序論：寫(xiě)作是一種深度的自我表達(dá)。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內(nèi)心深處的真相，好投稿為您帶來(lái)了七篇微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)總收益范文，愿它們成為您寫(xiě)作過(guò)程中的靈感催化劑，助力您的創(chuàng)作。

篇(1)

關(guān)鍵詞：導(dǎo)數(shù)；邊際分析；需求彈性；Logistic模型

隨著科技與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，社會(huì)的不斷進(jìn)步，數(shù)學(xué)這門(mén)學(xué)科與各行各業(yè)的聯(lián)系越來(lái)越密切。作為高等數(shù)學(xué)基礎(chǔ)內(nèi)容之一的微分學(xué)，它在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的應(yīng)用日益廣泛，也是經(jīng)濟(jì)工作者和決策者進(jìn)行實(shí)踐和研究的重要工具之一。在這里從導(dǎo)數(shù)的概念出發(fā)介紹了邊際分析和需求彈性分析，然后介紹了Logistic模型在微觀經(jīng)濟(jì)應(yīng)用。

1導(dǎo)數(shù)的概念在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用

導(dǎo)數(shù)的概念反映了因變量隨自變量變化的快慢，把導(dǎo)數(shù)這一概念放到經(jīng)濟(jì)學(xué)中，就是邊際函數(shù)的概念，在經(jīng)濟(jì)學(xué)中涉及到邊際成本，邊際效益，邊際利潤(rùn)等。y=f（x）在x=x0處可導(dǎo)，該點(diǎn)的導(dǎo)數(shù)定義為，當(dāng)x=1時(shí)，即x0改變了一個(gè)單位，且x=1相對(duì)與x0是一個(gè)很小的量時(shí)，近似得到f（x0+1）≈f（x0）+f ‘（x0），可以看到邊際函數(shù)反映了一個(gè)經(jīng)濟(jì)變量變化一個(gè)單位后會(huì)引起另一個(gè)經(jīng)濟(jì)變量變化f ‘（x0）個(gè)單位。例如，已知總收益函數(shù)為R（Q），Q表示銷售量，邊際收益MR=R‘（Q），在Q=Q0時(shí)，MR|Q=Q0=R‘（Q0）表示當(dāng)銷售量為Q0 時(shí)，再銷售一個(gè)單位的商品總收益會(huì)改變R‘（Q0）個(gè)單位。

函數(shù)y=f（x）在x=x0處可導(dǎo)，函數(shù)值的相對(duì)該變量與自變量的相對(duì)該變量之比 ，稱為f（x）從x0到x0+x兩點(diǎn)間的平均相對(duì)變化率，也稱為兩點(diǎn)間的弧彈性，當(dāng)x0時(shí)， 的極限稱為f（x）在x=x0處的相對(duì)變化率，也稱為x=x0的點(diǎn)彈性，記為 。因?yàn)閥=f（x）在x=x0處可導(dǎo)，且f ‘（x0）≠0，有

當(dāng)自變量變化1%時(shí)，因變量近似地變化了，從中可以看到，彈性反映一個(gè)變量隨另一個(gè)變量變化的靈敏程度，它是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中一個(gè)重要的概念。

作為生產(chǎn)者在進(jìn)行生產(chǎn)時(shí)他會(huì)考慮商品價(jià)格對(duì)消費(fèi)者需求量的影響程度來(lái)判斷當(dāng)價(jià)格上漲或下跌時(shí)，總收益會(huì)增加還是減少來(lái)安排下一步的生產(chǎn)。例如商品的需求函數(shù)Q=Q（P），P為價(jià)格，Q表示消費(fèi)者的需求量，因?yàn)镼=Q（P）是隨價(jià)格P的單調(diào)遞減函數(shù)，所以Q‘（P）0，習(xí)慣上需求價(jià)格彈性非負(fù)，因此定義需求價(jià)格彈性為，在這種情況下總收益R（P）=P·Q（P）隨價(jià)格如何變化。

當(dāng)價(jià)格為P0時(shí)，若η|p=p01（低彈性），從上面兩式中可以看出R ‘（P0）0，價(jià)格上漲（下跌）1%時(shí)總收益也會(huì)隨之增加（減少）（1-η|p=p0）%；若η|p=p01（高彈性），則R ‘（P0）0，價(jià)格上漲（下跌）1%時(shí)總收益也會(huì)隨之減少（增加）（η|p=p0-1）%；若η|p=p0=1（單位彈性），則R ‘（P0）=0，價(jià)格上漲（下跌）時(shí)總收益保持不變。

