋果公司意識到消費者除了需要能夠收聽音樂的播放器之外，更需要能夠便捷的搜索、下載音樂的服務(wù)。蘋果公司投入了大量資金，幾乎與所有的大型唱片公司合作，建立起了全球最大的網(wǎng)上音樂庫。因此，蘋果公司能夠?qū)Pod的價格賣得比競爭對手更低，因為蘋果公司可以通過銷售在線音樂賺取更多的收入。可以看出，iPod設(shè)備、iTunes軟件與在線音樂商店是技術(shù)創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新的完美結(jié)合。

（3）成熟期的技術(shù)多元化戰(zhàn)略。如果說蘋果公司的產(chǎn)品在創(chuàng)業(yè)初期只局限于電腦產(chǎn)品的話，那么在二次創(chuàng)業(yè)時期，蘋果公司還開發(fā)了以iPod為代表的數(shù)字產(chǎn)品。而進入成熟期后，蘋果公司又開發(fā)了以iPhone為代表的通信產(chǎn)品，同時在數(shù)字產(chǎn)品方面，除了繼續(xù)開發(fā)iPod系列產(chǎn)品之外，還開發(fā)了iPad系列產(chǎn)品。在數(shù)字電視方面，蘋果還推出了AppleTV，這是一款高清電視機頂盒產(chǎn)品，用戶可以通過AppleTV在線收看電視節(jié)目，實現(xiàn)了數(shù)字家庭模式。可以看出，蘋果公司在成熟期之后的創(chuàng)新戰(zhàn)略仍然是技術(shù)創(chuàng)新，但是它的技術(shù)已經(jīng)不再局限于單一系列的產(chǎn)品，而是一種技術(shù)多元化戰(zhàn)略。

四、服務(wù)型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新的交互作用

1.服務(wù)型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新的演化路徑。對于很多服務(wù)型企業(yè)來說，商業(yè)模式創(chuàng)新是企業(yè)生存的關(guān)鍵。在創(chuàng)業(yè)初期，新創(chuàng)企業(yè)通過商業(yè)模式創(chuàng)新吸引傳統(tǒng)模式下的消費者，使新創(chuàng)企業(yè)在市場上得以生存。新創(chuàng)企業(yè)在創(chuàng)業(yè)初期的商業(yè)模式創(chuàng)新僅僅是依賴于現(xiàn)有的技術(shù)平臺展開的，這主要是因為商業(yè)模式的創(chuàng)新路徑尚不明確，創(chuàng)新的效果和對技術(shù)的需求程度都具有很多的不確定性，再加上新創(chuàng)企業(yè)資金不足，因此不可能在商業(yè)模式創(chuàng)新的同時涉及到技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域。當新創(chuàng)企業(yè)進入發(fā)展期時，在位企業(yè)也有可能學(xué)習新創(chuàng)企業(yè)的商業(yè)模式，改變已有的經(jīng)營模式，實行商業(yè)模式創(chuàng)新。此外，一些新成立的企業(yè)也會效仿新創(chuàng)企業(yè)的成功模式，開始與新創(chuàng)企業(yè)競爭。

新創(chuàng)企業(yè)進入發(fā)展期后，商業(yè)模式的進一步創(chuàng)新受到技術(shù)平臺的制約，而此時新創(chuàng)企業(yè)已經(jīng)積累了一定的資金，可以在限制商業(yè)模式繼續(xù)創(chuàng)新的技術(shù)瓶頸上尋求突破，實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新的協(xié)同發(fā)展，并確立自己在市場上的優(yōu)勢。在成熟期，由于新創(chuàng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新持續(xù)影響，使得新創(chuàng)企業(yè)有很大的空間可以進行商業(yè)模式創(chuàng)新，同時由于新創(chuàng)企業(yè)已經(jīng)積累了一定的資金和市場，單一的商業(yè)模式已不能滿足新創(chuàng)企業(yè)在成熟期的發(fā)展，此時可以尋求商業(yè)模式的多元化。

因此，服務(wù)型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新的協(xié)同演化路徑為：商業(yè)模式創(chuàng)新——商業(yè)模式與技術(shù)創(chuàng)新的融合——商業(yè)模式多元化戰(zhàn)略。

