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篇(1)

Abstract: This paper is based on classification of carbon emissions, through the introduction of value engineering methods and based on AHP and temporal dynamic weighting method on the traditional value engineering methods to be modified, establishing a scientific and comprehensive assessment system.

關(guān)鍵詞：碳排放；價(jià)值工程方法；動(dòng)態(tài)加權(quán)平均

Key words: carbon emission；value engineering method；temporal dynamic weighting method

中圖分類號(hào)：F273 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1006-4311（2010）34-0024-02

0引言

在一段時(shí)間內(nèi)，某一區(qū)域的碳排放主要由三部分組成：生產(chǎn)性碳排放、消費(fèi)性碳排放和轉(zhuǎn)移性碳排放。而在分析和研究碳排放問題中，生產(chǎn)性碳排放一直是主要的關(guān)注點(diǎn)。如果企業(yè)能夠直接得到所購入生產(chǎn)資料準(zhǔn)確的間接碳排放數(shù)據(jù)，那么企業(yè)在測算其產(chǎn)品碳排放總量時(shí)只需測量本企業(yè)本環(huán)節(jié)下的直接碳排放量。相較而言，制造業(yè)所產(chǎn)生的碳排放量是很小的[1]。而如火電、鋼材、水泥、煉油、化工等基礎(chǔ)原材料及動(dòng)力的生產(chǎn)環(huán)節(jié)產(chǎn)生的碳排放量占據(jù)了整個(gè)工業(yè)生產(chǎn)碳排放總量的大部分。而這一部分環(huán)節(jié)的單位產(chǎn)品碳排放量是相對容易得到的，加之所占比重較大，所以這是數(shù)據(jù)取得的有利方面。但是如何準(zhǔn)確測量各企業(yè)中生產(chǎn)流程以及如何獲得上游及相關(guān)企業(yè)產(chǎn)品的碳排放量并不是本文主要關(guān)注的內(nèi)容。需要說明的是，進(jìn)行碳排放評(píng)價(jià)所必須的準(zhǔn)確的碳排放數(shù)據(jù)是完成真實(shí)有效評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)。

1以價(jià)值工程為基礎(chǔ)的碳排放評(píng)價(jià)方法

1.1 對企業(yè)碳排放評(píng)價(jià)引入價(jià)值工程方法

1.1.1 為什么要在評(píng)價(jià)以為企業(yè)為單位的碳排放中引入價(jià)值工程方法在企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營過程中，影響企業(yè)的大量內(nèi)在外在因素往往并不是完全獨(dú)立的。所以在考察企業(yè)中某一關(guān)鍵指標(biāo)時(shí)，綜合考量才能得出合理、全面、準(zhǔn)確的結(jié)論。作為本文所討論的主要問題，碳排放指標(biāo)也同樣需要與企業(yè)其他關(guān)鍵控制指標(biāo)向結(jié)合，進(jìn)行綜合全面的考察才能夠做出客觀評(píng)價(jià)。與政府機(jī)關(guān)與非盈利組織不同，企業(yè)在權(quán)衡某一方面問題的時(shí)候，需要考慮企業(yè)的功能與成本，這樣就必須以價(jià)值工程方法為出發(fā)點(diǎn)，全面考察企業(yè)如何評(píng)價(jià)碳排放對與企業(yè)整體效用的影響。單純要求企業(yè)降低碳排放而不顧因此而造成的企業(yè)運(yùn)營成本提高，效率下降而帶來的問題是不現(xiàn)實(shí)的。

1.1.2 對價(jià)值工程方法的改造“要以最低的費(fèi)用，向用戶提供所需要的功能”，這是麥爾斯創(chuàng)造價(jià)值分析的思想基礎(chǔ)。價(jià)值工程的全部內(nèi)容，都是圍繞著“功能與其所需費(fèi)用”之間存在的特定關(guān)系，從一切有關(guān)方面創(chuàng)造性地尋求提高價(jià)值的方法和途徑展開的[2]。傳統(tǒng)價(jià)值工程方法中成本主要強(qiáng)調(diào)為達(dá)到某種功能而耗用的成本，即經(jīng)濟(jì)成本。而為了有效評(píng)價(jià)碳排放給社會(huì)帶來的損失，達(dá)到通過正確評(píng)價(jià)企業(yè)使企業(yè)平衡社會(huì)成本與企業(yè)成本，單純強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)成本是不夠的。通過引入碳排放成本，與企業(yè)的經(jīng)濟(jì)成本結(jié)合考慮，能夠得到更加完整、全面的結(jié)論。其改造后的公式為：

效用=

其中：A為經(jīng)濟(jì)成本系數(shù)；B為碳排放成本系數(shù)（有關(guān)系數(shù)分配詳見第二章第2節(jié)中有關(guān)分配權(quán)重的內(nèi)容）

1.1.3 功能、經(jīng)濟(jì)成本與碳排放成本的關(guān)系根據(jù)價(jià)值工程方法的觀點(diǎn)，功能與經(jīng)濟(jì)成本有著邊際效用遞減的高度正相關(guān)關(guān)系。并且在一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，在一定的技術(shù)條件下，對于給定的價(jià)值工程對象功能的量與實(shí)質(zhì)，實(shí)現(xiàn)每一功能水平的費(fèi)用都近似地服從正態(tài)分布規(guī)律。所以效用、經(jīng)濟(jì)成本與碳排放成本的關(guān)系表現(xiàn)為：功能隨著成本的增加而提高，但速度不斷減緩；效用在達(dá)到峰值后陡然下降。在引入碳排放成本后，由于關(guān)聯(lián)關(guān)系的變化，效用、功能與成本的關(guān)系也會(huì)發(fā)生變化。在企業(yè)實(shí)際情況中由于碳成本與經(jīng)濟(jì)成本并沒有一個(gè)確定關(guān)系，即在達(dá)到相同功能的前提下，碳排放成本與經(jīng)濟(jì)成本可能為正相關(guān)或負(fù)相關(guān)。按照不同情況分別加以考慮：如果企業(yè)的碳排放成本與經(jīng)濟(jì)成本負(fù)相關(guān)，在計(jì)算后可以權(quán)衡不同決策的總成本；如果企業(yè)的碳排放成本與經(jīng)濟(jì)成本正相關(guān)，那么在降低碳排放成本的時(shí)候同樣可以降低經(jīng)濟(jì)成本，通過傳統(tǒng)價(jià)值工程方法的評(píng)估和改善也能夠使得經(jīng)濟(jì)成本下降至碳排放與經(jīng)濟(jì)成本負(fù)相關(guān)的水平。

1.2 通過層次分析方法建立多指標(biāo)體系

1.2.1 層次分析方法下指標(biāo)體系的建立為了有效科學(xué)的分配成本中多個(gè)因素指標(biāo)的權(quán)重，可以通過層次分析方法加以分析。所謂層次分析方法是指將決策問題的有關(guān)元素分解成目標(biāo)、準(zhǔn)則、方案等層次，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行定性分析和定量分析的一種決策方法。它是對復(fù)雜問題的影響因素及其關(guān)系進(jìn)行深入分析后，構(gòu)建層次結(jié)構(gòu)模型，通過兩兩比較的方式確定層次中各因素的相對重要性，然后確定被選方案的優(yōu)劣。[3]根據(jù)這種評(píng)價(jià)方法的思想，可以把影響效用中的成本因素加以分解，在分層基礎(chǔ)上對各因素分配權(quán)重并建立相對重要矩陣加以比較。雖然不同企業(yè)的評(píng)價(jià)體系由于生產(chǎn)工藝、流程和上游環(huán)節(jié)的不同會(huì)造成具體評(píng)價(jià)指標(biāo)的不同，但是可以根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)過程建立一個(gè)一般性的層次分析體系（見圖1）[4] [5]。以此為基礎(chǔ)，不同企業(yè)可以根據(jù)自身流程特點(diǎn)、能耗組成等情況建立起一個(gè)更加詳細(xì)指標(biāo)體系。

1.2.2 權(quán)重分配根據(jù)不同的權(quán)重分配對相同的指標(biāo)值可以得到不同的評(píng)價(jià)結(jié)果，按照企業(yè)生產(chǎn)特點(diǎn)、管理當(dāng)局的意愿和國家政策引導(dǎo)的方向，指標(biāo)層1的權(quán)重分配和指標(biāo)層2的權(quán)重分配存在很強(qiáng)的自主性。這種自主性一方面表現(xiàn)企業(yè)對于不同問題的重視程度的區(qū)別，另一方面也有助于根據(jù)企業(yè)自身特點(diǎn)對企業(yè)的碳指標(biāo)進(jìn)行科學(xué)評(píng)定。根據(jù)層次分析賦予權(quán)重的一般方法，在進(jìn)行賦權(quán)重時(shí)首先應(yīng)該先評(píng)定指標(biāo)層1中指標(biāo)的權(quán)重，然后分別評(píng)定指標(biāo)層1中各指標(biāo)下的子指標(biāo)相對權(quán)重，再通過子指標(biāo)與指標(biāo)的系數(shù)相乘得到子指標(biāo)的絕對權(quán)重。

Ui=Vi×Wj

其中：Wj為第j項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重，Vi為第j項(xiàng)指標(biāo)中第i項(xiàng)子指標(biāo)的相對權(quán)重，Ui為第j項(xiàng)指標(biāo)中第i項(xiàng)子指標(biāo)的絕對權(quán)重。在建立起分層權(quán)重分配方法的基礎(chǔ)上，選擇模糊判斷矩陣，計(jì)算針對某一指標(biāo)中各子指標(biāo)的相對重要程度，以對指標(biāo)權(quán)重分配的總體合理性進(jìn)行進(jìn)一步判斷。

Mi=CC…CCC…C ┆┆┆CC…C=V1 /V1V1 /V2…V1 /VnV2 /V1V2 /V2…V2/Vn ┆ ┆ ┆Vn /V1Vn/V2…Vn/Vn

其中：Mi為第i項(xiàng)指標(biāo)中所有子指標(biāo)的相對重要矩陣，Cmn為第i項(xiàng)指標(biāo)中第m項(xiàng)子指標(biāo)相對于第n項(xiàng)子指標(biāo)的相對重要水平，Vj為第i項(xiàng)指標(biāo)中第j項(xiàng)子指標(biāo)的相對權(quán)重。計(jì)算子指標(biāo)相對重要矩陣后，根據(jù)定量值選擇模糊判斷矩陣對各子指標(biāo)相對重要性進(jìn)行定性判斷。一般可以采用1-9及其倒數(shù)的判斷方法。[6]

1.3 通過建立有時(shí)間權(quán)重的動(dòng)態(tài)指標(biāo)改善原靜態(tài)指標(biāo)相對于時(shí)點(diǎn)指標(biāo)，使用動(dòng)態(tài)平均的方法往往能夠在進(jìn)行較大時(shí)間跨度上跟蹤并科學(xué)分析特定指標(biāo)上有著更明顯的優(yōu)勢，它能夠在一定程度上剔除某一時(shí)刻上指標(biāo)的異常波動(dòng)并保持目標(biāo)時(shí)點(diǎn)指標(biāo)的即時(shí)性。根據(jù)對歷史指標(biāo)和目標(biāo)時(shí)點(diǎn)指標(biāo)的重視程度不同，可以通過選擇不同的時(shí)間權(quán)重進(jìn)行調(diào)整。碳排放評(píng)價(jià)體系是通過綜合考慮企業(yè)功能、經(jīng)濟(jì)成本以及碳成本，對企業(yè)碳排放進(jìn)行長時(shí)間持續(xù)的評(píng)價(jià)方法。通過引入時(shí)間權(quán)重，把企業(yè)一定期限內(nèi)的歷史數(shù)據(jù)與目標(biāo)時(shí)點(diǎn)的即時(shí)數(shù)據(jù)相結(jié)合，在一定程度上剔除季節(jié)因素、燃料品質(zhì)變化、短期需求波動(dòng)等非流程生產(chǎn)內(nèi)部因素的異常變動(dòng)。權(quán)衡保持連續(xù)性與保持即時(shí)性是賦予時(shí)間權(quán)重的主要依據(jù)，企業(yè)可以根據(jù)其自身產(chǎn)品市場、生產(chǎn)流程和燃料動(dòng)力組成等因素選擇科學(xué)、準(zhǔn)確的時(shí)間權(quán)重對即時(shí)數(shù)據(jù)與歷史數(shù)據(jù)加以處理。

Y=T×F=t t … taa…abb…b┆┆ ┆ee…e=ab…e

其中Y為動(dòng)態(tài)時(shí)間權(quán)重向量，T為時(shí)間權(quán)重，F(xiàn)T為各時(shí)點(diǎn)上的子指標(biāo)值轉(zhuǎn)置矩陣，a1、b1等為各指標(biāo)在某一時(shí)點(diǎn)上的指標(biāo)值，a、b等為各子指標(biāo)經(jīng)過動(dòng)態(tài)時(shí)間權(quán)重進(jìn)行時(shí)間加權(quán)平均后的動(dòng)態(tài)指標(biāo)值。需要注意的是時(shí)間權(quán)重需要保持權(quán)重隨時(shí)間距目標(biāo)時(shí)點(diǎn)變長而逐漸減小并且加總為1的原則（例如以泊松分部作為動(dòng)態(tài)時(shí)間權(quán)重）。

1.4 建立評(píng)價(jià)模型通過引入分層分析方法和歷史動(dòng)態(tài)指標(biāo)的概念，把原碳排放價(jià)值工程評(píng)價(jià)方法改造為更加完整、準(zhǔn)確、科學(xué)的企業(yè)碳排放評(píng)價(jià)體系。根據(jù)前文分析的結(jié)果，可以得到的評(píng)價(jià)模型為：X=其中X為企業(yè)總效用，G為功能，A為經(jīng)濟(jì)成本權(quán)數(shù)，E為經(jīng)濟(jì)成本，B為碳成本權(quán)數(shù)，T為碳成本。