2Logistic模型在經(jīng)濟(jì)上的應(yīng)用

微分方程在經(jīng)濟(jì)理論研究上經(jīng)常用到，在這里只討論Logistic方程在經(jīng)濟(jì)上的應(yīng)用。Logistic方程描述了一種阻滯增長(zhǎng)模型，是荷蘭生物數(shù)學(xué)家Verhulst于19世紀(jì)中葉提出的。

方程右端的因子rx體現(xiàn)了變量x隨時(shí)間t增長(zhǎng)的增長(zhǎng)趨勢(shì)，而因子 體現(xiàn)其他因素會(huì)對(duì)x增長(zhǎng)的阻滯作用，顯然x越大，前一個(gè)因子越大，后一個(gè)因子越小，而x的增長(zhǎng)是兩個(gè)因子共同作用的因子。用分離變量法求解得到

。

Logistic模型不僅能夠大體上描述人口及物種數(shù)量的變化規(guī)律，而且在社會(huì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域也有廣泛的應(yīng)用，例如信息的傳播、耐用消費(fèi)品的銷量、新產(chǎn)品的推廣等。比如某種品牌的生活耐用品，t時(shí)刻總銷售量為Q（t），由于該商品的性能很好，每件商品都是一個(gè)宣傳品，所以t 時(shí)刻銷售量的增長(zhǎng)率與總銷售量Q（t） 成正比，另外考慮到商品在市場(chǎng)中的容量N限制，銷量的增長(zhǎng)與尚未購(gòu)買(mǎi)該商品的潛在購(gòu)買(mǎi)量N-Q（t）也成正比，于是有

解之得

圖1商品銷售的Logistic曲線

從圖1中可以看出，當(dāng)Q（t）

在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中以及一些定量分析中應(yīng)用到微分學(xué)的地方還有很多，它為經(jīng)濟(jì)研究工作者和決策者的具體工作提供了一定的指導(dǎo)，對(duì)促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展都起到了很多的推動(dòng)作用。

：

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篇(2)

【關(guān)鍵詞】微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)；案例教學(xué)；應(yīng)用

【中圖分類號(hào)】G64.23【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A【文章編號(hào)】

2012年度天津工業(yè)大學(xué)校級(jí)課題：《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》教學(xué)案例資源庫(kù)建設(shè)――基于對(duì)我院試題庫(kù)的補(bǔ)充

《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》課程是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要組成部分，是高校經(jīng)濟(jì)管理類專業(yè)的專業(yè)基礎(chǔ)課程，是作為后續(xù)開(kāi)設(shè)相關(guān)專業(yè)課程必不可少的知識(shí)儲(chǔ)備。但由于該課程理論深度較強(qiáng)，出現(xiàn)了學(xué)生難懂、教學(xué)效果欠佳的尷尬局面，而案例教學(xué)法合理應(yīng)用于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)實(shí)踐過(guò)程中，可搭建一個(gè)理論聯(lián)系實(shí)際的知識(shí)平臺(tái)，能夠使微觀經(jīng)濟(jì)理論深入淺出、融會(huì)貫通，既保留其特色和理論體系，又能因材施教，提高教學(xué)效果。

一、《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》的教學(xué)特點(diǎn)

1.微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)理論性強(qiáng)

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)以經(jīng)濟(jì)概念、經(jīng)濟(jì)原理為主要內(nèi)容，主要介紹市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的一般規(guī)律，它是一門(mén)理論性很強(qiáng)的課程，對(duì)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題進(jìn)行分析時(shí)有相應(yīng)的假設(shè)前提，否則結(jié)論難以成立。其系統(tǒng)性強(qiáng)，內(nèi)容龐雜，包括供求理論、彈性理論、消費(fèi)者行為理論、生產(chǎn)者行為理論、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)理論、市場(chǎng)失靈理論、一般均衡理論、分配理論等，同時(shí)也會(huì)牽涉到大量的經(jīng)濟(jì)學(xué)家和學(xué)派的學(xué)術(shù)繼承與爭(zhēng)議等，也會(huì)給初學(xué)者帶來(lái)許多困惑。