2.案例分析——阿里巴巴公司。

（1）創(chuàng)業(yè)初期的商業(yè)模式創(chuàng)新。阿里巴巴成立于1999年，在成立之初從事的是B2B的電子商務(wù)業(yè)務(wù)，當時電子商務(wù)平臺在國內(nèi)發(fā)展還比較緩慢。美國的電子商務(wù)模式大多是針對大企業(yè)的，但阿里巴巴的創(chuàng)始人馬云則認為，大企業(yè)擁有雄厚的資金，能承擔巨額的廣告費，在信息渠道方面也有獨特的優(yōu)勢，因此他們對電子商務(wù)的需求并不是很迫切；相反，小企業(yè)沒有足夠的資金做廣告，很難獲取必要的商業(yè)信息，更不能在全球范圍內(nèi)尋找客戶，他們對于互聯(lián)網(wǎng)的需求才是最迫切的。于是，馬云的阿里巴巴交易平臺開創(chuàng)了一種新的商業(yè)模式，這是一種不直接參與商品的買賣，只為買賣雙方提供貿(mào)易信息和貿(mào)易平臺，收取會員費和增值服務(wù)費的業(yè)務(wù)。阿里巴巴創(chuàng)業(yè)初期的商業(yè)模式創(chuàng)新給其以后的發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)，阿里巴巴的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)在初期并沒有遇到太多的困難，因此他們也沒有進行任何技術(shù)創(chuàng)新。

（2）發(fā)展期的技術(shù)與商業(yè)模式混合創(chuàng)新。為了完善電子商務(wù)體系，阿里巴巴于2003年成立了C2C模式的電子商務(wù)網(wǎng)站——淘寶網(wǎng)，該舉措是又一次的商業(yè)模式創(chuàng)新。阿里巴巴的創(chuàng)新主要體現(xiàn)在對一種特殊需求的滿足，即青年群體的創(chuàng)業(yè)需求。淘寶網(wǎng)為很多的青年提供了創(chuàng)業(yè)平臺，只要注冊成淘寶會員，就能在淘寶網(wǎng)上成立商鋪，銷售自己的產(chǎn)品。

處于發(fā)展期的阿里巴巴繼續(xù)開展商業(yè)模式創(chuàng)新，但是又并不僅僅局限于商業(yè)模式創(chuàng)新，這是因為這段時期現(xiàn)有的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)已經(jīng)不能完全滿足商業(yè)模式創(chuàng)新的需求。阿里巴巴通過市場調(diào)研發(fā)現(xiàn)，C2C電子商務(wù)市場上存在的最大問題就是消費者對于賣家的不信任，以及買賣雙方溝通的信息不暢通。針對此問題，阿里巴巴于2003年10月成立了專門用于解決此問題的內(nèi)部技術(shù)部門，開發(fā)出了兩款產(chǎn)品，一款是作為第三方擔保交易平臺的支付寶，另一款是作為網(wǎng)頁嵌入式即時通訊工具的阿里旺旺。支付寶的開發(fā)涉及到面向服務(wù)的體系結(jié)構(gòu)（Service-OrientedArchitecture，SOA）、緩存（Cache）等一系列關(guān)鍵技術(shù)，主要是用于解決C2C電子商務(wù)中消費者對于賣家的不信任問題。阿里旺旺的開發(fā)主要是為了解決C2C電子商務(wù)中買賣雙方溝通的信息不暢通問題。

（3）成熟期的商業(yè)模式多元化戰(zhàn)略。2007年11月，阿里巴巴在香港上市，標志著該公司已經(jīng)走向成熟期。此時，阿里巴巴開始了市場多元化戰(zhàn)略。2009年9月，阿里巴巴成立了阿里云計算，這是一種全新的基于資源重構(gòu)及存儲服務(wù)外包的商業(yè)模式。2010年4月，阿里巴巴提出大物流計劃，開始進軍物流業(yè)，整合了多家專業(yè)物流公司的基礎(chǔ)設(shè)施。2011年6月，為了配合大淘寶戰(zhàn)略的執(zhí)行，阿里巴巴將淘寶網(wǎng)拆分成三家獨立的子公司：淘寶網(wǎng)，天貓商城和一淘網(wǎng)。其中淘寶網(wǎng)仍然是傳統(tǒng)的C2C電子商務(wù)業(yè)務(wù)；而天貓商城則變?yōu)閷ｉT針對優(yōu)質(zhì)品牌的B2C網(wǎng)站；而一淘網(wǎng)提供的則是一種搜索各類商品的全新服務(wù)體驗。在中國眾多團購網(wǎng)站風靡之時，阿里巴巴也看準時機，推出了聚劃算團購服務(wù)，同時邀請知名品牌的商家加入團購計劃。同時，阿里巴巴利用其電子商務(wù)網(wǎng)站積累的數(shù)據(jù)和信息優(yōu)勢，推出了針對小微企業(yè)的融資計劃，即阿里金融。綜上可知，進行成熟期之后，阿里巴巴開拓了各方面的業(yè)務(wù)，包括物流、金融、貿(mào)易、信息服務(wù)等，這些服務(wù)模式實質(zhì)上也是商業(yè)模式創(chuàng)新，只是這種商業(yè)模式創(chuàng)新更加多元化。

五、結(jié)論

篇(6)