如果經(jīng)濟(jì)成本指標(biāo)下面分為n個(gè)子指標(biāo)，其子指標(biāo)值向量E=EE…E。按照不同重要性，分配的相對權(quán)重向量為v=vv … v，則其絕對權(quán)重矩陣為V=A•v=A•v A•v … A•V=V V … V。同樣，設(shè)碳成本指標(biāo)下分為m個(gè)子指標(biāo)，其子指標(biāo)值向量C=CC…C。按照不同重要性，分配的相對權(quán)重向量為w=ww…w，則其絕對權(quán)重矩陣為W=B•w=B•w B•w … B•w=W W … W。通過一段時(shí)期對功能指標(biāo)、經(jīng)濟(jì)成本指標(biāo)和碳成本指標(biāo)中的各子指標(biāo)值的跟蹤測定和記錄，可以根據(jù)所取得數(shù)據(jù)分別得到一段時(shí)期內(nèi)功能指標(biāo)值矩陣Gt、經(jīng)濟(jì)成本子指標(biāo)值矩陣Et和碳成本子指標(biāo)值矩陣Tt。

Gt=g g … gt

Et=E1tE2t┆Ent=e11e12…e1te21e22…e2t┆┆ ┆en1en2…entCt=C1tC2t┆Cm t=c11c12…c1tc21c22…c2t┆┆ ┆cm1cm2…cmt

其中Eit為第i種經(jīng)濟(jì)成本t期內(nèi)的指標(biāo)值向量；eij為第i種經(jīng)濟(jì)成本第j期的指標(biāo)值；Cit為第i種碳成本t期內(nèi)的指標(biāo)值向量；Cij為第i種碳成本第j期的指標(biāo)值。需要說明的是由于經(jīng)濟(jì)成本與碳成本的配比關(guān)系，所以兩個(gè)向量的列數(shù)一定相同。

設(shè)時(shí)間權(quán)重向量T=T T … T，可計(jì)算企業(yè)t期內(nèi)的碳排放動(dòng)態(tài)總效用Xt。X=

2評(píng)價(jià)系統(tǒng)評(píng)價(jià)

動(dòng)態(tài)碳排放效用評(píng)價(jià)體系是在價(jià)值工程基礎(chǔ)上，經(jīng)過分層分析法與動(dòng)態(tài)時(shí)間加權(quán)法調(diào)整改造后建立的對企業(yè)碳排放評(píng)價(jià)的一種方法。這種改造能夠更合理、科學(xué)的對一段時(shí)間內(nèi)的企業(yè)碳排放效用進(jìn)行評(píng)價(jià)，其主要優(yōu)點(diǎn)有：

考察的綜合性：由于價(jià)值工程方法本身并不僅對某一特定屬性進(jìn)行評(píng)估，而是在綜合考慮功能與成本的基礎(chǔ)上對效用進(jìn)行整體評(píng)價(jià)，所以這種方法相較于單一指標(biāo)的評(píng)價(jià)更加全面。由于引入分層分析法，可以把評(píng)價(jià)的總體不斷細(xì)分。不但能夠更加有效的分辨出重要因素和相應(yīng)的影響水平，而且能為發(fā)現(xiàn)具體問題，進(jìn)行因素分析提供支持。另一方面由于引入了動(dòng)態(tài)加權(quán)的計(jì)算方式，也同樣考察了企業(yè)在一個(gè)時(shí)間區(qū)間內(nèi)的整體情況。

計(jì)算的靈活性：動(dòng)態(tài)碳排放效用評(píng)價(jià)體系只提供了一種比較框架性的方法，其具體的子指標(biāo)、指標(biāo)權(quán)重與時(shí)間權(quán)重都可以根據(jù)企業(yè)的生產(chǎn)流程、產(chǎn)品特點(diǎn)以及材料等具體情況加以分析和確定。

指標(biāo)值的穩(wěn)定性：通過橫向與縱向加權(quán)的方法，在全面考慮各方面因素的同時(shí)更加突出企業(yè)碳排放評(píng)價(jià)的穩(wěn)定性。由于企業(yè)碳排放規(guī)模的形成很大程度上受到各種企業(yè)自身不可控的外部因素的影響，但是從企業(yè)評(píng)價(jià)的角度上來說，這些因素的計(jì)入是不合適的。但是完全剔除這些因素又很難做到。通過引入時(shí)間加權(quán)的方法，一方面能夠在一定程度上能降低這些因素對于準(zhǔn)確評(píng)價(jià)的影響，另一方面又保持了較大的數(shù)據(jù)即時(shí)性。而從另一角度上來說，把前期指標(biāo)值納入到當(dāng)期的考慮范圍內(nèi)，對企業(yè)當(dāng)局做出低碳決策有著更強(qiáng)的激勵(lì)水平。

缺點(diǎn)及解決方法：

計(jì)算的復(fù)雜性：由于動(dòng)態(tài)方法從整體、全局的角度考慮整個(gè)企業(yè)碳排放的評(píng)價(jià)問題，所以所需求的數(shù)據(jù)和計(jì)算過程較為龐雜，收集難度較大。考慮到企業(yè)的評(píng)價(jià)成本和資源限制，如何平衡評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性和評(píng)價(jià)成本的經(jīng)濟(jì)性也同樣是值得關(guān)注的。在這個(gè)問題上，不同規(guī)模、產(chǎn)業(yè)、能源結(jié)構(gòu)的特征的企業(yè)可以按照重要性原則對主要指標(biāo)重點(diǎn)分析、單獨(dú)確認(rèn)，次要指標(biāo)整體分析、分類確認(rèn)，并對關(guān)聯(lián)性較小的指標(biāo)按企業(yè)需求和能力與其他指標(biāo)合并或略去。

計(jì)算的隨意性：由于企業(yè)構(gòu)建評(píng)價(jià)模型時(shí)所確定的指標(biāo)和權(quán)重有較大的自主性，使得在同行業(yè)中的比較難度加大，更重要的是容易造成模型構(gòu)建和計(jì)算的隨意性。這要求企業(yè)在構(gòu)建評(píng)價(jià)體系時(shí)一方面對指標(biāo)的選擇和各項(xiàng)系數(shù)的分配需要有切實(shí)的依據(jù)，另一方面，要求企業(yè)對所評(píng)價(jià)的流程對象有充分的了解和數(shù)據(jù)儲(chǔ)備。

指標(biāo)值的不敏感性：動(dòng)態(tài)方法雖然提供了連續(xù)評(píng)價(jià)的穩(wěn)定性，但是即期指標(biāo)在很多時(shí)候有著很大的代表性，他在很大程度上更加能夠表現(xiàn)當(dāng)期所產(chǎn)生的問題，也是進(jìn)行未來決策的重要依據(jù)。為了在不失去穩(wěn)定性的基礎(chǔ)上保證為正確、有效決策提供準(zhǔn)確依據(jù)，可以在引入動(dòng)態(tài)加權(quán)平均的方法后保留即期算法，這樣在有效提高數(shù)據(jù)即時(shí)性基礎(chǔ)上，更加強(qiáng)調(diào)了即期與往期指標(biāo)的對比分析。

3總結(jié)

企業(yè)碳排放評(píng)價(jià)是一個(gè)綜合性的系統(tǒng)工程，如果不采用全方面的分析方法而不恰當(dāng)?shù)膶ζ髽I(yè)碳排放做出不切合企業(yè)實(shí)際的碳排放評(píng)價(jià)，對于企業(yè)的發(fā)展和我國的宏觀經(jīng)濟(jì)將會(huì)造成不可估量的損害。如何評(píng)價(jià)企業(yè)的碳排放水平在當(dāng)前日益講求低碳經(jīng)濟(jì)的大環(huán)境中日益的重要起來，這也迫切的要求能夠有一種能夠完整、科學(xué)表現(xiàn)企業(yè)以產(chǎn)業(yè)鏈條為基礎(chǔ)的橫、縱向相結(jié)合的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立。本文僅通過引入直接碳排放與間接碳排放，層次分析法與時(shí)間動(dòng)態(tài)加權(quán)等方法盡可能的建立起一套能夠行之有效對企業(yè)碳排放水平做出合理評(píng)價(jià)的一般性方法。

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篇(2)

關(guān)鍵詞：國際投資法；碳排放權(quán)；碳信用；氣候變化

中圖分類號(hào)：F744

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A　文章編號(hào)：1002-0594(2011)9-0079-06　收稿日期：2011-03-16

國際投資自由化對東道國生態(tài)環(huán)境的影響是一分為二的(蔣紅蓮，2008)。一方面，外國投資帶來的資金和技術(shù)可以提高東道國的污染防治能力。另一方面，外國投資加速了東道國的資源消耗與環(huán)境破壞，使東道國面臨的環(huán)境壓力更為嚴(yán)峻。對于國際投資法與環(huán)境保護(hù)的關(guān)系，已有不少研究成果。氣候變化法律制度是國際環(huán)境法的一個(gè)非常活躍的分支，氣候變化對國際投資法帶來了新的挑戰(zhàn)，一些國家為應(yīng)對氣候變化實(shí)施了碳排放權(quán)交易機(jī)制。碳排放權(quán)也被稱作溫室氣體排放權(quán)，是指企業(yè)和各種營業(yè)性組織在營業(yè)活動(dòng)中，在符合法律規(guī)定的條件下，根據(jù)其所獲得的排放許可，向大氣排放溫室氣體的權(quán)利(韓良，2009)。碳排放權(quán)是一種特殊的用益物權(quán)，具有可轉(zhuǎn)讓性。外國投資企業(yè)可能會(huì)通過初始分配或排放權(quán)交易持有碳排放權(quán)，甚至?xí)型鈬顿Y者直接投資于東道國的碳金融市場。如果東道國的碳排放權(quán)交易機(jī)制發(fā)生重大變動(dòng)，則可能影響外國投資者的利益。投資于碳排放權(quán)的外國投資者能否得到國際投資法的保護(hù)就成為國際投資法需要解決的新問題。國外已經(jīng)出現(xiàn)了專門研究氣候變化與國際投資法之間關(guān)系的文獻(xiàn)，但國內(nèi)還缺乏對這一問題的研究。本文將從碳排放權(quán)是否構(gòu)成國際投資法中的“投資”入手，分析碳排放權(quán)對國際投資法的影響并提出相應(yīng)的建議。

一、碳排放權(quán)是否構(gòu)成國際投資法中的“投資”

當(dāng)一項(xiàng)投資爭端提交國際投資仲裁機(jī)構(gòu)時(shí)，首先要處理的問題是其受理的事項(xiàng)是否構(gòu)成投資。有關(guān)“投資”的定義一般規(guī)定在投資者母國與東道國之間的雙邊投資協(xié)定或區(qū)域協(xié)定中。在某些投資爭端解決機(jī)制(如UNCITRAL機(jī)制)下，上述協(xié)定中的內(nèi)容是判斷是否構(gòu)成投資的唯一標(biāo)準(zhǔn)。然而，在ICSID仲裁機(jī)制下，投資還必須符合《華盛頓公約》第25條對管轄權(quán)客觀要件的規(guī)定，即“直接因投資而產(chǎn)生的法律爭端”。該條款要求提交仲裁的事項(xiàng)還必須構(gòu)成“投資”(Lisa Bennett，2010)。由于ICSID是最主要的國際投資仲裁機(jī)構(gòu)，因此本部分將根據(jù)《華盛頓公約》第25條以及具體投資協(xié)定中的投資定義對碳排放權(quán)是否構(gòu)成投資進(jìn)行分析。

(一)《華盛頓公約》第25條

《華盛頓公約》并沒有對投資進(jìn)行定義，但I(xiàn)CSID仲裁庭在解釋第25條時(shí)指出，仲裁庭行使管轄權(quán)的事項(xiàng)必須符合管轄權(quán)客觀要件巾的投資定義，并在實(shí)踐中形成了投資的判斷標(biāo)準(zhǔn)。在Joy v.Egypt案中，ICSID仲裁庭指出，各國有可能在條約定義中將明顯不屬于投資的事項(xiàng)列為投資，因此《華盛頓公約》第25條為投資定義增加了額外構(gòu)成要件。爭端當(dāng)事方不能通過合同或條約將不符合《華盛頓公約》第25條的事項(xiàng)定義為投資而使ICSlD具有管轄權(quán)，否則第25條就成了無意義的條款，即使該條款沒有對投資進(jìn)行具體的定義。在MHS v.Malaysia案中，ICSID仲裁庭指出，投資的客觀要件包括五個(gè)因素：(1)持續(xù)性，或至少保持長期關(guān)系的預(yù)期；(2)定期的利潤或回報(bào)，即使最終沒有獲得利潤，也應(yīng)有回報(bào)預(yù)期；(3)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)，風(fēng)險(xiǎn)部分來自于持續(xù)期間和回報(bào)預(yù)期；(4)實(shí)質(zhì)性投入；(5)對東道國發(fā)展的重要性。國際投資法專家Christoph Schreuer(2001)也認(rèn)為投資是由這五項(xiàng)因素構(gòu)成的。下面將根據(jù)這五項(xiàng)因素來判斷碳排放權(quán)是否構(gòu)成《華盛頓公約》第25條中的投資。

1　持續(xù)性。在判斷碳排放權(quán)是否符合持續(xù)性這一要求上，需要從碳排放權(quán)是否屬于證券投資以及碳排放權(quán)的持續(xù)時(shí)間兩個(gè)方面進(jìn)行分析。

第一，碳排放權(quán)是否屬于金融工具在一定程度上取決于碳排放權(quán)交易的場所。在歐盟排放交易機(jī)制下，碳排放權(quán)的交易可在三大市場上進(jìn)行，即場外市場、現(xiàn)貨市場和期貨市場。場外市場的交易沒有經(jīng)紀(jì)人，直接在企業(yè)之間進(jìn)行，其價(jià)格是保密的。現(xiàn)貨交易為用現(xiàn)金即期交換碳排放權(quán)，期貨交易為在一定期限后以固定的價(jià)格買人或賣出碳排放權(quán)的期權(quán)(Onno Kuik，F(xiàn)rans Oosterhuis，2008)。在場外市場與現(xiàn)貨市場上交易的碳排放權(quán)被視為商品，而在期貨市場上交易的碳排放權(quán)被視為金融工具。因此，在不同場所交易的碳排放權(quán)可能會(huì)受到不同的待遇，在現(xiàn)貨市場交易的碳排放權(quán)可獲得比在更具投機(jī)性的期貨市場交易的碳排放權(quán)更有力的投資保護(hù)。然而，區(qū)分證券投資與直接投資并不是關(guān)鍵的，因?yàn)椤度A盛頓公約》第25條是否包括證券投資并不明確。Giorgio Sacerdoti(1997)指出，《華盛頓公約》并沒有一般性地將證券投資排除在外。ICSID仲裁庭在實(shí)踐中很少以“短期資本”為理由而將其排除在“投資”定義之外。