2.數(shù)理方法運(yùn)用較多

在教學(xué)中《微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)》課程是一門(mén)理論性很強(qiáng)的學(xué)科，它不同于一般的社會(huì)學(xué)科，需要使用大量的圖表、函數(shù)等數(shù)學(xué)工具來(lái)表達(dá)經(jīng)濟(jì)學(xué)思想，借助數(shù)學(xué)模型推演各經(jīng)濟(jì)變量之間的關(guān)系，而且變量間的邏輯性也很強(qiáng)，很多理論需要借助數(shù)學(xué)公式進(jìn)行推導(dǎo)，很多知識(shí)需要通過(guò)圖形來(lái)進(jìn)行分析，這就要求學(xué)術(shù)具備扎實(shí)的數(shù)理基礎(chǔ)。整體來(lái)看，學(xué)生普遍對(duì)于復(fù)雜的數(shù)學(xué)公式感覺(jué)很不適應(yīng)。不僅如此，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)借助數(shù)學(xué)模型來(lái)推演各變量之間的關(guān)系，大量經(jīng)濟(jì)模型的構(gòu)建更加大了初學(xué)者的困難，使學(xué)生感覺(jué)該課程枯燥乏味，難以掌握。

3.教學(xué)過(guò)程多關(guān)注模型的推導(dǎo)

通常情況下，教師在講授過(guò)程中，多關(guān)注于模型的數(shù)學(xué)推導(dǎo)和幾何圖形的解釋，但微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和其他社會(huì)科學(xué)一樣，是一門(mén)學(xué)以致用的學(xué)科，因此，要求教師不應(yīng)過(guò)度關(guān)注模型的數(shù)學(xué)推導(dǎo)，而應(yīng)將精力集中投入到講解模型中的變量相互關(guān)系，以及模型背后的時(shí)代背景和經(jīng)濟(jì)含義。否則，學(xué)生會(huì)迷失在大量的圖表和公式里而不能自拔，只會(huì)機(jī)械套用教材上的結(jié)論而不知其所以然。不僅如此，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)還是其他專業(yè)課程的理論基礎(chǔ)課，如宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際金融、貨幣銀行學(xué)、管理學(xué)、財(cái)政學(xué)、證券投資學(xué)等都需要微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)做前期的理論鋪墊，因此，如何根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)理論和運(yùn)行規(guī)律，探索一條適合的教學(xué)模式尤為重要。

二、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)案例教學(xué)的必要性

案例教學(xué)法主要通過(guò)模擬和再現(xiàn)真實(shí)生活中的一些場(chǎng)景，把學(xué)生引入案例場(chǎng)景，通過(guò)討論或者研討進(jìn)行學(xué)習(xí)，主要運(yùn)用于管理學(xué)、法學(xué)等學(xué)科教學(xué)中。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程涉及面較廣，內(nèi)容較為深?yuàn)W、抽象，文字、公式以及圖表較多，在教學(xué)過(guò)程中，容易因?yàn)閷W(xué)生缺乏興趣而效果低下，如何能夠生動(dòng)形象地講好相關(guān)理論，使學(xué)生擺脫困惑或厭學(xué)情緒，并能喜愛(ài)上該門(mén)課程，實(shí)踐證明，案例教學(xué)法是行之有效的方法之一，其優(yōu)點(diǎn)如下：

1.彌補(bǔ)理論教學(xué)的不足

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中涉及到抽象的經(jīng)濟(jì)理論和模型，沒(méi)有扎實(shí)的數(shù)學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)，難以掌握微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本體系。通常，在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的授課過(guò)程中，多采用抽象的講授法，在進(jìn)行數(shù)學(xué)推導(dǎo)的過(guò)程中，使得本就抽象難懂的理論知識(shí)會(huì)愈發(fā)顯得枯燥乏味，課堂氣氛沉悶，使學(xué)生原本充滿期待的熱情度迅速降低。如，在“消費(fèi)者行為”中，會(huì)使用到無(wú)差異曲線、預(yù)算線；在“生產(chǎn)者理論”中，會(huì)運(yùn)用到等產(chǎn)量曲線、等成本線以及TP、MP、AP曲線、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中不同類型市場(chǎng)的需求曲線、均衡狀況等多條曲線，學(xué)生掌握起來(lái)往往非常困難。若根據(jù)相應(yīng)的知識(shí)點(diǎn)，進(jìn)行案例的選擇，必然會(huì)涉及相關(guān)的經(jīng)濟(jì)熱點(diǎn)問(wèn)題，足以吸引學(xué)生興趣，變被動(dòng)學(xué)習(xí)為主動(dòng)學(xué)習(xí)。