關(guān)鍵詞：民營企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新能力 評價指標一、緒論

技術(shù)創(chuàng)新的概念是由美籍奧地利經(jīng)濟學(xué)家J?A?熊彼特在其著作《經(jīng)濟發(fā)展理論》中提出的。發(fā)展至今通常認為，技術(shù)創(chuàng)新有狹義與廣義之分。狹義的技術(shù)創(chuàng)新，是指企業(yè)針對潛在市場，抓住營銷機會，通過研究開發(fā)活動，創(chuàng)造出新的產(chǎn)品、工藝、生產(chǎn)經(jīng)營和管理方法，重新使生產(chǎn)經(jīng)營條件、要素和組織進一步優(yōu)化組合，從而建立效能更強、效率更高、生產(chǎn)成本更低的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)的活動過程。廣義的技術(shù)創(chuàng)新可以看作是“研究開發(fā)（R&D）――狹義技術(shù)創(chuàng)新一創(chuàng)新擴散”的全過程，它不僅包括新技術(shù)的研究、開發(fā)、獲取與掌握，而且還包括新技術(shù)的擴散、轉(zhuǎn)移、滲透和市場開拓。

筆者認為技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中把新技術(shù)創(chuàng)造性地應(yīng)用于生產(chǎn)經(jīng)營活動，以求獲得預(yù)期的經(jīng)濟效益和社會效益的過程。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)基于提高經(jīng)濟效益的目的，對企業(yè)各種經(jīng)濟要素進行科學(xué)的匹配，達到資源合理配置和收益最大化。

二、評價指標的設(shè)置

筆者認為，民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價指標應(yīng)包括以下幾個方面：

（一）創(chuàng)新管理能力A1：包括創(chuàng)新目標A11和創(chuàng)新戰(zhàn)略A12

1、創(chuàng)新目標A11：分為產(chǎn)品創(chuàng)新目標和工藝創(chuàng)新目標。

①產(chǎn)品創(chuàng)新目標。產(chǎn)品創(chuàng)新目標主要有幾下幾種：增加產(chǎn)品品種、進行產(chǎn)品升級換代、改善產(chǎn)品性能、開拓國內(nèi)市場、保持市場份額、開拓國際市場和完成上級指標。該排序說明了企業(yè)應(yīng)主要以市場為導(dǎo)向來進行創(chuàng)新，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新和市場活動的主體，應(yīng)以開拓國際市場為目標，加強與國際合作，尋求在科學(xué)技術(shù)上與國際接軌，從而提高企業(yè)自身在國內(nèi)外市場上的競爭能力。

②工藝創(chuàng)新目標。工藝創(chuàng)新的經(jīng)濟目標主要設(shè)立以下幾種：提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低產(chǎn)品成本、節(jié)約能源及環(huán)境保護。企業(yè)除應(yīng)提高產(chǎn)品質(zhì)量和降低產(chǎn)品成本為目的外，還應(yīng)注意節(jié)約能源及環(huán)境保護。

2、創(chuàng)新戰(zhàn)略A12：包括引進創(chuàng)新、合作創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新。

企業(yè)在創(chuàng)新戰(zhàn)略上以引進創(chuàng)新和合作創(chuàng)新為主，以模仿創(chuàng)新為輔。企業(yè)應(yīng)注重通過引進創(chuàng)新或合作創(chuàng)新來提高企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，注重引進國內(nèi)外民營企業(yè)的先進技術(shù)，降低本企業(yè)產(chǎn)品的成本，同時企業(yè)可以提高自身的科研隊伍水平，從而為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展帶來新的動力。

（二）創(chuàng)新投入能力A2：包括R&D投入強度A21、R&D人員投入A22、非R&D投入強度A23

1、R&D投入強度A21：指R&D經(jīng)費支出同產(chǎn)品銷售收入的比率。

R&D投入強度=R&D經(jīng)費支出/銷售收入

該指標反映了企業(yè)培育自主技術(shù)創(chuàng)新的能力。該指標越高，企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新的能力越強。國際上該指標應(yīng)達到2%，我國規(guī)定應(yīng)達到1.5%。

2、R&D人員投入A22：R&D人員投入包括人員的數(shù)量投入和素質(zhì)投入。數(shù)量投入為：從事R&D人員的數(shù)量；素質(zhì)投入：用職稱近似衡量企業(yè)R&D人員的能力。企業(yè)R&D人員的職稱分為高水平專家、高級職稱人員、中級職稱人員、初級職稱人員。

3、非R&D投入強度A23：指企業(yè)技術(shù)引進經(jīng)費支出和技術(shù)改造經(jīng)費支出同產(chǎn)品銷售收入的比率。

非R&D投入強度A23=技術(shù)引進經(jīng)費支出+技術(shù)改造經(jīng)費支出/銷售收入

該指標反映了企業(yè)引進技術(shù)和對引進技術(shù)的消化吸收能力。該指標越高，則企業(yè)的消化吸收能力越強。

（三）創(chuàng)新產(chǎn)出能力A3：包括新產(chǎn)品銷售份額A31、新產(chǎn)品利潤率A32、資本積累率A33、資產(chǎn)利潤率A34、市場銷售能力A35