第二，歐盟排放交易機(jī)制下的碳排放權(quán)持續(xù)時(shí)間為5年。盡管持續(xù)性并沒有時(shí)間門檻，但“持續(xù)性”這一用語旨在將可在瞬間買入并賣出的股票等排除在外。因此，碳排放權(quán)的5年持續(xù)性應(yīng)該能滿足持續(xù)性要求。《華盛頓公約》的最初草案對投資進(jìn)行了定義，即“投資是指任何金錢或其他具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的財(cái)產(chǎn)投入，這種投入是無期限的，或如果界定期限，最短為五年”(Georges R.Delaume，1986)。雖然《華盛頓公約》最終沒有納入這一條款，但這一定義為持續(xù)性的判斷提供了有益的參考，并能為歐盟排放交易機(jī)制下的碳排放權(quán)符合持續(xù)性要求提供支持。

2　回報(bào)預(yù)期。碳排放權(quán)的所有人當(dāng)然具有回報(bào)預(yù)期，因?yàn)樘寂欧艡?quán)可在市場上出售而獲得現(xiàn)金。因此，碳排放權(quán)符合回報(bào)預(yù)期的要求。

3　風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)。碳排放權(quán)的所有人承擔(dān)著碳排放權(quán)市場價(jià)格下跌甚至喪失價(jià)值的風(fēng)險(xiǎn)。例如，根據(jù)歐洲氣候交易所的數(shù)據(jù)，碳排放權(quán)的市場價(jià)格從2008年6月開始直線下滑(鄭勇，2010)。可見，碳排放權(quán)的價(jià)格在實(shí)踐中會(huì)經(jīng)常上下波動(dòng)。因此，碳排放權(quán)符合風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的要求，這一點(diǎn)也不存在爭議。

4　實(shí)質(zhì)性投人。這一問題要分情況進(jìn)行分析，因?yàn)橥度氲某潭热Q于投資者持有的碳排放權(quán)是通過購買還是免費(fèi)分配獲得的。如果投資者取得的碳排放權(quán)是通過免費(fèi)分配獲得的，則不存在實(shí)質(zhì)性投人。只有支付了費(fèi)用的碳排放權(quán)所有人才能視為符合實(shí)質(zhì)性投人這一要求的投資者。

5　對東道國發(fā)展的重要性。ICSID仲裁庭可能會(huì)認(rèn)為，排放交易機(jī)制是東道國可持續(xù)發(fā)展政策的一部分，外國資本的進(jìn)入可使碳排放交易機(jī)制更具活

力，因此對東道國的可持續(xù)發(fā)展是至關(guān)重要的。毫無疑問，碳排放權(quán)肯定符合這一要求。

總之，根據(jù)上述五個(gè)因素，ICSID仲裁庭很可能將碳排放權(quán)視為《華盛頓公約》第25條中的投資。要求投資必須符合這五個(gè)因素的理論被稱為客觀主義解釋理論，是對投資進(jìn)行限制性解釋的理論。然而，ICSID仲裁實(shí)踐中還存在著主觀主義解釋理論，該理論認(rèn)為，當(dāng)投資爭端當(dāng)事人合意將爭端提交ICSID仲裁時(shí)，其對投資的定義便在主觀上確定了。換言之，在當(dāng)事人就特定案件提交國際仲裁達(dá)成合意時(shí)，就意味著他們都承認(rèn)其爭端已經(jīng)滿足了《華盛頓公約》第25條中投資的法律要件(季燁，2008)。按照客觀主義解釋理論，將碳排放權(quán)視為投資已基本不存在障礙，何況ICSID仲裁實(shí)踐中主觀主義解釋傾向已日趨強(qiáng)勢。然而，ICSID仲裁庭除了要判斷碳排放權(quán)是否符合《華盛頓公約》第25條之外，還必須判斷碳排放權(quán)是否符合具體投資協(xié)定中的投資定義。

(二)投資協(xié)定中的“投資”定義

所有處理投資爭端的仲裁庭都必須審查提交其審理的事項(xiàng)是否構(gòu)成投資者母國與東道國之間的雙邊投資協(xié)定或區(qū)域協(xié)定中的“投資”。在UNCITRAL仲裁中，只需分析這一個(gè)問題，而在ICSID仲裁中，這是符合《華盛頓公約》第25條之外后需要分析的第二個(gè)問題。雖然每個(gè)投資協(xié)定都不一樣，但美國式BIT對投資類別的規(guī)定具有代表性。與大多數(shù)投資協(xié)定類似，美國式BIT對“投資”的定義非常寬泛，即“具有投資特征的任何資產(chǎn)”，并列出了具體的投資類型。下面將分別對將碳排放權(quán)歸人許可證、財(cái)產(chǎn)、股票或債券的情形進(jìn)行分析。

1　許可證、執(zhí)照或類似權(quán)利。

最有可能包括碳排放權(quán)的投資類型是美國BIT范本第1條g款所列的“許可證、執(zhí)照或類似權(quán)利”。實(shí)際上，有關(guān)采礦許可與石油開采權(quán)的爭端占ICSID案件的15％以上(Thomas Pollan，2006)。我國學(xué)者一般認(rèn)為，排放權(quán)是對環(huán)境資源容量利用的一種行政許可(鄒鵬，2011)。行政許可是指在法律的一般禁止的情況下，行政主體根據(jù)行政相對人的申請，通過頒發(fā)許可證或執(zhí)照等形式，依法賦予特定的相對人從事某種活動(dòng)或?qū)嵤┠撤N行為的權(quán)利或資格的行政行為(應(yīng)松年，2005)。然而，碳排放權(quán)是否可納入這一類型是一個(gè)較為復(fù)雜的問題。美國BIT范本第1條g款中的許可證通常指的是“基于許可取得的在東道國從事某項(xiàng)活動(dòng)的行政法上的權(quán)利”(M.Sornarajah，1994)，但大多數(shù)排放交易機(jī)制對碳排放權(quán)的定義中都沒有授予任何公法下的權(quán)利或資格。比如，《歐盟排放交易指令》第3條a款強(qiáng)調(diào)，碳排放權(quán)只在滿足指令要求的目的上有效。《馬拉喀什協(xié)定》也指出，“《京都議定書》并不為附件一國家創(chuàng)設(shè)或授予任何排放權(quán)利或資格”(UNFCCC，2001)。換句話說，企業(yè)并不擁有排放溫室氣體的權(quán)利。雖然一些學(xué)者指出，碳排放權(quán)的所有人擁有將其在市場上交易而獲得價(jià)值的權(quán)利，因而在私法下仍然具有重要的法律地位(M.J.Mace，2005)，但公法權(quán)利的缺失可能減損碳排放權(quán)“許可證或執(zhí)照”的性質(zhì)。事實(shí)上，美國BIT范本在附加說明中指出，判斷具體的許可證或執(zhí)照是否構(gòu)成投資的一個(gè)考慮因素是“許可證所有人根據(jù)東道國法律擁有的權(quán)利的性質(zhì)”。如果東道國法律沒有創(chuàng)設(shè)任何權(quán)利，則該許可證或執(zhí)照可能不構(gòu)成投資。然而，只要根據(jù)東道國法律存在某些權(quán)利，這一附加說明對于判斷碳排放權(quán)是否構(gòu)成投資就不是決定性的(Lisa Bennett，2010)。如上所述，即使沒有授予碳排放權(quán)公法上的“排污權(quán)”，碳排放權(quán)由于其市場價(jià)值仍然存在著權(quán)利屬性。此外，上述附加說明并不存在于所有的BITs，只有少數(shù)對美國生效的BITs包括這一附加說明。而且，如果東道國與其他國家的BIT沒有包括這一說明，則其母國與東道國的BIT中包括這一說明的碳排放權(quán)投資者可通過最惠國待遇原則獲得投資保護(hù)。

2　無形財(cái)產(chǎn)。

美國BIT范本第1條h款規(guī)定，投資包括“有形或無形財(cái)產(chǎn)、動(dòng)產(chǎn)或不動(dòng)產(chǎn)”，這為碳排放權(quán)構(gòu)成投資提供了另一種可能的類型。雖然將碳排放權(quán)歸入財(cái)產(chǎn)沒有歸入許可證或執(zhí)照那樣直接，但財(cái)產(chǎn)性質(zhì)對于將碳排放權(quán)視為NAFTA下的投資非常重要，因?yàn)镹AFTA所列的投資類型中并不包括許可證或執(zhí)照。財(cái)產(chǎn)權(quán)是“使用、收益和處分”的權(quán)利，而碳排放權(quán)可以使用、交易或放棄，因而符合財(cái)產(chǎn)的這三個(gè)屬性(Elias Leake Quinn，2009)。也有學(xué)者列出了財(cái)產(chǎn)的六個(gè)共同性質(zhì)，并指出歐盟排放交易機(jī)制下的碳排放權(quán)也具有這六個(gè)性質(zhì)：(1)明確界定。每一碳排放權(quán)代表一公噸二氧化碳排放當(dāng)量；(2)有明確的法律框架調(diào)整。歐盟排放交易機(jī)制就是一個(gè)法律框架；(3)明確的所有人。國家登記系統(tǒng)可以查詢到碳排放權(quán)的所有人；(4)所有權(quán)的不可撤銷性，除非規(guī)定的情形出現(xiàn)。碳排放權(quán)通常在五年期限內(nèi)是不可撤銷的；(5)自由轉(zhuǎn)讓。《歐盟排放指令》允許碳排放權(quán)在歐盟全境轉(zhuǎn)讓；(6)承認(rèn)第三方權(quán)利。登記系統(tǒng)允許第三方控制碳排放權(quán)賬戶(M.J.Mace，2005)。因此，碳排放權(quán)構(gòu)成無形財(cái)產(chǎn)。

3　股票或債券。

有學(xué)者認(rèn)為，碳排放權(quán)具有股份的性質(zhì)(朱家賢，2009)。本文在上述分析中也指出，碳排放權(quán)具有金融工具的特征。而美國式BIT范本所列的投資類型包括“股份、股票以及對公司其他形式的股權(quán)參與”，NAFTA也有類似的條款，這是可納入碳排放權(quán)的第三種投資類型。這一投資類型通常被理解為包括證券投資。因此，即使仲裁庭認(rèn)為碳排放權(quán)更類似于股票和債券而不是財(cái)產(chǎn)，仲裁庭仍然可將碳排放權(quán)作為這些具體協(xié)定下的投資進(jìn)行保護(hù)。一般而言，這種證券投資已被納入投資協(xié)定的范圍。一些仲裁裁決也認(rèn)為，證券、貸款和股份是這些協(xié)定所保護(hù)的投資。例如，在阿根廷債務(wù)危機(jī)中，這些類型的金融工具就引起了大量的投資仲裁。由于投資協(xié)定對投資的定義已擴(kuò)張至證券投資，因此即使在期貨市場上購買的碳排放權(quán)也可以構(gòu)成投資。

大多數(shù)BITs所列的投資類型是描述性的而不是窮盡的，在中國與外國簽訂的BITs中，“投資”定義均采用了廣義的以資產(chǎn)為基礎(chǔ)的開放式的定義方式(陳安，2007)。即使BITs中沒有與碳排放權(quán)完全匹配的投資類型，碳排放權(quán)也因其具有投資特征而符合廣義的投資定義。而且，ICSID仲裁庭在實(shí)踐中對投資的解釋趨于更寬泛，試圖覆蓋所有的直接或間接“投資”(石慧，2006)，很少基于所提交的事項(xiàng)不構(gòu)成投資而拒絕管轄。因此，不管根據(jù)《華盛頓公約》第25條還是具體投資協(xié)定，碳排放權(quán)都可以構(gòu)成投資。

二、將碳排放權(quán)視為投資的影響

如果碳排放權(quán)構(gòu)成投資，則東道國有關(guān)碳排放權(quán)的某些措施可能引發(fā)國際投資仲裁。近年來，已有很多投資者對東道國的環(huán)境措施提起投資仲裁。如果東道國采取了使碳排放權(quán)貶值的行動(dòng)，或者在

分配碳排放權(quán)時(shí)對國內(nèi)企業(yè)提供了更優(yōu)惠的待遇，或者采取了其他違反投資保護(hù)的行動(dòng)，則投資者可能對東道國提起投資仲裁。下面具體分析碳排放權(quán)可能引起的投資爭端。

仲裁庭最有可能認(rèn)定為征收的是東道國采取的使碳排放權(quán)貶值的管制措施。例如，東道國可能認(rèn)為碳排放權(quán)的價(jià)格太高而通過向市場投放更多的碳排放權(quán)來壓低其價(jià)格。更為極端的例子是東道國放棄排放交易機(jī)制而實(shí)施其他減排制度。要符合征收的構(gòu)成條件，管制措施必須達(dá)到使碳排放權(quán)幾乎完全貶值的程度，僅僅價(jià)格下降還不足以構(gòu)成征收。然而，放棄排放交易機(jī)制將使碳排放權(quán)完全失去價(jià)值，因此符合征收的標(biāo)準(zhǔn)。

歐盟排放交易機(jī)制本來有一項(xiàng)政策，不允許成員國根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況調(diào)整排放配額的分配數(shù)量，但在德國對這一政策提起的訴訟中，歐盟初審法院了這一政策，允許德國根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況調(diào)整碳排放權(quán)的分配數(shù)量。由于歐盟成員國現(xiàn)在可以根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況自由調(diào)整排放配額的數(shù)量，這就增加了出現(xiàn)征收的可能性。假定德國最開始分配給了德國境內(nèi)的一家阿根廷企業(yè)1000單位的排放配額，該企業(yè)采取減排措施后，只需使用400單位排放配額，而計(jì)劃將節(jié)余的600單位排放配額在市場上出售。在這種情況下，德國政府將該企業(yè)節(jié)余的600單位排放配額撤銷，則構(gòu)成對碳排放權(quán)的征收。

東道國的減排政策還可能違反國際投資法中的國民待遇原則。例如，德國采取措施使外國投資者的排放配額貶值或失效，而沒有對德國投資者采取同樣的政策，則違反了國民待遇原則。在排放配額的分配階段，如果德國對本國企業(yè)免費(fèi)分配排放配額，而要求外國投資者通過拍賣的方式購買排放配額，也可能違反國民待遇原則。當(dāng)然，大多數(shù)國際投資協(xié)定并沒有對投資的準(zhǔn)人提供國民待遇，而只要求對設(shè)立后的投資提供國民待遇。因此，國際投資仲裁庭可將配額的分配視為準(zhǔn)入前的階段而不為外國投資者提供保護(hù)。