2.拓展學(xué)生視野

微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程的設(shè)置多在大學(xué)一年級(jí)時(shí)進(jìn)行，對(duì)于剛剛接觸經(jīng)濟(jì)類專業(yè)的大學(xué)生而言，由于其社會(huì)閱歷尚淺，也缺乏對(duì)經(jīng)濟(jì)生活現(xiàn)象的敏感，通過(guò)適時(shí)引入與微觀理論相關(guān)聯(lián)的現(xiàn)實(shí)案例分析，把學(xué)生帶入案例場(chǎng)景并進(jìn)行討論或研討，可幫助學(xué)生理解并牢記和應(yīng)用相關(guān)知識(shí)，利于培養(yǎng)學(xué)生的理性思維能力和對(duì)經(jīng)濟(jì)政策的分析能力。如在講述彈性理論時(shí)，關(guān)于“需求彈性和總收益之間的關(guān)系”時(shí)，可以通過(guò)“谷賤傷農(nóng)”的現(xiàn)實(shí)實(shí)際進(jìn)行案例分析，能夠使學(xué)生意識(shí)到這些理論并非“空中樓閣”，而是真真切切地滲透在我們生活周?chē)Ｔ谥v述“公共物品和公有資源”時(shí)，可以引入經(jīng)典的燈塔案例，以及提出“為何鯨魚(yú)瀕臨滅絕而雞卻無(wú)繁衍之憂？” 。在“寡頭壟斷市場(chǎng)”中引入“博弈論”的囚徒困境，便可以形象地幫助學(xué)生理解寡頭壟斷市場(chǎng)上廠商之間的相互依存性。 這些相關(guān)知識(shí)的導(dǎo)入會(huì)極大地拓展學(xué)生視野，增強(qiáng)其相關(guān)知識(shí)的積累。

3.注重雙向交流

合適的微觀經(jīng)濟(jì)案例通常來(lái)自現(xiàn)實(shí)生活，有充足的真實(shí)數(shù)據(jù)和媒體評(píng)析，便于學(xué)生開(kāi)拓創(chuàng)造性思維，鼓勵(lì)學(xué)生獨(dú)立思考。微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中包含諸多理論模型，單一的理論闡述和推導(dǎo)枯燥乏味，難以使學(xué)生掌握理論真諦，更談不上客觀分析現(xiàn)實(shí)中企業(yè)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展、不同行業(yè)所在的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)以及競(jìng)爭(zhēng)特點(diǎn)、市場(chǎng)失靈等問(wèn)題。而采用案例教學(xué)，其優(yōu)點(diǎn)是很明顯的，它可以使得刻板生硬的課堂氛圍提升到豐富多彩的感性認(rèn)知，便于將大量抽象枯燥的理論消化吸收并靈活運(yùn)用。

三、微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)課程案例教學(xué)方式的應(yīng)用

1.案例的選擇應(yīng)恰如其分

首先，在案例的選取上，必須緊扣教學(xué)大綱和教學(xué)內(nèi)容的要求，所取案例應(yīng)恰當(dāng)?shù)胤?wù)與教學(xué)內(nèi)容，作為理論教學(xué)的輔助資料。其次，案例的選擇應(yīng)與實(shí)際生活相聯(lián)系，所選取的案例應(yīng)具有典型性和代表性，有一定的說(shuō)服力和感染力，能較好地解釋理論模型。用恰當(dāng)?shù)陌咐虢虒W(xué)內(nèi)容，會(huì)激發(fā)學(xué)生對(duì)案例的思考并引起對(duì)理論知識(shí)的高度關(guān)注，課堂氛圍很容易被調(diào)動(dòng)起來(lái)，學(xué)生注意力會(huì)集中到該堂課內(nèi)容上，并迅速進(jìn)入學(xué)習(xí)狀態(tài)。