1、新產(chǎn)品銷售份額A31：是衡量創(chuàng)新產(chǎn)出的指標之一。它反映過去三年中引入市場的新產(chǎn)品銷售額。

新產(chǎn)品銷售份額A31=新產(chǎn)品銷售收入/產(chǎn)品銷售收入

2、新產(chǎn)品利潤率A32：是衡量由于技術(shù)創(chuàng)新帶來新產(chǎn)品的創(chuàng)利能力的指標，體現(xiàn)了技術(shù)創(chuàng)新的價值。

新產(chǎn)品利潤率A32=新產(chǎn)品利潤/產(chǎn)品利潤

3、資本積累率A33：指企業(yè)本年所有者權(quán)益增長額同年初所有者權(quán)益的比重。本年所有者權(quán)益增長額是所有者權(quán)益年末數(shù)與所有者權(quán)益年初數(shù)的差。

資本積累率A33=本年所有者權(quán)益增長額/年初所有者權(quán)益

資本積累率反映了企業(yè)的資本積累情況，該指標越高，企業(yè)可用于技術(shù)創(chuàng)新的資金就越多。

4、資產(chǎn)利潤率A34：是指企業(yè)一定時期內(nèi)獲得的利潤總額與平均資產(chǎn)總額的比率。

資產(chǎn)利潤率A34=利潤總額/平均資產(chǎn)總額

資產(chǎn)利潤率反映了企業(yè)的獲利能力和投入產(chǎn)出狀況，該指標越高，企業(yè)的獲利能力越強，企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展能力越強，投入技術(shù)創(chuàng)新的物力、財力越多。

5、市場銷售能力A35：是指提高新產(chǎn)品的市場占有率和擴大市場范圍的能力。包括企業(yè)的專職銷售人員數(shù)、專職銷售人員數(shù)/職工總數(shù)、銷售網(wǎng)點。

（四）創(chuàng)新激勵機制A4：包括市場激勵A(yù)41、企業(yè)激勵A(yù)42、政府激勵A(yù)43

市場激勵是運用市場的力量，催促創(chuàng)新，它與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新起到互相促進的作用。企業(yè)激勵是在企業(yè)或創(chuàng)新小組內(nèi)部，是否能激起員工的創(chuàng)新動機，形成有效激勵機制。政府激勵是不可或缺、不可替代的，無論是市場激勵，還是企業(yè)激勵，政府都可以運用種種手段，規(guī)定、調(diào)整與保障實施。

三、評價方法的選用

對指標體系進行綜合評價有許多種方法，如因子分析法、功效系數(shù)法、模糊綜合評價法、聚類分析法等。采用聚類分析法較為科學(xué)，利用這種方法可以將樣本的某些指標進行歸類整理，從而分層次、分類型來解剖一些對象，以加深對客觀事物的認識。聚類分析是研究分類問題的一種多元統(tǒng)計方法，它根據(jù)觀測值或者變量之間的親疏程度，將最近似的對象結(jié)合在一起，通過逐次聚合，將觀測值分類。聚類分析根據(jù)事物本身的特性研究個體分類，其依據(jù)是同一類中個體有較大的相似性，不同類的個體差異則較大。進行聚類分析有很多種方法，多元統(tǒng)計分析中有系統(tǒng)聚類法、動態(tài)聚類法、分解法等。系統(tǒng)聚類分析方法主要又有兩種， 一種是“快速聚類分析方法”（K-M eans ClusterAnalysis），另一種是“層次聚類分析方法”（Hierarchical Cluster Analysis）。聚類分析的形式也分為兩種，對樣本進行分類，稱為Q型聚類；對研究對象的觀察變量進行分類，稱為R型聚類。筆者認為可以采用快速聚類分析方法的Q型聚類對民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進行評價。選用快速聚類對各民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進行分類，對各企業(yè)原始指標進行數(shù)據(jù)預(yù)處理后作為聚類變量，選擇歐氏距離，采用SPSS13.0 for Windows軟件進行系統(tǒng)聚類分析從而對選取的一定時間段內(nèi)的樣本公司進行評價。

根據(jù)樣本公司評價得分情況，建立起一套民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評價等級標準體系。見上表。

本文設(shè)計的理論框架可為民營企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新評價提供有益的理論參考，實際操作時可根據(jù)評價目標、實施環(huán)境等因素，靈活地增減指標，在評價方法的選擇方面，可根據(jù)企業(yè)情況及客觀數(shù)據(jù)的獲取難易程度進行變更。

參考文獻

[1]王詠梅.《民營企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略案例研究》.北京大學(xué)出版社，2007（3）

篇(7)

【關(guān)鍵詞】互聯(lián)網(wǎng)金融 眾籌 技術(shù)創(chuàng)新 路徑 

隨著Internet技術(shù)、智能終端設(shè)備（如計算機、智能手機、PAD等）、存儲技術(shù)、搜索引擎、云計算技術(shù)、社交網(wǎng)絡(luò)等新技術(shù)的普及與發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)改變著人們的生活工作模式、社會產(chǎn)業(yè)服務(wù)模式，互聯(lián)網(wǎng)金融正是在這種變革中產(chǎn)生的。 