最后，如果碳排放權(quán)被視為投資，還可能使東道國的政策因違反國際投資法中的最惠國待遇原則、公平與公正原則而陷入投資仲裁。

三、國際投資法如何應(yīng)對碳排放權(quán)的挑戰(zhàn)

一方面，對碳排放權(quán)提供投資保護(hù)可以促進(jìn)企業(yè)對碳排放權(quán)的投資，這是國際投資法的重要功能。另一方面，對碳排放權(quán)提供投資保護(hù)會(huì)影響各國調(diào)整排放交易制度的靈活性，而各國在嘗試建立排放交易制度時(shí)恰恰需要政策調(diào)整的靈活性，靈活性的喪失可能使各國暫緩建立排放交易制度。由于哥本哈根會(huì)議與坎昆會(huì)議都沒有達(dá)成有約束力的國際減排協(xié)議，因此，在應(yīng)對氣候變化問題上，各國的自主減排行動(dòng)尤為重要。在這一背景下，減少對各國建立排放交易制度的阻礙所帶來的利益就大于加強(qiáng)投資保護(hù)帶來的利益。為了使東道國在實(shí)施排放交易制度上具有更大的靈活性，國際投資法可采取以下方式應(yīng)對碳排放權(quán)的挑戰(zhàn)(Lisa Benett2010)。

(一)將碳排放權(quán)排除在投資定義之外

為了給實(shí)施碳排放交易制度提供最大的調(diào)整空間，最極端的做法是將碳排放權(quán)完全排除在國際投資協(xié)定的保護(hù)之外。美國BIT范本的附加說明能夠?yàn)檫@種排除提供參考，但該附加說明還不足以為東道國提供足夠的調(diào)整空間。該附加說明要求根據(jù)東道國國內(nèi)法對碳排放權(quán)是否構(gòu)成投資進(jìn)行審查，而這種審查需要仲裁庭對其并不熟悉的東道國國內(nèi)法進(jìn)行解釋。因此，有必要將碳排放權(quán)明確排除在投資協(xié)定中的投資定義之外，而且應(yīng)在東道國的所有BITs中有系統(tǒng)地進(jìn)行，以避免最惠國待遇原則的棘輪效應(yīng)。

然而，在這種極端方式下，外國投資者的碳排放權(quán)不受投資保護(hù)，因此東道國可以不受約束地歧視外國投資者。當(dāng)然，這一問題并不嚴(yán)重，因?yàn)樘寂欧艡?quán)的投資地位與碳排放權(quán)所有人不受歧視之間并不存在必然的聯(lián)系。例如，《歐盟排放交易指令》就規(guī)定了非歧視的內(nèi)部保障機(jī)制，即使碳排放權(quán)不構(gòu)成投資，其所有人也不會(huì)受的歧視待遇。

(二)仲裁庭對碳排放權(quán)提供較低的投資保護(hù)

一種既能保護(hù)投資者又能為東道國的管制提供足夠靈活性的方式是由仲裁庭對碳排放權(quán)投資提供較低的保護(hù)。這需要仲裁庭在判定管制性征收時(shí)給予公共利益更多考慮，只對設(shè)業(yè)后的行動(dòng)適用非歧視原則，并降低公平與公正待遇的標(biāo)準(zhǔn)。仲裁庭應(yīng)認(rèn)識(shí)到氣候變化問題的嚴(yán)重性，并提供更多的管制靈活性，使東道國在實(shí)施排放交易制度時(shí)能夠反復(fù)試驗(yàn)。

然而，這一方式并不能消除投資者提起仲裁的可能性。由于國際投資仲裁沒有先例制度和上訴機(jī)構(gòu)，即使一兩個(gè)仲裁庭做出了有利于東道國的裁決，之后的仲裁庭仍可能做出相反的裁決。事實(shí)上，即使東道國有勝訴的把握，高昂的應(yīng)訴成本也會(huì)使東道國約束其管制活動(dòng)(Daniel C.Esty，DamienGeradin，1998)。不管仲裁庭是在管轄權(quán)階段還是在實(shí)質(zhì)審理階段做出有利于東道國的裁決，東道國都要支出相應(yīng)的應(yīng)訴成本。當(dāng)然，如果仲裁庭認(rèn)為碳排放權(quán)根本不構(gòu)成投資，則東道國只需承擔(dān)管轄權(quán)階段的應(yīng)訴成本，如果仲裁庭將碳排放權(quán)視為投資而在實(shí)質(zhì)審理階段做出有利于東道國的裁決，東道國承擔(dān)的應(yīng)訴成本則更高。

(三)規(guī)定環(huán)境例外

篇(3)

【關(guān)鍵詞】 碳排放 信息化 應(yīng)用

一、碳排放的現(xiàn)狀分析

1、什么是碳排放

因?yàn)闇厥覛怏w排放的氣體主要是二氧化碳，因此常用碳排放來指代溫室氣體。

碳排放強(qiáng)度：從微觀角度分析，某一行業(yè)的碳排放強(qiáng)度是指單位生產(chǎn)總值所產(chǎn)生的二氧化碳排放量，是衡量低碳化發(fā)展的重要指標(biāo)。根據(jù)碳排放強(qiáng)度的定義，碳排放強(qiáng)度等于CO2排放量除以行業(yè)的經(jīng)濟(jì)總值。

2、對環(huán)境造成的影響

由于溫室效應(yīng)日趨嚴(yán)重，現(xiàn)如今的全球變暖問題已越來越吸引全世界的注目，而溫室效應(yīng)主要是由于人類社會(huì)工業(yè)化活動(dòng)所產(chǎn)生的溫室氣體而導(dǎo)致的。2007年中國溫室氣體排放量排列世界第一，甚至超過了美國。近年來的碳排放增長有百分之六十多來自中國。據(jù)美國能源情報(bào)署（EIA）的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2010年中國能耗為112.914×1015千焦，CO2排放為8.38144×109噸，其中工業(yè)能耗占比為71.3；我國已成為能源消耗和碳排放雙料世界第一，而且工業(yè)能耗占比過大。

因此，減少碳排放對于現(xiàn)代中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著不可忽略的重要性，而要想低碳化發(fā)展經(jīng)濟(jì)，達(dá)到經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，我們要將碳排放數(shù)據(jù)信息化當(dāng)做重點(diǎn)發(fā)展方向。

二、如何實(shí)現(xiàn)碳排放數(shù)據(jù)的信息化

碳排放數(shù)據(jù)的信息化是指通過對信息技術(shù)的應(yīng)用，研究分析并利用碳排放數(shù)據(jù)的信息資源，從而降低碳排放，提升企業(yè)能源使用效率，并生成滿足內(nèi)部和外部監(jiān)管方的關(guān)于環(huán)境和能源合規(guī)性報(bào)告。如圖1、圖2可看出，碳排放信息管理系統(tǒng)包括數(shù)據(jù)的采集、統(tǒng)計(jì)、分析、評(píng)價(jià)、預(yù)測，來實(shí)現(xiàn)碳排放管理、能源管理、環(huán)境管理以社會(huì)責(zé)任管理，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

1、數(shù)據(jù)采集模塊

采用設(shè)備自動(dòng)采集、人工輸入等多種方式采集碳排放數(shù)據(jù)，導(dǎo)入數(shù)據(jù)，對系統(tǒng)進(jìn)行初始化。

現(xiàn)在國家和全球的碳排放主要由國際機(jī)構(gòu)依據(jù)政府間氣候變化專門委員會(huì)（IPCC）方法和能源統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行估算。

2、碳排放數(shù)據(jù)查詢統(tǒng)計(jì)分析

分析碳排放數(shù)據(jù)查詢：可生成包括能源消耗數(shù)據(jù)匯總表，各行業(yè)、地區(qū)能源利用狀況以及各企業(yè)能耗分類情況列表等表。

碳排放數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)：統(tǒng)計(jì)并分析碳排放情況，以日或月為單位，將煤耗、電耗、油耗、氣耗、水耗制作為曲線圖，分析走勢，歸納總結(jié)。

數(shù)據(jù)查詢統(tǒng)計(jì)分析主要項(xiàng)目：企業(yè)能耗總體情況、企業(yè)能源消耗單項(xiàng)指標(biāo)、企業(yè)單位產(chǎn)品能耗情況、企業(yè)產(chǎn)值能耗情況、企業(yè)水資源消耗情況、企業(yè)廢棄物排放情況、企業(yè)節(jié)能狀況、能源消費(fèi)品種構(gòu)成、能源消費(fèi)行業(yè)構(gòu)成、能源消費(fèi)分品種行業(yè)構(gòu)成、產(chǎn)業(yè)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)。

3、單位碳排放水平識(shí)別

根據(jù)企業(yè)上報(bào)數(shù)據(jù)，以國家、省市的限額、能耗標(biāo)準(zhǔn)為指標(biāo)水平線，利用信息化技術(shù)，對其進(jìn)行能耗水平識(shí)別。

4、碳排放趨勢預(yù)測與預(yù)警

企業(yè)碳源指標(biāo)：統(tǒng)計(jì)及分析企業(yè)的碳源消耗各項(xiàng)指標(biāo)，按照碳源數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)目。

碳排放趨勢預(yù)測：統(tǒng)計(jì)各時(shí)期碳排放規(guī)律和近期碳排放狀況后，對重點(diǎn)行業(yè)、企業(yè)的碳排放趨勢進(jìn)行分析。

企業(yè)碳排放超標(biāo)預(yù)警：以各城市的碳排放城市指標(biāo)為基礎(chǔ)，綜合評(píng)價(jià)和分析單位碳排放情況，對超標(biāo)狀況進(jìn)行分級(jí)預(yù)警提示、記錄及報(bào)告。

5、專家咨詢與決策支持

結(jié)合每個(gè)企業(yè)上報(bào)的碳排放周期數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)，對比并分析數(shù)據(jù)后，得出可以改進(jìn)的部分，從而提出關(guān)于節(jié)能減排等措施。

其他模塊主要包括：系統(tǒng)用戶管理、系統(tǒng)權(quán)限管理、系統(tǒng)日志管理、系統(tǒng)備份恢復(fù)管理等系統(tǒng)平臺(tái)總統(tǒng)控制單元。

碳排放數(shù)據(jù)信息系統(tǒng)由于數(shù)據(jù)的采用是用實(shí)地調(diào)研，所以具有可信度，而其根據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)和方法學(xué)又符合行業(yè)規(guī)范和國際慣例，所以能較好地與國際接軌。國內(nèi)企業(yè)一直缺乏碳核查相關(guān)知識(shí)以及經(jīng)驗(yàn)，而碳排放數(shù)據(jù)信息系統(tǒng)可以大大降低人工核查成本，因此此信息系統(tǒng)彌補(bǔ)了在該行業(yè)的不足。

三、碳排放數(shù)據(jù)的信息化的意義

信息化對低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展可以起到巨大的促進(jìn)作用，主要體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：

1、碳排放數(shù)據(jù)的信息化可以產(chǎn)生巨大的碳減排效應(yīng)，促進(jìn)各行業(yè)碳排放減量。

由于碳排放數(shù)據(jù)庫具有排放趨勢預(yù)測及預(yù)警作用，可綜合評(píng)價(jià)和分析單位碳排放情況，對超標(biāo)情況科進(jìn)行分級(jí)預(yù)警提示并記錄，因此可以提醒各行業(yè)是否超排，從而達(dá)到較好的碳減排效益。而其數(shù)據(jù)庫具有的專家咨詢與決策支持功能，對企業(yè)的碳源提出改進(jìn)意見，讓企業(yè)主動(dòng)做到合理的節(jié)能減排。

2、碳排放數(shù)據(jù)成功建立數(shù)據(jù)庫可提供科技支撐。

目前“中國碳排放數(shù)據(jù)庫”已基本建成，這種基于實(shí)測數(shù)據(jù)研發(fā)的各類數(shù)據(jù)庫能被國際社會(huì)所承認(rèn)。中國碳排放數(shù)據(jù)庫的成功建成提供一個(gè)詳細(xì)的碳排放技術(shù)參數(shù)，為碳減排、碳交易和國際氣候變化的談判等提供科技支撐。英國東安格利亞大學(xué)教授關(guān)大博認(rèn)為，中國碳排放數(shù)據(jù)庫不僅對中國有意義，對廣大發(fā)展中國家也有示范效應(yīng)――因?yàn)橛《鹊劝l(fā)展中國家的主要能源分配與國內(nèi)相似，因此中國碳排放數(shù)據(jù)庫也可以被他們當(dāng)做范本。

3、建立碳數(shù)據(jù)庫有助于加速全國統(tǒng)一碳市場的形成

碳數(shù)據(jù)庫可規(guī)范并激勵(lì)機(jī)構(gòu)、組織與個(gè)人的節(jié)能減排行為。建立碳數(shù)據(jù)庫不僅可加速統(tǒng)一碳市場，給人民幣國際化戰(zhàn)略奠定基礎(chǔ)，還有助于實(shí)現(xiàn)多年后中國碳排放值到達(dá)頂峰的目標(biāo)。

四、結(jié)語

碳排放數(shù)據(jù)的信息化及應(yīng)用可幫助企業(yè)在能源、環(huán)境和碳排放等方面進(jìn)行科學(xué)、正確、全面、細(xì)致的管理和分析，提升企業(yè)能源使用效率，從而最終達(dá)成企業(yè)的低碳化可持續(xù)發(fā)展。我國的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展尚處于初級(jí)階段，而信息化已經(jīng)成為現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展的重要力量，研究信息化對低碳化發(fā)展的影響，有利于實(shí)現(xiàn)低碳化的可持續(xù)發(fā)展。因此，本文從信息化角度出發(fā)，對碳排放數(shù)據(jù)的信息化及應(yīng)用進(jìn)行分析，力圖為我國的低碳化發(fā)展提供可參考的視角和借鑒。

【參考文獻(xiàn)】

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篇(4)

[關(guān)鍵詞] 氣候變化；學(xué)校建筑物；模型；碳排放權(quán)初始分配

[abstract] the global climate change, where countries come to realize mutual cooperation actively take effective countermeasures to solve this severe challenges importance. And the fundamental way of addressing climate change is to build a low carbon economy development mode. This paper introduces a carbon emissions trading market of the background, the school buildings total emission reductions certain cases, through the calculation of building emissions reduction potential, to the carbon emissions rights for distribution model.