2.可對(duì)案例進(jìn)行分層選擇

根據(jù)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系和課程特點(diǎn)，進(jìn)行案例的選擇、編排。如關(guān)于經(jīng)濟(jì)理論熱點(diǎn)與當(dāng)代中國(guó)、現(xiàn)實(shí)生活中的經(jīng)濟(jì)學(xué)案例、故事中的經(jīng)濟(jì)學(xué)案例等進(jìn)行歸類。通過(guò)對(duì)不同案例的分層與歸集，能使學(xué)生了解到經(jīng)濟(jì)學(xué)與生產(chǎn)、生活等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)密切相連的關(guān)系，有助于加深學(xué)生的經(jīng)濟(jì)學(xué)素養(yǎng)。教師用分層案例對(duì)不同章節(jié)的教學(xué)案例進(jìn)行強(qiáng)化說(shuō)明，可激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)理論知識(shí)的興趣，并對(duì)理論知識(shí)進(jìn)行鞏固。如對(duì)于貫穿微觀經(jīng)濟(jì)始終的“邊際”一詞的理解，學(xué)生在最初接觸的時(shí)候很難以理解，這時(shí)可運(yùn)用現(xiàn)實(shí)生活中的例子“為什么水這么便宜，而鉆石如此昂貴？”來(lái)使學(xué)生加深對(duì)邊際決策的理解。 如在講授蛛網(wǎng)理論時(shí)，可選取現(xiàn)實(shí)生活案例進(jìn)行分析，如結(jié)合近些年我國(guó)農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的變化來(lái)進(jìn)行闡述。在講授劣質(zhì)品的收入效應(yīng)時(shí)，1845年愛(ài)爾蘭發(fā)生的吉芬現(xiàn)象就是一個(gè)十分經(jīng)典的案例，這是采用歷史事件進(jìn)行佐證的相關(guān)例子。

3.注重案例與實(shí)際的結(jié)合

雖然微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)形成了較為完整的分析體系和邏輯框架，但并不能像自然科學(xué)那樣精確，經(jīng)濟(jì)理論在分析過(guò)程中，往往有很多假設(shè)前提，目的是進(jìn)行簡(jiǎn)化分析，但是假定越多，偏離現(xiàn)實(shí)就越遠(yuǎn)。從表象上看，理論和實(shí)際并不能完全吻合，教師在進(jìn)行案例講授的過(guò)程中，要針對(duì)相應(yīng)理論進(jìn)行分析，并且應(yīng)讓學(xué)生明白被簡(jiǎn)化的理論與現(xiàn)實(shí)實(shí)際的差距與關(guān)系，并解釋案例中某些細(xì)節(jié)偏離理論的原因。同時(shí)，可采用新聞事例、國(guó)內(nèi)外重大經(jīng)濟(jì)事件以及身邊的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象對(duì)知識(shí)點(diǎn)進(jìn)行描述，這些是學(xué)生易于接受和產(chǎn)生興趣的興奮點(diǎn)，達(dá)到理論和實(shí)踐的充分結(jié)合。

4.適當(dāng)運(yùn)用多媒體配合案例教學(xué)

隨著數(shù)字化技術(shù)的迅猛發(fā)展，其圖文并茂、時(shí)效性強(qiáng)、信息容量大、傳播速度快等優(yōu)勢(shì)決定了其理應(yīng)成為案例選材的重要渠道。所以，在進(jìn)行案例分析和討論過(guò)程中，不應(yīng)僅局限于平面媒體，對(duì)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)的熱點(diǎn)問(wèn)題等，則可通過(guò)播放視頻的方式來(lái)進(jìn)行。通過(guò)借助多媒體教學(xué)，用圖像、聲音感官刺激學(xué)生的視覺(jué)、聽(tīng)覺(jué)，將相關(guān)的概念、原理反復(fù)映射到學(xué)生頭腦中，教學(xué)效果則大大優(yōu)于傳統(tǒng)教學(xué)模式。如對(duì)相關(guān)理論知識(shí)進(jìn)行講解分析后，教師可播放《新聞聯(lián)播》、《經(jīng)濟(jì)半小時(shí)》、《財(cái)經(jīng)郎眼》等視頻進(jìn)行播放，對(duì)于較長(zhǎng)的視頻資料，可截取其中重點(diǎn)部分給學(xué)生觀看，視頻播放結(jié)束后，請(qǐng)學(xué)生運(yùn)用所學(xué)理論結(jié)合視頻中問(wèn)題進(jìn)行探討，可以有效在增強(qiáng)學(xué)生運(yùn)用理論結(jié)合現(xiàn)實(shí)實(shí)際分析問(wèn)題的能力。

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[1]錢(qián)靜：案例教學(xué)法在宏微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中的應(yīng)用，河南財(cái)政稅務(wù)高等專科學(xué)校學(xué)報(bào)，2012，4

篇(3)