1 互聯(lián)網(wǎng)金融內(nèi)涵與模式 

1.1 內(nèi)涵 

互聯(lián)網(wǎng)金融這個概念，最早是由謝平在《互聯(lián)網(wǎng)金融模式研究》中率先提出；此后，對互聯(lián)網(wǎng)金融的概念與內(nèi)涵出現(xiàn)了眾多觀點：互聯(lián)網(wǎng)金融并不是互聯(lián)網(wǎng)和金融兩個概念的簡單加總[1]；互聯(lián)網(wǎng)金融，又稱電子金融（e-finance），指借助于互聯(lián)網(wǎng)、移動網(wǎng)絡(luò)、云計算、大數(shù)據(jù)等技術(shù)手段在國際互聯(lián)網(wǎng)實現(xiàn)的金融活動[2]；中國人民銀行《中國金融穩(wěn)定報告（2014）》指出，廣義互聯(lián)網(wǎng)金融既包括作為非金融機構(gòu)的互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)從事的金融業(yè)務(wù)，也包括金融機構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)開展的業(yè)務(wù)。狹義的互聯(lián)網(wǎng)金融僅指互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)開展的、基于互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的金融業(yè)務(wù)。 

本文認為互聯(lián)網(wǎng)金融包含一切利用現(xiàn)代信息通信技術(shù)開展的金融服務(wù)活動，是互聯(lián)網(wǎng)與金融業(yè)務(wù)的融合創(chuàng)新而產(chǎn)生的新興金融服務(wù)模式；其本質(zhì)和核心仍是金融，是金融服務(wù)業(yè)的商業(yè)模式創(chuàng)新，是發(fā)展普惠金融的重要模式。 

1.2模式 

通過相關(guān)文獻收集整理以及結(jié)合調(diào)研發(fā)現(xiàn)，關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)金融模式的論述非常之多，各家均有不同觀點，有提出互聯(lián)網(wǎng)金融10個生意模式[3]，有提出按照金融在線化、互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)金融化、電子商務(wù)等互聯(lián)網(wǎng)金融分類模式，有提出阿里金融、P2P、眾籌等互聯(lián)網(wǎng)金融模式[4]等等；本文依據(jù)近幾年互聯(lián)網(wǎng)金融的新興業(yè)態(tài)模式，總結(jié)歸納整理處互聯(lián)網(wǎng)金融的六大新興業(yè)態(tài)模式，主要包括互聯(lián)網(wǎng)支付、P2P互聯(lián)網(wǎng)借貸、眾籌、電商金融、互聯(lián)網(wǎng)理財、虛擬貨幣。 

一是互聯(lián)網(wǎng)支付是指是指電子交易的當事人，包括消費者、企業(yè)、金融機構(gòu)及其他機構(gòu)，通過計算機、手機等互聯(lián)網(wǎng)終端設(shè)備，依托互聯(lián)網(wǎng)發(fā)起貨幣支付或資金轉(zhuǎn)移的服務(wù)。如支付寶、財付通等互聯(lián)網(wǎng)第三支付平臺。 

二是P2P（peer to peer）互聯(lián)網(wǎng)借貸，是通過網(wǎng)絡(luò)為借貸雙方提供借款信息以及借款人信用評估、催還借款、逾期貸款追償?shù)确?wù)，屬于借貸類眾籌，P2P平臺已經(jīng)成為P2B、B2B、P2C、P2F等借貸模式的統(tǒng)一代名詞。如拍拍貸、人人貸、陸金所、宜信等。 

三是眾籌，指小企業(yè)、藝術(shù)家或個人通過互聯(lián)網(wǎng)對公眾展示他們的項目、產(chǎn)品設(shè)計或創(chuàng)意等，爭取大家的關(guān)注和支持，集中大眾的資金、能力和渠道，為小企業(yè)、藝術(shù)家或個人進行某項活動等提供必要的資金援助或渠道支持。如眾籌網(wǎng)、點名時間、天使匯、原始會等 

四是電商金融，是電子商務(wù)和金融相結(jié)合的產(chǎn)物，是基于電子商務(wù)的歷史交易等大數(shù)據(jù)信息基礎(chǔ)上，運用云計算等先進信息處理技術(shù)，在風險可控的條件下，由電商平臺提供擔保，將資金提供給有融資需求的消費者或供應(yīng)商。如阿里小貸是典型的電商金融模式。 

五是互聯(lián)網(wǎng)理財，是指互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)或金融機構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)為投資者或家庭提供的理財金融服務(wù)。如余額寶、百賺、小金庫、理財通、朝朝盈、掌柜錢包、活期寶、錢袋子等。 