[key words] climate change; The school buildings; Model; Carbon emissions initial distribution

中圖分類號(hào)：P462文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：

1 引言

氣候變化問題日益受到國際社會(huì)的廣泛關(guān)注。為了更好地在全球范圍內(nèi)采取有效措施減緩氣候變暖的進(jìn)程，聯(lián)合國于1992年5月通過了《聯(lián)合國氣候變化框架公約》（簡稱UNFCCC）。規(guī)定發(fā)達(dá)國家必須將2000年溫室氣體排放量下降到1990年水平；而2005年2月16日正式生效的《京都議定書》則標(biāo)志著人們用法律法規(guī)來規(guī)范人類活動(dòng)的時(shí)代已經(jīng)來臨。

碳排放權(quán)交易是指各國政府根據(jù)其實(shí)現(xiàn)對《京都議定書》的減排承諾，對本國企業(yè)實(shí)行二氧化碳排放額度控制的同時(shí)允許進(jìn)行交易,也是是實(shí)現(xiàn)減緩氣候變化國際合作的一個(gè)重要機(jī)制，它給予了各國在溫室氣體減排投資費(fèi)用上的靈活性。本文主要對碳權(quán)交易市場中至關(guān)重要的碳權(quán)初始分配進(jìn)行研究，從計(jì)算出學(xué)校內(nèi)的各個(gè)建筑物減排潛力大小這一角度上，進(jìn)行碳權(quán)合理分配。

鑒于不同國家的減排任務(wù)，實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)難易程度等因素的差異，《京都議定書》在對發(fā)達(dá)國家減排義務(wù)做出規(guī)定的同時(shí)，也規(guī)定了三種非常靈活的履行義務(wù)機(jī)制[1]。即：在承擔(dān)減排義務(wù)的發(fā)達(dá)國家之間實(shí)施的聯(lián)合履約（JI）；發(fā)達(dá)國家提供資金和技術(shù)在發(fā)展中國家實(shí)施減排的清潔發(fā)展機(jī)制（CDM）；基于市場的國際排放貿(mào)易（IET）。這些靈活履行排放義務(wù)的機(jī)制的運(yùn)行，就為國際碳排放交易市場的產(chǎn)生提供了前提條件。

2.初始碳排放權(quán)分配模型

2.1初始碳排放權(quán)合理分配的重要性

對于目前碳排放權(quán)制度的建立的研究尚處于剛開始起步階段，還未形成一個(gè)完整合理的交易體系，我們將借鑒排污權(quán)的交易制度展開研究。對利用排污權(quán)交易之力污染最大的爭議莫過于排污權(quán)的初始分配問題。因?yàn)樗粌H對企業(yè)本身的負(fù)擔(dān)有重要影響，而且牽扯到社會(huì)上某些集團(tuán)的利益得失。排污權(quán)的初始分配方式有很多種，我國目前排污權(quán)的初始分配方式主要有免費(fèi)分配、有償分配及兩者的結(jié)合等[2]。

和排污權(quán)類似，碳排放權(quán)的分配其控制污染在理論和實(shí)踐中首先要解決的一個(gè)關(guān)鍵問題都是初始排放權(quán)的分配問題。各個(gè)國家的初始碳排放權(quán)的配置，是國際碳排放交易市場的前提，是至關(guān)重要的環(huán)節(jié)之一，是確保此交易市場的實(shí)施能夠行之有效的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。世界各地專家學(xué)者都對碳排放權(quán)初始分配方式設(shè)定進(jìn)行了不少研究探索。其中包括通過設(shè)定一個(gè)基于總量控制的"祖父式"分配模型,運(yùn)用一般均衡分析方法,找出在開放與封閉交易體系中同時(shí)滿足社會(huì)和企業(yè)利益最大化的最優(yōu)均衡條件[3]。以及免費(fèi)分配、公開拍賣和二者混合機(jī)制這四種分配方式[4]。

通過削減二氧化碳排放量來緩解全球氣候變暖的趨勢需要的巨額支出，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了一個(gè)國家或一部分國家所能承受的極限范圍之內(nèi)，需要世界各國的團(tuán)結(jié)合作和共同努力。當(dāng)前，世界各國一方面擔(dān)心氣候變化可能帶來的更可怕的巨大災(zāi)難，要求盡快采取措施來減少二氧化碳等溫室氣體的排放量，另一方面又想要較多地占有排放資源，擴(kuò)大本國的排放空間，獲得更大更多的利益，增強(qiáng)本國在世界上的競爭力。因此，各國都十分關(guān)注初始碳排放權(quán)的分配，對其分配機(jī)制目前未達(dá)成共識(shí)，這一問題也是未來幾次締約方大會(huì)所要討論的關(guān)鍵議題。

在剛剛出臺(tái)的《福建省建筑節(jié)能“十二五”專項(xiàng)規(guī)劃》中，首次提出給建筑物設(shè)定排放指標(biāo)，并籌備建設(shè)碳減排量交易試點(diǎn)，超量排放需要購買 “碳指標(biāo)”。“碳指標(biāo)”如何購買？廈門碳交易開先河，超量排放需購買碳指標(biāo)。從長遠(yuǎn)來看，碳排放權(quán)交易作為一種新的交易形式，但是這也基于碳排放權(quán)的初始分配，我們相信只要把這些都做好了，那么對于中國經(jīng)濟(jì)的提高有很大的前景。

2.2對象選擇可行性分析

每個(gè)國家的減排量是由每個(gè)獨(dú)立單位的減排量決定的，本課題就是研究單位減排量。這里以學(xué)校為研究對象，主要基于三方面的考慮。第一，學(xué)校為事業(yè)單位，建筑信息、人員信息、用電信息齊全，規(guī)律性明顯。第二，人員數(shù)量、活動(dòng)規(guī)律相對穩(wěn)定，且組成成分相對單一，調(diào)查相對不復(fù)雜。第三，學(xué)校作為一個(gè)占地廣，建筑量大，人員相對集中的事業(yè)單位，是減排的先鋒隊(duì)，模型的可實(shí)行率很高。所以本模型以學(xué)校為研究對象進(jìn)行建模。

2.3初始碳排放權(quán)分配模型

在城市已建立起碳初始排放權(quán)的分配機(jī)制，學(xué)校總的排放權(quán)已給定的假設(shè)條件下，從建筑物本身、人員和設(shè)備三方面考慮計(jì)算出單個(gè)建筑物減排潛力值，用減排潛力值作為該樓的減排量權(quán)重，計(jì)算出該樓減排量。

減排潛力值又由剛性系數(shù)和柔性系數(shù)組成，剛性系數(shù)換算該建筑的硬性潛力，但由于建筑其本身的使用性質(zhì)不同，所以潛力也會(huì)有所變動(dòng)，例如實(shí)驗(yàn)樓建筑面積大，用電量大，如果只用剛性系數(shù)（建筑面積，人員和設(shè)備）來進(jìn)行換算的話其減排潛力會(huì)很大，但其使用性能決定了它的減排潛力很小，所以引進(jìn)柔性系數(shù)，對使用性能進(jìn)行潛力修正。

2.4模型框架

設(shè)：學(xué)校總減排量—

各樓減排量—

各樓減排權(quán)重—

剛性系數(shù)：

設(shè)備：系數(shù)、用電量；

表示各樓上年用電量，表示全校總用電量；

建筑：系數(shù)、建筑面積；

表示各樓建筑面積，表示全校總建筑面積；

人員：系數(shù)、人員數(shù)；

表示各樓人流量，表示全校總?cè)藬?shù)。

柔性系數(shù)：

表示設(shè)備柔性減排系數(shù)；

表示建筑柔性減排系數(shù)；

表示人員柔性減排系數(shù)；

(=1,2,3……)

2.5模型換算公式：

一層模型：

二層模型：

三層模型：

2.6系數(shù)確定方法

確定了三級(jí)模型中的九個(gè)量也就確定了整個(gè)模型。，，三個(gè)剛性系數(shù)，其值由所求建筑物的用電量，建筑面積和人數(shù)三個(gè)數(shù)據(jù)所確定。這三個(gè)數(shù)據(jù)為一般管理性數(shù)據(jù)且正確性極高，可直接使用原始數(shù)據(jù)。

建筑柔性系數(shù)使用德爾菲法確定。具體操作步驟如下：①使用0-4打分法制定訪問表格,為了不受剛性系數(shù)的影響,表格中只給出建筑使用性質(zhì)一個(gè)信息,選取具代表性的建筑物。②表格由建筑學(xué)、建筑設(shè)備、工程管理三方面學(xué)科8位專家進(jìn)行訪問打分。③回收表格，進(jìn)行數(shù)據(jù)處理，專家對某一建筑意見差異大于50%則對他們進(jìn)行回訪，最終確定出每棟建筑的。

由于設(shè)備柔性系數(shù)在短期（設(shè)備無更換）其節(jié)能主要是使用者，所以設(shè)備的柔性系數(shù)和人員柔性系數(shù)一樣，其確定方式采用的是問卷調(diào)查。問卷設(shè)計(jì)使用李克特五級(jí)量表制法進(jìn)行設(shè)計(jì)。問卷分為教師問卷和學(xué)生問卷兩類，教師問卷25題，發(fā)放100份，回收率98%，有效率94.9%。學(xué)生問卷29題，發(fā)放300份，回收率99.7%，有效率94.0%。進(jìn)行問卷數(shù)據(jù)整理后分別得出學(xué)生和老師的減排意識(shí)作為和。

3模型演算

選取了行政樓，公寓，宿舍，教學(xué)樓四棟建筑進(jìn)行演算。單位：%

即：樓的減排量為噸。在2009年8月到2010年7月的時(shí)間段內(nèi)，取總減排量取100噸進(jìn)行演算，演算過程見上表。則計(jì)算出行政樓、公寓、宿舍、教學(xué)樓的可減排量分別為8.60噸、63.13噸、、6.56噸、、21.70噸。

對8位專家進(jìn)行德爾菲法訪問打分中， 6位專家認(rèn)為與實(shí)際減排能力相符，2位專家認(rèn)為有出入。模型正確率為75%，大于66.7%，達(dá)到原設(shè)計(jì)精確度。

四棟建筑其減排量和其建筑面積，用電量，人數(shù)成正比，受其剛性系數(shù)約束明顯。由于四棟樓的使用性能差異不大，致使未能從此結(jié)果中反映出柔性系數(shù)的影響。

4結(jié)語

本模型從剛性和柔性兩方面的潛力進(jìn)行有機(jī)結(jié)合演算建筑物碳排放量，剔除了“一刀切”的評(píng)價(jià)弊端。模型結(jié)構(gòu)清晰，計(jì)算簡單，其中的六個(gè)剛性數(shù)據(jù)都是常規(guī)管理數(shù)據(jù)，易取得，實(shí)施難度低，易推廣。模型針對目標(biāo)為內(nèi)部下屬單位碳排放權(quán)分配，但其計(jì)算原理有概括性，也可推廣為城市各建筑的初始碳排放分配權(quán)計(jì)算。

參考文獻(xiàn)

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篇(5)

關(guān)鍵詞：碳減排；治理機(jī)制創(chuàng)新；利益相關(guān)者；界定與分類

中圖分類號(hào)：F062.2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：16721101（2014）05001708

如何進(jìn)行環(huán)境治理，減少碳排放，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，是我國當(dāng)前亟待解決的重要問題。

從目前我國碳排放治理的實(shí)踐來看，存在著企業(yè)投資動(dòng)力不足，科研機(jī)構(gòu)創(chuàng)新精神不夠；政府管理部門多、雜，權(quán)利交織導(dǎo)致調(diào)控力下降，治理成本高；管理方式行政化，與其他利益相關(guān)者的利益沖突嚴(yán)重等問題。本文對碳減排利益相關(guān)者界定為對碳減排負(fù)有責(zé)任、擁有相應(yīng)的權(quán)力和減排手段，對碳減排目標(biāo)實(shí)現(xiàn)具有較大影響，與碳減排利益關(guān)系較大的組織。

這些問題表明了我國碳排放治理中政府單方治理的高成本、低效益，同時(shí)利益相關(guān)者的力量未得到有效利用。針對存在的這些問題，作者將從利益相關(guān)者共同治理角度對碳減排治理模式進(jìn)行創(chuàng)新研究，為我國碳排放治理開辟新的途徑。本文將對我國碳減排的利益相關(guān)者進(jìn)行界定和分類，回答誰是利益相關(guān)者，并對其進(jìn)行分類，明確其在碳減排中的角色地位。

一、文獻(xiàn)綜述

目前與碳排放利益相關(guān)者分類直接相關(guān)的研究文獻(xiàn)尚未檢索到。

碳排放方面的研究主要集中在碳排放的驅(qū)動(dòng)因素及其影響程度，碳排放與經(jīng)濟(jì)增長、能源消費(fèi)等的關(guān)系及碳排放的因素分解等方面[1-4]。學(xué)者研究認(rèn)為我國碳排放增長的主要原因在于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、能源結(jié)構(gòu)、能源效率、人口因素、城鎮(zhèn)化建設(shè)等方面，據(jù)此提出了調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提高非化石能源比重、能源效率和人口素質(zhì)等方面的建議[5-7]。這些豐碩的研究成果是本文進(jìn)一步研究的基礎(chǔ)。碳排放治理的文獻(xiàn)側(cè)重于政府單向治理，如碳減排政策的制定、取向分析和政府在碳減排中的職能等[8-11]。李欣研究認(rèn)為環(huán)境治理中政府管制手段的優(yōu)點(diǎn)是強(qiáng)制性高，效果明顯，缺點(diǎn)是簡單粗暴，經(jīng)濟(jì)效益差以及深層次的無法回避的制度缺陷[12]。學(xué)者在碳排放權(quán)市場交易機(jī)制、碳稅、碳金融政策等方面也有大量研究成果[13-15]。如樊綱為代表的學(xué)者明顯傾向于碳稅政策[16]，而國務(wù)院發(fā)展研究中心課題組則明確建議采用碳市場制度[17]。財(cái)政稅收手段屬于雙刃劍，一方面會(huì)帶來碳排放量的下降，另一方面其對能源產(chǎn)業(yè)、收入分配、就業(yè)、國際貿(mào)易及公平性等方面的影響難以確定[18-19]。碳排放市場交易手段在國際層面的問題是如何確定初始碳排放的國際分配及界定方面，難以達(dá)成國際共識(shí)，在國家層面其關(guān)鍵問題是碳排放總量控制制度及市場機(jī)制的完善問題，也難以發(fā)揮利益相關(guān)者的推動(dòng)力和積極性。

碳減排政策建議從客觀上來看是降低碳排放的有效途徑，而政策的實(shí)施要依賴于利益相關(guān)者去執(zhí)行，其實(shí)施效果取決于利益相關(guān)者群體的執(zhí)行程度和積極性。同時(shí)，目前的治理模式不能發(fā)揮利益相關(guān)者的積極性和推動(dòng)力量。因此，提高碳減排效果還需要研究利益相關(guān)者及其在碳減排中的角色地位、利益要求等。

利益相關(guān)者治理理論早期主要應(yīng)用于公司治理的研究，近年來擴(kuò)展到了生態(tài)旅游和可持續(xù)能源等領(lǐng)域，得到了廣泛應(yīng)用。本文將利益相關(guān)者理論引入碳排放治理領(lǐng)域，試圖突破目前的碳稅治理和碳排放權(quán)治理模式的研究，為我國碳排放治理研究新的途徑，提供新的選擇。

二、方法與數(shù)據(jù)

（一）研究方法

根據(jù)本文對我國碳減排利益相關(guān)者的界定，選擇政府、生產(chǎn)企業(yè)、銀行、碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)、研發(fā)機(jī)構(gòu)、能源供應(yīng)行業(yè)、新聞媒體、公眾團(tuán)體、投資者、中介機(jī)構(gòu)等10個(gè)組織進(jìn)行調(diào)查研究。需要說明的是，中國管理碳減排的部門有國家各級(jí)政府部門、國家及各級(jí)環(huán)保部門和各級(jí)節(jié)能減排部門，在控制碳排放事務(wù)方面他們屬于互補(bǔ)關(guān)系和上下級(jí)關(guān)系，共同為治理碳排放任務(wù)工作。因此，在本文中中國政府管理碳排放的部門統(tǒng)稱為政府，以下不在說明。

借鑒學(xué)者提出的“多維細(xì)分法”和“米切爾評(píng)分法”的分析思路[20-22]，本文從利益相關(guān)者的合法性、權(quán)利屬性和利益要求的緊急性三個(gè)維度對中國碳排放的利益相關(guān)者進(jìn)行界定和分類。

根據(jù)界定與分類方法，本文編寫了調(diào)查問卷，要求調(diào)查對象分別從合法性、權(quán)利屬性、緊急性等三個(gè)維度對所給出的10種利益相關(guān)者與碳減排的相關(guān)程度按著從大到小進(jìn)行排序，排名第一用1分表示，排名第二用2分表示，依次類推。因此，1分表示相關(guān)程度最大，2分表示相關(guān)程度第二大，依次類推，10分表示相關(guān)程度最小。

其中，合法性，表示該組織是否在法律或道德或特定的被賦予了減少碳排放的義務(wù)、責(zé)任，或承擔(dān)了碳減排風(fēng)險(xiǎn)；權(quán)力屬性，表示該組織是否擁有影響我國碳減排的能力、地位和相應(yīng)的手段，對碳減排目標(biāo)實(shí)現(xiàn)影響力的重要性程度；緊急性，表示該組織與碳減排的利益相關(guān)程度和實(shí)現(xiàn)碳減排目標(biāo)的迫切性程度。

（二）數(shù)據(jù)來源

通過對調(diào)查對象的分析、選擇，本次調(diào)查共計(jì)發(fā)放調(diào)查問卷750份，實(shí)際回收586份，回收率78.13%，回收的問卷中有效問卷529份，回收問卷有效率90.27%。調(diào)查對象的分布情況如表1所示。

表1 調(diào)查對象的分布情況

分類頻數(shù)百分比（%）

性別男29655.95

女23344.05

年齡30歲及以下18534.97

30-40 歲16431.00

40歲以上18034.03

學(xué)歷本科24345.94

碩士研究生 19436.67

博士研究生9217.39

工作行業(yè)大學(xué)417.75

研發(fā)機(jī)構(gòu)499.26

政府部門6311.91

生產(chǎn)企業(yè)6913.04

金融業(yè)438.13

中介組織529.83

能源供應(yīng)行業(yè)489.07

新聞媒體519.64

碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)529.83

公眾團(tuán)體6111.53

從調(diào)查對象的分布情況來看，調(diào)查對象性別、年齡結(jié)構(gòu)分布合理，學(xué)歷為本科以上層次，對碳減排能有較為準(zhǔn)確的認(rèn)識(shí)和理解，從工作行業(yè)來看分布在大學(xué)等10個(gè)行業(yè)，包含了碳減排的利益相關(guān)者行業(yè)，調(diào)查對象來源較為廣泛。從調(diào)查樣本數(shù)量來看，除其它行業(yè)外最少的分類變量數(shù)據(jù)大于40個(gè)，數(shù)據(jù)量可以滿足統(tǒng)計(jì)分析的基本要求。

三、實(shí)證結(jié)果與分析

對回收的有效問卷利用SPSS16.0軟件進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，包括調(diào)查數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計(jì)、配對樣本T檢驗(yàn)。

（一）描述性統(tǒng)計(jì)

首先，對調(diào)查結(jié)果從合法性、權(quán)利屬性和緊急性三個(gè)維度進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)。三個(gè)維度的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果分布如表2、表3和表4所示：

表2 利益相關(guān)者合法性維度上評(píng)分的描述性統(tǒng)計(jì)

（N）（Min）（Max）（Mean）Std D.

政府529172.155 30.703 6

生產(chǎn)企業(yè)529181.135 90.931 2

銀行5292105.935 01.410 4

碳排放權(quán)

交易機(jī)構(gòu)5291108.841 71.160 6

研發(fā)機(jī)構(gòu)5292103.791 31.468 1

能源供應(yīng)行業(yè)5293104.660 21.531 4

新聞媒體5291105.201 01.240 1

公眾團(tuán)體5291107.188 30.857 6

機(jī)構(gòu)投資者5292108.233 00.988 4

中介機(jī)構(gòu)5294106.730 10.703 6

注：根據(jù)調(diào)查問卷的按相關(guān)程度大小排序要求，1分表示相關(guān)程度最大，2分表示相關(guān)程度第二大，依次類推，10分表示相關(guān)程度最小。表2、表3的含義相同。

如表2所示，從碳減排的合法性維度上來看，按平均得分的大小，合法性程度從高到底依次為：生產(chǎn)企業(yè)、政府、研發(fā)機(jī)構(gòu)、能源供應(yīng)行業(yè)、新聞媒體、銀行、中介機(jī)構(gòu)、公眾團(tuán)體、機(jī)構(gòu)投資者、碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)。

表3 利益相關(guān)者權(quán)利性維度上評(píng)分的描述性統(tǒng)計(jì)

（N）（Min）（Max）（Mean）Std D.

政府529151.679 60.542 2

生產(chǎn)企業(yè)529192.18641.088 4

銀行5292105.820 42.106 1

碳排放權(quán)

交易機(jī)構(gòu)529198.956 32.093 2

研發(fā)機(jī)構(gòu)5291104.272 81.285 3

能源供應(yīng)行業(yè)5292105.101 91.310 0

新聞媒體5291103.252 41.596 6

公眾團(tuán)體529187.762 11.506 1

機(jī)構(gòu)投資者5291106.757 31.091 7

中介機(jī)構(gòu)5294107.168 01.251 3

如表3所示，從碳減排的權(quán)利屬性維度來看，權(quán)利大小從高到底依次為：政府、生產(chǎn)企業(yè)、新聞媒體、研發(fā)機(jī)構(gòu)、能源供應(yīng)行業(yè)、銀行、機(jī)構(gòu)投資者、中介機(jī)構(gòu)、公眾團(tuán)體、碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)。

表4 利益相關(guān)者緊急性維度上評(píng)分的描述性統(tǒng)計(jì)

（N）（Min）（Max）（Mean）Std D.

政府529151.626 21.727 0

生產(chǎn)企業(yè)529192.132 01.448 2

銀行5292107.077 71.655 6

碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)5291108.664 81.3798

研發(fā)機(jī)構(gòu)5292105.193 21.580 8

能源供應(yīng)行業(yè)5293104.889 30.928 8

新聞媒體5291103.786 42.269 8

公眾團(tuán)體5291104.089 31.462 9

機(jī)構(gòu)投資者5291106.359 21.942 8

中介機(jī)構(gòu)5293107.972 80.807 0

如表4所示，從碳減排的利益要求被關(guān)注的緊急性維度來看，從高到底依次為：政府、生產(chǎn)企業(yè)、新聞媒體、公眾團(tuán)體、能源供應(yīng)行業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)、機(jī)構(gòu)投資者、銀行、中介機(jī)構(gòu)、碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)。

（二）配對樣本T檢驗(yàn)

利用配對樣本T檢驗(yàn)（Paired-Samples Test）進(jìn)一步判斷上述利益相關(guān)者每兩個(gè)變量均值之差與0是否具有顯著性差異。

合法性維度利益相關(guān)者評(píng)分均值差異的配對樣本T檢驗(yàn)結(jié)果如表5所示。

表5 合法性維度評(píng)分均值差異的配對樣本T檢驗(yàn)結(jié)果

123456789

1.政府

2.生產(chǎn)企業(yè)0.98**（7.77）

3.銀行7.18**（7.36）6.20**（4.83）

4.碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)5.29*（4.32） 4.31**

（6.91）1.89（2.71）

5.研發(fā)機(jī)構(gòu)5.64*

（4.25）4.66**

（7.51）1.54**

（5.35）0.35**（5.52）

6.能源供應(yīng)行業(yè)4.50**

（5.40）3.52**

（8.79）2.67**

（4.77）0.78**

（5.80）1.13**

（6.37）

7.新聞媒體7.65**

（5.25）6.67**

（8.01）0.47**

（4.84）2.36**

（6.04）2.01**

（7.75）3.14

（2.09）

8.公眾 團(tuán)體3.73**

（6.52）2.75**

（9.24）3.45**

（8.52）1.55**

（4.72）1.90**

（8.02）0.77**

（9.70）3.91**

（8.54）

9.機(jī)構(gòu)投資者5.08**

（4.48）4.10**

（4.79）2.10**

（8.25）0.21**

（5.44）0.56**

（7.38）0.57

（1.25）2.57**

（7.75）1.34**

（3.69）

10.中介機(jī)構(gòu)6.17**

（4.38）5.19**

（9.15）1.00**

（4.10）0.89**

（3.82）0.54**

（5.31）1.67**

（5.87）1.47**

（4.88）2.44**

（6.15）1.10**

（8.01）

注：未加括號(hào)的數(shù)據(jù)表示某兩類利益相關(guān)者在該維度上評(píng)分的均值的差，括號(hào)內(nèi)的數(shù)據(jù)為配對樣本T 檢驗(yàn)值。*表示均值之差通過了95%置信度的檢驗(yàn)，**表示均值之差通過了99%置信度的檢驗(yàn)。均

值之差的數(shù)據(jù)下方有橫線者，表示未通過檢驗(yàn)。表6、表7含義相同。

從表5可以看出，從合法性維度來看，除個(gè)別利益相關(guān)者未通過配對樣本檢驗(yàn)外，絕大部分檢驗(yàn)結(jié)果具有非常顯著的統(tǒng)計(jì)意義上的差別，表明絕大部分利益相關(guān)者的排序都具有顯著的統(tǒng)計(jì)意義上的差別。因此，合法性維度上利益相關(guān)者的評(píng)分均值可以反映其在碳減排中合法性程度的大小關(guān)系。

權(quán)利維度利益相關(guān)者評(píng)分均值差異的配對樣本T檢驗(yàn)結(jié)果如表6所示。

表6 權(quán)力維度評(píng)分均值差異的配對樣本T檢驗(yàn)結(jié)果

123456789

1.政府

2.生產(chǎn)企業(yè)0.89**

（4.24）

3.銀行7.03**

（4.16）6.14*

（5.36）

4.碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)2.17**

（5.02）1.28**

（6.29）4.86**

（5.81）

5.研發(fā)機(jī)構(gòu)1.79**

（4.53）0.89**

（5.22）5.25**

（4.96）0.38**

（6.20）

6.能源供應(yīng)行業(yè)3.82**

（6.33）2.92**

（7.27）3.22**

（7.13）1.65**

（7.96）2.03

（1.23）

7.新聞媒體6.47**

（4.95）5.57**

（5.72）0.5**7

（6.36）4.30**

（7.81）4.68**

（7.63）2.65

（1.92）

8.公眾團(tuán)體0.02**

（4.26）0.92**

（5.28）7.06**

（5.94）2.19**

（5.22）1.81**

（6.73）3.84**

（5.85）6.49**

（4.24）

9.機(jī)構(gòu)投資者3.97**

（6.24）3.08**

（7.22）3.06**

（7.58）1.80**

（7.91）2.18**

（6.34）0.16**

（6.21）2.50**

（6.39）4.00**

（7.03）

10.中介機(jī)構(gòu)5.78**

（5.08）4.89**

（7.19）1.25**

（7.06）3.61**

（6.10）4.00**

（6.76）1.97**

（6.18）0.68**

（7.25）5.81**

（6.89）1.81**

（7.82）

從表6可以看出，從權(quán)力維度來看，仍然是絕大部分檢驗(yàn)結(jié)果具有非常顯著的統(tǒng)計(jì)意義上的差別，表明絕大部分利益相關(guān)者的排序都具有顯著的統(tǒng)計(jì)意義上的差別。因此，權(quán)利維度上利益相關(guān)者的評(píng)分均值可以反映其在碳減排中權(quán)利的大小關(guān)系。

緊急性維度利益相關(guān)者評(píng)分均值差異的配對樣本T檢驗(yàn)結(jié)果如下頁表7所示。

從表7可以看出，從權(quán)力維度來看，大部分檢驗(yàn)結(jié)果具有非常顯著的統(tǒng)計(jì)意義上的差別，表明絕大部分利益相關(guān)者的排序都具有顯著的統(tǒng)計(jì)意義上的差別。因此，緊急性維度上利益相關(guān)者的評(píng)分均值可以反映其在碳減排中緊急性程度的大小關(guān)系。