六是虛擬貨幣，是指互聯(lián)網(wǎng)上虛擬的貨幣且可用于互聯(lián)網(wǎng)買賣、投資活動的貨幣，是指非真實的貨幣。如比特幣、百度公司的百度幣、騰訊公司的Q幣、新浪推出的微幣等。 

2 眾籌分類與運行模式 

2.1分類 

眾籌的概念源自國外“crowd funding”一詞[5]，從這個字詞的意思我們可以看出，其內(nèi)涵就是匯聚大家的力量共同支持完成某項事情或活動，即個人或單位可以通過互聯(lián)網(wǎng)平臺對公眾展示自己的項目、產(chǎn)品設(shè)計或創(chuàng)意等，爭取更多人的資金支持、渠道支持，為個人或單位進行某項活動等提供必要的資金支持和渠道支持。眾籌按回報的形式不同可以分為以下四種債權(quán)眾籌、股權(quán)眾籌、獎勵眾籌、公益類眾籌（沒有回報）[6]。廣義上而言，P2P業(yè)務(wù)也被看作是眾籌中的一種，即債權(quán)眾籌。而狹義上的眾籌則通常分為獎勵類眾籌和股權(quán)類眾籌兩類。獎勵類眾籌的代表有Kickstarter、Indiegogo，眾籌網(wǎng)、點名時間等，人們通過在這些平臺上出資可以獲得相應(yīng)的物質(zhì)獎勵。股權(quán)類眾籌的代表有FundersClub、天使匯、原始會、大家股、好投網(wǎng)等，投資者們可以在這種平臺上進行資本投資，所有投資實體的股權(quán)。 

2.2運行機制 

通過對眾籌的運行模式與機制進行相關(guān)文獻研究發(fā)現(xiàn)，有研究者提出眾籌商業(yè)模式的基本框架，并對不同類別眾籌模式進行論述[7]；結(jié)合實地調(diào)研，總結(jié)出眾籌運行的基本模式，圖1所示。 

從圖1我們可以看出，眾籌平臺是推動創(chuàng)意創(chuàng)新理念、產(chǎn)品或活動與消費者、投資者、出資人等大眾群體進行直接對接，并提供資金、策劃、營銷、市場渠道等服務(wù)，為創(chuàng)新創(chuàng)意實現(xiàn)商業(yè)化或成功實施提供全面服務(wù)。 

3 眾籌本質(zhì) 

互聯(lián)網(wǎng)時代的眾籌，要在分析互聯(lián)網(wǎng)時代的社會活動、思維和特征基礎(chǔ)上，分析研究其本質(zhì)與功能。 

3.1互聯(lián)網(wǎng)時代顯著特征 

互聯(lián)網(wǎng)時代的社會活動是基于互聯(lián)網(wǎng)的思維和特征的社會活動[8]，互聯(lián)網(wǎng)的本質(zhì)是讓互動變得更加高效。互聯(lián)網(wǎng)九大思維[8]包括：用戶思維、簡約思維、極致思維、迭代思維、流量思維、社會化思維、大數(shù)據(jù)思維、平臺思維和跨界思維。人們普遍認為互聯(lián)網(wǎng)具有全球性、分布性、交互性、即時性、共享性、虛擬性等特征。基于互聯(lián)網(wǎng)思維和特征，結(jié)合案例（案例來源：《互聯(lián)網(wǎng)時代大型紀錄片》 中央電視臺 2014-09-03），分析總結(jié)并提出互聯(lián)網(wǎng)時代的三大顯著特征：

一是平等參與。在互聯(lián)網(wǎng)上，不論身份高低、不論貧窮富有、不論丑陋帥氣、不論高矮胖瘦，每個人都擁有平等的參與權(quán)力；互聯(lián)網(wǎng)賦予個人更多的權(quán)力，每個人都可以成為互聯(lián)網(wǎng)上事件或活動的領(lǐng)導(dǎo)者，通過社會自發(fā)組織形式，每個人能夠以個人的形式采取行動。如北京“7.21”水災(zāi)事件中，參與的人自發(fā)組織，沒有上下級關(guān)系，參與的每一位都沉浸在幫助別人的喜悅中。 

二是聚集資源。在互聯(lián)網(wǎng)上，由于“屌絲群體”、“草根一族”等普通人能夠獲得“參與感”、“存在感”、“歸屬感”和“成就感”，更多普通群體參與到互聯(lián)網(wǎng)的事件或活動中去，而互聯(lián)網(wǎng)能夠?qū)⒋蟊娙后w碎片化的供需聚集起來、組織起來，并進行有效地點對點對接，形成規(guī)模化收益。為天下需求者提供臨時住房的Airbnb公司，將地球上有空余的臥室、客廳搜索出來，為即便只租住一天的需求者提供滿意的服務(wù)，該公司為有意出租者創(chuàng)造了年10億美元的收益。 