（三）分類結(jié)果

根據(jù)各個(gè)利益相關(guān)者在三個(gè)維度上的得分均值及配對樣本T檢驗(yàn)結(jié)果，我們可以得到中國碳減排的利益相關(guān)者分類情況，如表8所示。

根據(jù)表8中的各個(gè)利益相關(guān)者的在三個(gè)維度的評(píng)分分布情況，本文對我國碳減排的利益相關(guān)者分類如下：

核心利益相關(guān)者，至少在2個(gè)維度的得分在4分以下。他們在中國減少碳排放的作用不可或缺，承擔(dān)著碳減排的責(zé)任和義務(wù)，與減少碳排放具有緊密的利害聯(lián)系，在碳減排活動(dòng)中，有一定的利益要求和權(quán)利，在很大程度上可以決定碳減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)與否。 他們包括政府、生產(chǎn)企業(yè)、新聞媒體。

重要利益相關(guān)者，至少在兩個(gè)維度上的得分在4分以上和6分以下。他們已經(jīng)與碳減排形成了較為密切的關(guān)系，付出了專用性投資，在實(shí)踐中承擔(dān)者一定的風(fēng)險(xiǎn)。在正常狀態(tài)下，他們一般表現(xiàn)為一種顯性契約人，而一旦其利益要求沒有得到很好的滿足或受到損害時(shí)，他們可能從潛在狀態(tài)變?yōu)榛钴S狀態(tài)，從而直接影響我國碳減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。他們包括研發(fā)機(jī)構(gòu)、能源供應(yīng)行業(yè)、銀行。

一般利益相關(guān)者，至少在兩個(gè)維度上的得分在6分以上。他們對我國碳減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)發(fā)揮輔助作用，往往被動(dòng)的受到碳減排活動(dòng)的影響，不能對減少碳排放直接施加影響，對實(shí)現(xiàn)減少碳排放目標(biāo)的重要性程度較低，其實(shí)現(xiàn)利益要求的緊迫性也不強(qiáng)，他們包括中介機(jī)構(gòu)、公眾團(tuán)體、機(jī)構(gòu)投資者、碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)。

表7 緊急性維度評(píng)分均值差異的配對樣本T檢驗(yàn)結(jié)果

123456789

1.政府

2.生產(chǎn)企業(yè)1.31**

（5.04）

3.銀行6.15**

（5.49）7.45

（1.08）

4.碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)3.74**

（5.07）5.05*

（4.51）2.40**

（8.06）

5.研發(fā)機(jī)構(gòu)0.54**

（3.84）0.77**

（8.30）6.68**

（4.13）4.28**

（5.87）

6.能源供應(yīng)行業(yè)3.26*

（4.95）4.56**

（3.64）2.89*

（4.33）0.49**

（5.24）3.80**

（4.86）

7.新聞媒體4.85**

（6.26）6.16**

（3.12）1.29**

（4.23）1.11**

（5.26）5.39

（1.98）1.60**

（4.24）

8.公眾團(tuán)體1.26**

（6.98）2.56**

（6.08）4.89**

（7.18）2.49**

（6.36）1.80**

（5.24）2.00**

（5.82）3.60**

（6.33）

9.機(jī)構(gòu)投資者5.93**

（3.92）7.23**

（4.08）0.22**

（3.89）2.18**

（4.32）6.47**

（5.16）2.67**

（4.91）1.07**

（4.56）4.67

（0.12）

10.中介機(jī)構(gòu)5.14**

（3.75）6.45**

（4.32）1.00*

（4.78）1.40**

（3.81）5.68**

（3.97）1.88**

（5.01）0.29**

（4.61）3.88**

（5.58）0.79

（0.69）

表8 中國碳減排利益相關(guān)者三維分類結(jié)果

評(píng)分[1，4][4，6][6，10]

合法性生產(chǎn)企業(yè)、政府、研發(fā)機(jī)構(gòu)能源供應(yīng)行業(yè)、新聞媒體、銀行中介機(jī)構(gòu)、公眾團(tuán)體、機(jī)構(gòu)投資者、

碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)

權(quán)力性政府、生產(chǎn)企業(yè)、新聞媒體研發(fā)機(jī)構(gòu)、能源供應(yīng)行業(yè)、銀行機(jī)構(gòu)投資者、中介機(jī)構(gòu)、公眾團(tuán)體、碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)

緊急性政府、生產(chǎn)企業(yè)、新聞媒體公眾團(tuán)體、能源供應(yīng)行業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)機(jī)構(gòu)投資者、銀行、中介機(jī)構(gòu)、碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)

四、結(jié)論與展望

通過廣泛的問卷調(diào)查和分析，本文將我國碳減排的利益相關(guān)者劃分為核心利益相關(guān)者、重要利益相關(guān)者和一般利益相關(guān)者。不同的利益相關(guān)者在不同領(lǐng)域?qū)ξ覈紲p排發(fā)揮作用。

從核心利益相關(guān)者來看，控制及減少碳排放具有公共事務(wù)的性質(zhì)，因此調(diào)查對象普遍認(rèn)為政府在碳減排中應(yīng)發(fā)揮主導(dǎo)作用，包括政策制定、管理機(jī)制、利益關(guān)系調(diào)節(jié)等政府均應(yīng)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用。生產(chǎn)企業(yè)是主要碳排放者和減少碳排放的直接執(zhí)行者，因此是實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)的關(guān)鍵。生產(chǎn)企業(yè)在生產(chǎn)中擔(dān)負(fù)著加強(qiáng)節(jié)能環(huán)保技術(shù)開發(fā)、引進(jìn)技術(shù)設(shè)備減少碳排放、提高產(chǎn)品的環(huán)保性能等重要作用。同時(shí)，減少碳排放在一定時(shí)期上將增加企業(yè)生產(chǎn)成本，提高產(chǎn)品價(jià)格，因此，生產(chǎn)企業(yè)實(shí)現(xiàn)減少碳排放需要外部力量的介入及資金支持。新聞媒體在碳減排中具有強(qiáng)大的輿論宣傳優(yōu)勢及監(jiān)督能力，被調(diào)查對象給予了厚望。政府、生產(chǎn)企業(yè)及新聞媒體分別在領(lǐng)導(dǎo)、執(zhí)行、監(jiān)督三個(gè)方面對我國實(shí)現(xiàn)碳減排目標(biāo)中發(fā)揮核心主導(dǎo)作用。

從重要利益相關(guān)者來看，研發(fā)機(jī)構(gòu)一方面為減少碳排放提供政策建議、決策支持，另一方面提供技術(shù)支持，提高我國能源的利用效率，從而減少碳排放。能源消費(fèi)是碳排放的主要來源，能源供應(yīng)行業(yè)可以通過控制能源供應(yīng)的種類、數(shù)量及價(jià)格來影響能源的消費(fèi)數(shù)量及種類，促使消費(fèi)者加大節(jié)能投入，同時(shí)，可以開發(fā)新的綠色能源，從而減少碳排放。銀行在政府的領(lǐng)導(dǎo)下通過對融資項(xiàng)目進(jìn)行環(huán)保評(píng)價(jià)控制資金的供給和使用方向來引導(dǎo)節(jié)能減排行為，也在客觀上承擔(dān)了減排責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。但目前其作用還非常有限。研發(fā)機(jī)構(gòu)、能源供應(yīng)行業(yè)和銀行分別在技術(shù)支持、能源供給種類及數(shù)量、資金供給等方面對我國碳減排發(fā)揮重要作用。

從一般利益相關(guān)者來看，中介機(jī)構(gòu)在碳減排中負(fù)責(zé)檢測、檢驗(yàn)認(rèn)證、咨詢策劃等，可以幫助和促進(jìn)碳排放交易的順利進(jìn)行，降低交易成本和費(fèi)用。公眾團(tuán)體可以通過舉辦活動(dòng)向社會(huì)宣傳能源、氣候及環(huán)境狀況等，提高社會(huì)公眾的節(jié)能減排的認(rèn)識(shí)，也會(huì)通過一些活動(dòng)向污染較大的生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行抗議，對其施加壓力，督促其減少碳排放。機(jī)構(gòu)投資者可以為企業(yè)實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)提供資金支持，但其以盈利為目標(biāo)，其投資活動(dòng)將以其預(yù)期盈利目標(biāo)為前提。碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)是解決碳排放的問題的市場機(jī)制，促進(jìn)具有成本效率的碳減排。現(xiàn)階段由于碳排放治理是市場機(jī)制還處于起步階段，他們能發(fā)揮的作用還非常有限或尚未發(fā)揮作用。隨著市場機(jī)制的成熟和完善，這些利益相關(guān)者在碳減排中從碳檢測認(rèn)證、投融資、市場交易等角度對我國碳減排發(fā)揮重要的輔助作用。

明確了利益相關(guān)者在碳減排中的角色地位可以為我們構(gòu)建合理的利益相關(guān)者共同治理機(jī)制，促進(jìn)利益相關(guān)者在碳減排中發(fā)揮積極作用和推動(dòng)力量提供指導(dǎo)。參考文獻(xiàn)：

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篇(6)

關(guān)鍵詞:環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué);碳交易;知識(shí)體系

積極應(yīng)對氣候變化是當(dāng)今國際社會(huì)的普遍共識(shí)，環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)理論已表明碳交易是公認(rèn)的最具“成本效率”的低碳治理政策工具，但環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)卻未專門介紹碳排放交易體系，隨著碳減排約束的不斷加強(qiáng)，環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)有必要對這一知識(shí)體系加以普及。碳交易知識(shí)體系可從以下幾個(gè)方面加以介紹。

一、限額設(shè)定與范疇

“限額”是指某一交易體系所涉溫室氣體的排放總量，限額設(shè)定涉及以下四個(gè)方面的問題。1、管制氣體。大部分排放交易體系關(guān)注然手過程產(chǎn)生的二氧化碳，少數(shù)排放交易體系還管制甲烷、氧化亞氮、氫氟烴、全氟烴和六氟化硫等。2、管制行業(yè)。管制行業(yè)的確定需要權(quán)衡常規(guī)因素:第一，分析某特定行業(yè)的減排潛力與減排成本;第二，了解該行業(yè)對交易機(jī)制的熟悉程度;第三，了解該行業(yè)的監(jiān)測、報(bào)告與核查的可行性。3、覆蓋范圍。如果包括每一個(gè)微小的溫室氣體排放的來源，會(huì)超過管理計(jì)劃能力并導(dǎo)致交易成本的增加，但只包括少數(shù)單位則會(huì)減少配額市場的流動(dòng)性。使用最多的方式是從核心行業(yè)著手，然后逐步擴(kuò)大管制行業(yè)范圍。4、排放監(jiān)管點(diǎn)。交易體系可分為上游體系與下游體系:在上游交易體系中，化石燃料生產(chǎn)商必須根據(jù)燃料中的碳含量交出相應(yīng)排放配額;在下游交易體系中，排放者必須根據(jù)實(shí)際排放量交出相應(yīng)的排放配額。

二、配額分配

在指明排放配額總量的前提下，確定每個(gè)排放者獲得分配排放限額的數(shù)量，確定排放配額是高度政治化的決策過程，政府通過設(shè)定排放限額有效創(chuàng)造稀缺的寶貴資產(chǎn)，然后在經(jīng)濟(jì)體不同參與者中進(jìn)行分配。配額的方法一般有三種:一是政府免費(fèi)分配它新創(chuàng)造所有的資產(chǎn)，二是排放者必須從政府買所有它需要買的配額，但大部分的碳交易體系選擇的是混合型的。例如，歐盟排放交易體系只是拍賣排放配額的10%，基于早年排放而對排放者分配排放許可證，這種方法叫做“溯往原則”。還有一種方法叫做“標(biāo)桿原則”，根據(jù)某同質(zhì)行業(yè)、給定產(chǎn)品組或經(jīng)濟(jì)產(chǎn)量的績效評(píng)價(jià)確定排放配額的核配方式。采用溯往原則核配碳排放權(quán)相對簡單，僅需獲得待審計(jì)設(shè)施的排放數(shù)據(jù)即可，但弊端是獎(jiǎng)勵(lì)了污染最嚴(yán)重的企業(yè)，因?yàn)樗诓豢紤]企業(yè)效率的前提下將最高排放配額分配給排放量最高的企業(yè)。其次這種原則還鼓勵(lì)企業(yè)夸大其給定基準(zhǔn)期的排放量，用以達(dá)到更高排放配額的目的。采用標(biāo)桿設(shè)定原則有助于平等對待具有可比性的設(shè)施，生產(chǎn)效率高的企業(yè)能夠獲得更高排放配額，從而鼓勵(lì)企業(yè)努力提高排放績效，獎(jiǎng)勵(lì)生產(chǎn)效率高的企業(yè)，懲罰生產(chǎn)效率低的企業(yè)。但其難點(diǎn)在于要為排放交易體系涵蓋的所有工業(yè)部門的所有異質(zhì)產(chǎn)品設(shè)定標(biāo)桿。

三、價(jià)格管理

由于碳交易市場受政治因素影響較大，交易量過低、流動(dòng)性過差、價(jià)格波動(dòng)都會(huì)影響交易系統(tǒng)的環(huán)境效益，因此有必要設(shè)計(jì)一些工具來降低市場波動(dòng)、控制碳價(jià)格。1、儲(chǔ)存配額。排放者可保留剩余配額至下一個(gè)履約期使用，配額價(jià)格除了能反映當(dāng)前的配額稀缺程度，還能反映未來預(yù)計(jì)的配額稀缺程度。2、預(yù)支配額。若交易體系允許排放者通過預(yù)支未來交易期的排放配額滿足當(dāng)前交易期的規(guī)定，則碳價(jià)格能夠穩(wěn)定在較低水平。3、價(jià)格底線。通過設(shè)置最低碳價(jià)為投資者提供安全保障，通過這種方式可限制碳價(jià)波動(dòng)、減少未來碳價(jià)的不確定因素。4、價(jià)格上限。通過為排放配額設(shè)置價(jià)格上限確保排放者合規(guī)成本不會(huì)超過既定閾值。如果配額價(jià)格達(dá)到上限，監(jiān)管機(jī)構(gòu)則必須增加配額供應(yīng)。5、抵消。抵消信用額度是獎(jiǎng)勵(lì)排放交易體系涵蓋范圍以外的溫室氣體減排成果的憑證。可采取國內(nèi)抵消信用額度或國際抵消信用額度兩種方式。