三是不同時地協(xié)作。工業(yè)時代，人們在特定的時間到特定的地點進行協(xié)同工作；而互聯(lián)網(wǎng)時代，人們打破空間和時間的障礙，可以在不同地點不同時間進行協(xié)同工作。維基百科是以協(xié)作模式運營的、當今全球規(guī)模最大的、最流行的網(wǎng)絡(luò)工具書，共有287個語言版本，全球用戶共有10億民眾，有來自全世界的1600萬人志愿者。 

3.2眾籌本質(zhì) 

眾籌是基于互聯(lián)網(wǎng)進行協(xié)作的眾包模式的一種類型。企業(yè)選擇將價值鏈上的一些環(huán)節(jié)依托互聯(lián)網(wǎng)外包給眾多消費者完成的行為被稱為“眾包”[9]。在互聯(lián)網(wǎng)時代，消費者的角色正在發(fā)生著變化。眾包的實質(zhì)是消費者參與到企業(yè)價值創(chuàng)造和創(chuàng)新過程中，眾包是讓消費者參與企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)的技術(shù)創(chuàng)新，以及經(jīng)營和營銷過程，消費者不再是純粹的消費者，而兼有生產(chǎn)者的角色，成為“產(chǎn)消者”（Pro-sumer）[10]。“產(chǎn)消者”這種模式的興起正在改變著生產(chǎn)方式、創(chuàng)新模式、服務(wù)模式的變化，是經(jīng)濟社會結(jié)構(gòu)的一種新變革。 

歸根結(jié)底，眾籌本質(zhì)就是籌集智慧、籌集資金、籌集渠道。眾籌就是讓消費者參與到投融資環(huán)節(jié)中，讓消費者參與到創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)產(chǎn)品中，讓消費者參與到創(chuàng)新創(chuàng)意產(chǎn)品的商業(yè)化中，真正融入到創(chuàng)新創(chuàng)意實施、商業(yè)化過程中。眾籌鼓勵大量的消費者、投資者參與進來，因為參與者越多，智慧聚集就越豐富，就越容易解決問題，就會有越多的高質(zhì)量的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目實現(xiàn)商業(yè)化，越能提高創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目成功的概率。 

4 眾籌支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的路徑 

在分析技術(shù)創(chuàng)新階段基礎(chǔ)上，結(jié)合不同類型眾籌的功能和運行模式，提出眾籌支持技術(shù)創(chuàng)新的路徑與內(nèi)容。 

4.1技術(shù)創(chuàng)新階段劃分 

技術(shù)創(chuàng)新理論中，關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新過程的階段劃分，不同的學(xué)者有不同劃分方式，在所有劃分方式中，最具代表性的是我國學(xué)者傅家驥在《技術(shù)創(chuàng)新——中國企業(yè)發(fā)展之路》中提出的觀點，綜合傅家驥與其他學(xué)者的研究成果，在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新階段劃分的基礎(chǔ)上，提出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新階段，主要包括三大階段，如圖2底層所示。 

一是技術(shù)發(fā)現(xiàn)階段，是指面向市場應(yīng)用的新技術(shù)、新材料、新工藝的技術(shù)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)預(yù)見、創(chuàng)新構(gòu)思階段。一般情況下，大部分科技型中小企業(yè)的發(fā)現(xiàn)活動是要與高校、科研機構(gòu)進行合作，共同發(fā)現(xiàn)新技術(shù)、新材料、新工藝的技術(shù)應(yīng)用。 

二是產(chǎn)品（服務(wù)）開發(fā)階段，是指新產(chǎn)品（服務(wù)）的設(shè)計、樣機開發(fā)、試制、小試中試等產(chǎn)品開發(fā)活動，為大規(guī)模生產(chǎn)活動提供技術(shù)支撐。 

三是產(chǎn)品（服務(wù)）價值實現(xiàn)階段，是指新產(chǎn)品（服務(wù)）價值的實現(xiàn)階段，包括規(guī)模化生產(chǎn)、營銷策劃、市場推廣、銷售渠道建立、產(chǎn)品（服務(wù)）的商業(yè)化、創(chuàng)新擴散等活動，為企業(yè)進一步做大做強提供市場支撐。 

4.2眾籌支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的路徑 

依據(jù)技術(shù)創(chuàng)新階段活動的內(nèi)容，結(jié)合不同類型眾籌的功能與模式，提出不同類型眾籌在技術(shù)創(chuàng)新不同階段所發(fā)揮的作用與支持的內(nèi)容，如圖2上層和中間所示。 

股權(quán)眾籌主要是對種子期的企業(yè)進行股權(quán)投資，企業(yè)在獲得資金支持的同時還獲得渠道和人脈資源，以推動初創(chuàng)期企業(yè)的發(fā)展。 