四、監(jiān)測、報(bào)告、核查及執(zhí)行制度

為了保證排放交易體系市場既可信又可靠，作為監(jiān)管者應(yīng)確保覆蓋范圍內(nèi)的設(shè)施遵守規(guī)則，關(guān)鍵在于監(jiān)測、核實(shí)及報(bào)告實(shí)際排放量的準(zhǔn)確性。防止發(fā)生欺詐行為不僅對該市場的有序運(yùn)作至關(guān)重要，還關(guān)乎排放交易體系所維護(hù)的環(huán)境完整性。在力求監(jiān)測結(jié)果準(zhǔn)確可靠的同時(shí)還需考慮監(jiān)測、報(bào)告及核查的費(fèi)用。首先，使用與活動(dòng)性質(zhì)及規(guī)模相宜的監(jiān)測規(guī)定。第二，報(bào)告要求清晰明了，截止日期應(yīng)予以明確。第三，由外部機(jī)構(gòu)完成對排放數(shù)據(jù)的核查工作。第四，針對不合規(guī)的行為制定各類懲罰措施。第五，設(shè)立電子登記處可確保準(zhǔn)確記錄排放交易體系內(nèi)發(fā)生的全部配額交易。

五、市場工具

篇(7)

關(guān)鍵詞：林業(yè)；低碳經(jīng)濟(jì)；森林碳匯

中圖分類號(hào)：F316.12

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1673-5919（2012）03-0053-03

控制和減少溫室氣體的排放，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，是全世界控制氣候變化的戰(zhàn)略選擇。而在應(yīng)對氣候變化中，林業(yè)具有特殊作用。發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，不僅要重視節(jié)能減排，還要重視碳匯的作用。因此，要發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，就要求在最大限度減少碳排放的同時(shí)，必須重視發(fā)揮林業(yè)的碳匯作用[1]。

1　林業(yè)是發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的有效途徑

林業(yè)是減排二氧化碳的重要手段。部分研究認(rèn)為，林業(yè)減排是減排二氧化碳的重要手段。首先，通過抑制毀林、森林退化可以減少碳排放；其次，通過林產(chǎn)品替代其他原材料以及化石能源，可以減少生產(chǎn)其他原材料過程中產(chǎn)生的二氧化碳，可以減少燃燒化石能源過程中釋放的二氧化碳[2]。

1.1　毀林、森林退化與碳排放

近年來，大部分的毀林活動(dòng)都是由人類直接引發(fā)的，大片的林地轉(zhuǎn)變成非林地，主要活動(dòng)包括大面積商業(yè)采伐以及擴(kuò)建居住區(qū)、農(nóng)用地開墾、發(fā)展牧業(yè)、砍伐森林開采礦藏、修建水壩、道路、水庫等[3]。

在毀林過程中，部分木材被加工成了木制品，由于部分木制品是長期使用的，因此，可以長期保持碳貯存，但是，原本的森林中貯存了大量的森林生物量，由于毀林，這些森林生物量中的碳迅速的排放到大氣中，另外，森林土壤中含有大量的土壤有機(jī)碳，毀林引起的土地利用變化也引起了這部分碳的大量釋放。因此，毀林是二氧化碳排放的重要源頭。

毀林已經(jīng)成為能源部門之后的第二大來源，根據(jù) IPCC 的估計(jì)，從19世紀(jì)中期到20世紀(jì)初，全世界由于毀林引起的碳排放一直在增加，19世紀(jì)中期，碳排放是年均3億t，在20世紀(jì)50年代初是年均10億t，本世紀(jì)初，則是年均23億t，大概占全球溫室氣體源排放總量的17%。因此，IPCC認(rèn)為，減少毀林是短期內(nèi)減排二氧化碳的重要手段。

1.2　林木產(chǎn)品、林木生物質(zhì)能源與碳減排

①大部分研究認(rèn)為，應(yīng)將林產(chǎn)品碳儲(chǔ)量納入國家溫室氣體清單報(bào)告，主要理由是林產(chǎn)品是一個(gè)碳庫，伐后林產(chǎn)品是其中一個(gè)重要構(gòu)成部分[4]。

通過以下手段，可以減緩林產(chǎn)品中貯存的碳向大氣中排放：大量使用林產(chǎn)品，提高木材利用率，擴(kuò)大林產(chǎn)品碳儲(chǔ)量，延長木質(zhì)林產(chǎn)品使用壽命等。另外，也可以采用其他有效的手段來減緩碳的排放，降低林產(chǎn)品的碳排放速率，如合理填埋處置廢棄木產(chǎn)品等方式，這樣，甚至可以讓部分廢棄木產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)長期固碳。在森林生態(tài)系統(tǒng)和大氣之間的碳平衡方面，林產(chǎn)品的異地儲(chǔ)碳發(fā)揮了很大的作用。

②賈治邦認(rèn)為，大量使用工業(yè)產(chǎn)品產(chǎn)生了大量的碳排放，如果用林業(yè)產(chǎn)品代替工業(yè)產(chǎn)品，如減少能源密集型材料的使用，大量使用的耐用木質(zhì)林產(chǎn)品就可以減少碳排放。秦建華等也從碳循環(huán)的角度分析了林產(chǎn)品固碳的重要性，林產(chǎn)品減少了因生產(chǎn)鋼材等原材料所產(chǎn)生的二氧化碳排放，又延長了本身所固定的二氧化碳[5]。

③以林產(chǎn)品替代化石能源，也可以減少因化石能源的燃燒產(chǎn)生的二氧化碳排放。例如，木材可以作為燃料，木材加工和森林采伐過程中也會(huì)有很多的木質(zhì)剩余物，這些都可以收集起來用以替代化石燃料，從而減少碳的排放；另外，林木生物質(zhì)能源也可以替代化石燃料，減少碳的排放。

根據(jù)IPCC 的預(yù)計(jì)，2000—2050 年，全球用生物質(zhì)能源代替的化石能源可達(dá)20~73GtC[6]。相震認(rèn)為，雖然通過分解作用，部分林產(chǎn)品中所含的碳最終重新排放到大氣中，但因?yàn)榱謽I(yè)資源可以再生，在再生過程中，可以吸收二氧化碳，而生產(chǎn)工業(yè)產(chǎn)品時(shí)，由于需要燃燒化石燃料，由此排放大量的二氧化碳，所以，使用林產(chǎn)品最終降低了工業(yè)產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中，石化燃料燃燒產(chǎn)生的凈碳排放[7]。林產(chǎn)品通過以下兩個(gè)方面降低碳排放量：一是異地碳儲(chǔ)燃料，二是碳替代。這兩方面可以保持、增加林產(chǎn)品碳貯存并可以長期固定二氧化碳，因此，起到了間接減排二氧化碳的作用。

從以上分析可知，林業(yè)是碳源，因此在直接減排上將起到重大作用；林業(yè)可以起到碳貯存與碳替代的作用，可以間接減排二氧化碳。因此，林業(yè)是減排二氧化碳的重要手段。

有些研究認(rèn)為林業(yè)在直接減排二氧化碳方面的作用不大。這是基于較長的時(shí)間跨度來考察的，認(rèn)為林業(yè)并不是二氧化碳減排的最重要手段，工業(yè)減排是發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的長久之計(jì)；但是從短時(shí)間尺度來考察，又由于CDM項(xiàng)目的實(shí)施，林業(yè)是目前中國碳減排的一個(gè)重要的不可或缺的手段。

2　森林碳匯在發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮的作用巨大

絕大部分的研究認(rèn)為，林業(yè)是增加碳匯的主要手段。謝高地認(rèn)為，中國的國民經(jīng)濟(jì)體系和人類生活水平都是以大量化石能源消耗和大量二氧化碳排放為基礎(chǔ)。雖然不同地區(qū)、不同行業(yè)單位GDP碳排放量有所差別，但都必須依賴碳排放以求發(fā)展。這種依賴是長期發(fā)展形成的，是不可避免的，我國現(xiàn)有的技術(shù)體系還沒有突破性的進(jìn)展，在這之前要突破這種高度依賴性非常困難，實(shí)行減排政策勢必會(huì)影響現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)體系的正常運(yùn)行，降低人們的生活水平，也會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展成本[8]。謝本山也認(rèn)為，中國還處于城鎮(zhèn)化和工業(yè)發(fā)展的階段，需要大量的資金和先進(jìn)的技術(shù)才能使這種以化石能源為主要能源的局面有所改變，而且需要很長的周期，目前的條件下，想要實(shí)現(xiàn)總體低碳仍然存在較大的困難。與工業(yè)減排相比，通過林業(yè)固碳，成本低、投資少、綜合收益大，在經(jīng)濟(jì)上更具有可行性，在現(xiàn)實(shí)上也更具備選擇性[9]。

從碳循環(huán)的角度上講，陶波，葛全勝，李克讓，邵雪梅等認(rèn)為，地球上主要有大氣碳庫、海洋碳庫、陸地生態(tài)系統(tǒng)碳庫和巖石圈碳庫四大碳庫，其中，在研究碳循環(huán)時(shí)，可以將巖石圈碳庫當(dāng)做靜止不動(dòng)的，主要原因是，盡管巖石圈碳庫是最大的碳庫，但碳在其中周轉(zhuǎn)一次需要百萬年以上，周轉(zhuǎn)時(shí)間極長。海洋碳庫的周轉(zhuǎn)周期也比較長，平均為千年尺度，是除巖石碳庫以外最大的碳庫，因此二者對于大氣碳庫的影響都比較小。陸地生態(tài)系統(tǒng)碳庫主要由植被和土壤兩個(gè)分碳庫組成，內(nèi)部組成很復(fù)雜，是受人類活動(dòng)影響最大的碳庫[10]。

從全球不同植被類型的碳蓄積情況來看，森林地區(qū)是陸地生態(tài)系統(tǒng)的碳蓄積的主要發(fā)生地。森林生態(tài)系統(tǒng)在碳循環(huán)過程中起著十分重要的作用，森林生態(tài)系統(tǒng)蓄積了陸地大概80％的碳，森林土地也貯藏了大概40％的碳，由此可見，林業(yè)是增加碳匯的主要手段。

聶道平等在《全球碳循環(huán)與森林關(guān)系的研究》中指明，在自然狀態(tài)下，森林通過光合作用吸收二氧化碳，固定于林木生物量中，同時(shí)以根生物量和枯落物碎屑形式補(bǔ)充土壤的碳量[11]。在同化二氧化碳的同時(shí)，通過林木呼吸和枯落物分解，又將二氧化碳排放到大氣中，同時(shí)，由于木質(zhì)部分也會(huì)在一定的時(shí)間后腐爛或被燒掉，因此，其中固定的碳最終也會(huì)以二氧化碳的形式回到大氣中。所以，從很長的時(shí)間尺度(約100年)來看，森林對大氣二氧化碳濃度變化的作用，其影響是很小的。但是由于單位森林面積中的碳儲(chǔ)量很大，林下土壤中的碳儲(chǔ)量更大，所以從短時(shí)間尺度來看，主要是由人類干擾產(chǎn)生的森林變化就有可能引起大氣二氧化碳濃度大的波動(dòng)。

根據(jù)國家發(fā)改委2007年的估算，從1980—2005年，中國造林活動(dòng)累計(jì)凈吸收二氧化碳30.6

億t，森林管理累計(jì)凈吸收二氧化碳16.2億t。李育材

研究表明， 2004 年中國森林凈吸收二氧化碳約5

億t，相當(dāng)于當(dāng)年工業(yè)排放的二氧化碳量的8%。 還有方精云等專家認(rèn)為，在1981—2000年間，中國的陸地植被主要以森林為主體，森林碳匯大約抵消了中國同期工業(yè)二氧化碳排放量的14.6%~16.1%。由此可見，林業(yè)在吸收二氧化碳方面具有舉足輕重的作用。

3　發(fā)展森林碳匯的難點(diǎn)

通過以上分析可以看出，通過林業(yè)減排與增加碳匯是切實(shí)可行的，減少二氧化碳的排放量、增加大氣中二氧化碳的排放空間是發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵所在。然而，森林碳匯在發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)中也受到相關(guān)規(guī)定的限制。

在《聯(lián)合國氣候變化框架公約》及《京都議定書》中，都有關(guān)于“清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)”和碳貿(mào)易市場的敘述，其中明確規(guī)定開發(fā)森林碳匯項(xiàng)目及進(jìn)行碳貿(mào)易須要符合以下規(guī)則：

①在《京都議定書》中明確規(guī)定，開發(fā)森林碳匯的土地，必須是從項(xiàng)目基準(zhǔn)年開始，過去五十年內(nèi)沒有森林，《京都議定書》也規(guī)定，如果是再造林項(xiàng)目，所用的土地必須是從1989年12月31日至項(xiàng)目開發(fā)那一年不是森林，但是在此之前可以有森林[12]。

②進(jìn)行交易的碳信用額必須是新產(chǎn)生的，不可以是現(xiàn)存的碳匯量。

③自身可以完成減排指標(biāo)的，不可以利用清潔發(fā)展機(jī)制；可以使用清潔發(fā)展機(jī)制的國家，與其合作的發(fā)展中國家的企業(yè)，也需要將符合規(guī)定的碳減排量申報(bào)，并獲得聯(lián)合國相關(guān)部門認(rèn)可后，才能出售給發(fā)達(dá)國家的企業(yè)。

④減少毀林和優(yōu)化森林管理產(chǎn)生的森林碳匯并沒有納入清潔發(fā)展機(jī)制；另外，只有造林再造林項(xiàng)目產(chǎn)生的森林碳匯被納入到清潔發(fā)展機(jī)制，森林碳匯項(xiàng)目的種類很單一，而且有關(guān)的申報(bào)、認(rèn)證等程序非常復(fù)雜。

通過以上分析，可以得出以下結(jié)論，林業(yè)對于發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)具有不可替代的作用。盡管也受到很多方面的制約，但其未來的快速發(fā)展趨勢是必然的。因此必須加強(qiáng)森林經(jīng)營、提高森林質(zhì)量，促進(jìn)碳吸收和固碳；保護(hù)森林控制森林火災(zāi)和病蟲害，減少林地的征占用，減少碳排放；大力發(fā)展經(jīng)濟(jì)林特別是木本糧油包括生物質(zhì)能源林；使用木質(zhì)林產(chǎn)品，延長其使用壽命，最大限度的固定二氧化碳；保護(hù)濕地和林地土壤，減少碳排放。

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