產(chǎn)品眾籌是對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品進行的資金和市場支持，即企業(yè)成功研發(fā)出新產(chǎn)品、進入市場和產(chǎn)業(yè)化前期，通過產(chǎn)品眾籌企業(yè)既可以獲得資金支持，也可以獲得市場對新產(chǎn)品的反饋意見并進行不斷完善，還可以獲得媒介推廣、市場渠道等服務(wù)，為企業(yè)新產(chǎn)品的市場推廣和產(chǎn)業(yè)化獲得服務(wù)。 

債權(quán)眾籌（P2P）是為金融供需雙方搭建對接平臺，將碎片化的大眾資金聚集，通過點對點的投資與回報，服務(wù)企業(yè)或個人的資金需求；主要服務(wù)對象是有貸款需求的企業(yè)或個人，貸款用途主要有個人消費、進貨、擴大規(guī)模資金周轉(zhuǎn)等內(nèi)容。 

股權(quán)眾籌、產(chǎn)品眾籌、債權(quán)眾籌是服務(wù)于不同發(fā)展時期企業(yè)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動。眾籌中的股權(quán)眾籌，即天使投資的互聯(lián)網(wǎng)化，主要針對初創(chuàng)企業(yè)，以及處于技術(shù)研發(fā)階段的企業(yè)進行投資；產(chǎn)品眾籌適合做面向產(chǎn)品的中試階段和市場推廣階段的投資；P2P債權(quán)眾籌主要面向產(chǎn)業(yè)化階段，用于企業(yè)資金周轉(zhuǎn)、擴大再生產(chǎn)階段的投資。 

5 政策建議 

通過以上分析與研究，發(fā)現(xiàn)眾籌在推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面具有良好的模式。在眾籌支持技術(shù)創(chuàng)新活動方面，建議政府科技主管部門做好以下工作： 

5.1搭建科技眾籌平臺，營造“大眾創(chuàng)新、萬眾創(chuàng)業(yè)”的新環(huán)境 

眾籌模式興起于文化活動的眾籌，借鑒文化活動眾籌，技術(shù)創(chuàng)新項目眾籌活動也在不斷發(fā)展壯大，技術(shù)創(chuàng)新活動的眾籌越來越多。在創(chuàng)新引領(lǐng)經(jīng)濟新常態(tài)發(fā)展的新時期，建議政府科技主管部門，搭建科技眾籌平臺，構(gòu)建推動 “大眾創(chuàng)新、萬眾創(chuàng)業(yè)”的渠道和路徑，嘗試采用眾籌模式支持科技項目，突破常規(guī)科技項目支持形式，讓更多更好的創(chuàng)新創(chuàng)意項目、新技術(shù)新產(chǎn)品、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者到技術(shù)創(chuàng)新眾籌平臺上進行展示和對接，與更多的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者、投資者、消費者等大眾進行互動，獲得更多資金、渠道、智慧等資源的支持，推動新技術(shù)新產(chǎn)品更好更快在市場上的推廣與應(yīng)用，努力營造“大眾創(chuàng)新、萬眾創(chuàng)業(yè)”的新環(huán)境。　5.2引入眾籌模式，構(gòu)建政府支持技術(shù)創(chuàng)新項目的市場化決策機制 

在眾籌平臺上獲得市場認可的技術(shù)創(chuàng)新項目才能得到支持。建議政府科技主管部門，引入眾籌模式中市場決策機制，在對面向市場應(yīng)用的技術(shù)創(chuàng)新項目進行支持時，采用盲評模式，讓更多技術(shù)創(chuàng)新項目成果的使用方、消費者等市場用戶對擬支持的技術(shù)創(chuàng)新項目進行評價，市場用戶數(shù)量越多越好，獲得大多數(shù)市場用戶支持的技術(shù)創(chuàng)新項目，可以作為政府支持該技術(shù)創(chuàng)新項目的決策參考依據(jù)，促進更多技術(shù)創(chuàng)新項目面向市場開展工作，推動科技工作更好面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場，發(fā)揮科技引領(lǐng)經(jīng)濟社會發(fā)展作用。 

5.3借鑒眾籌模式，推動面向創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)全鏈條提供綜合服務(wù)的新型科技孵化器建設(shè) 

借鑒眾籌為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者提供全鏈條式綜合型服務(wù)的模式與機制，針對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)全鏈條需求，開展綜合服務(wù)型孵化器建設(shè)，從場地、注冊、稅務(wù)、政策等較為單一孵化服務(wù)，轉(zhuǎn)變到面向大眾群體創(chuàng)新，開展風險投資、媒介推廣、市場渠道構(gòu)建、創(chuàng)新創(chuàng)意市場互動等綜合服務(wù)，升級科技孵化器服務(wù)功能，不斷完善現(xiàn)有科技孵化器功能，針對重點領(lǐng)域，建設(shè)一批面向創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)全鏈條提供綜合型服務(wù)的新型科技孵化器，為小微創(chuàng)新企業(yè)成長和個人創(chuàng)業(yè)提供低成本、便利化、全要素的開放式綜合服務(wù)平臺，更好服務(wù)于企業(yè)和個人的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動。 

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