完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)（Perfectly Competitive Market），又叫作純粹競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，是指競(jìng)爭(zhēng)充分同時(shí)不受任何阻撓和干擾的一種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)類型。在這種市場(chǎng)類型中，買(mǎi)賣(mài)人數(shù)眾多，雙方都被動(dòng)成為價(jià)格的接受者，資源可無(wú)障礙流動(dòng)，信息流動(dòng)具有有效性和完全性。在外行人看來(lái)，“競(jìng)爭(zhēng)”有時(shí)代表著激烈的抗?fàn)帲欢瑥奈⒂^經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來(lái)講，如果市場(chǎng)上的價(jià)格與市場(chǎng)中存在的每一家廠商產(chǎn)量都無(wú)關(guān)，那么，這個(gè)市場(chǎng)就是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)。

其中，完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)假設(shè)一個(gè)行業(yè)由許多家廠商組成，且他們生產(chǎn)同質(zhì)的產(chǎn)品，保證每家廠商的產(chǎn)量只占到很小的市場(chǎng)份額。在這種情況下，所有的單個(gè)廠商都無(wú)法經(jīng)過(guò)個(gè)人買(mǎi)賣(mài)行為來(lái)影響市場(chǎng)上的供求關(guān)系和市價(jià)格，因而被稱為價(jià)格接受者。同時(shí)，市場(chǎng)假設(shè)各類資源在市場(chǎng)各部門(mén)完全自由流動(dòng)，不受任何外力限制。

這就意味著勞動(dòng)力資源可以在不同的行業(yè)、地區(qū)間無(wú)障礙流動(dòng)，任何一種生產(chǎn)要素的所有者都無(wú)法在市場(chǎng)中形成壟斷地位。同時(shí)，也保證了新舊資本可自由地流入與流出。在完全市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，市場(chǎng)信息是高度有效的，市場(chǎng)的供求達(dá)到帕累托有效均衡，商家與居民可以獲得完備的信息，不存在道德風(fēng)險(xiǎn)與逆向選擇。

盡管完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的假設(shè)處于完全理想化的狀態(tài)，但卻無(wú)法否決對(duì)該市場(chǎng)研究所帶來(lái)的的正面影響。它是應(yīng)對(duì)市場(chǎng)約束條件處理的有效基點(diǎn)，在一定程度上給企業(yè)的決策提供了參考。接下來(lái)，運(yùn)用利潤(rùn)最大化模型，從一家競(jìng)爭(zhēng)性廠商的成本函數(shù)入手，解釋競(jìng)爭(zhēng)廠商的供給決策。由于單個(gè)廠商對(duì)市場(chǎng)價(jià)格幾乎沒(méi)有影響，因此它所面臨的最大化問(wèn)題就是。競(jìng)爭(zhēng)廠商將選擇在邊際成本等于邊際收益處（指廠商在生產(chǎn)時(shí)每增加一單位產(chǎn)量所獲得的額外收益與支付的額外成本相等）進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。對(duì)于單個(gè)競(jìng)爭(zhēng)廠商，邊際成本等于價(jià)格。如果要理解這一點(diǎn)就需要求出一家廠商增加%=y產(chǎn)量時(shí)它所增加的收益，其中總收益的增加等于產(chǎn)量的增加乘上價(jià)格，于是得出邊際收益的表達(dá)式為因此，競(jìng)爭(zhēng)廠商將選擇產(chǎn)量水平y(tǒng)，在該產(chǎn)量水平上，廠商的邊際成本恰好等于市場(chǎng)價(jià)格，用符號(hào)可以表示為.如果在某個(gè)產(chǎn)量水平上，價(jià)格大于邊際成本，那么廠商可以通過(guò)提高產(chǎn)量來(lái)增加利潤(rùn)，這是因?yàn)楫?dāng)時(shí)增加產(chǎn)量就有這個(gè)式子表明，增加產(chǎn)量所帶來(lái)的額外收入超過(guò)所生產(chǎn)的的額外成本，所以利潤(rùn)肯定會(huì)增加。因此，在最優(yōu)產(chǎn)量水平上，廠商一定在r格等于邊際成本處生產(chǎn)。

但是，并非所有的廠商都如同上述情況一般，廠商雖然以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)，但實(shí)際情況下并非保證P=MC就可以獲取最大利潤(rùn)。因?yàn)橐恍S商的最佳選擇可能是零產(chǎn)。而有時(shí)固定成本量過(guò)大，或者技術(shù)達(dá)不到行業(yè)平均標(biāo)準(zhǔn)都可能導(dǎo)致最大利潤(rùn)會(huì)變負(fù)值。由于在現(xiàn)實(shí)生活中，無(wú)法排除零產(chǎn)量的可能性，所以在此我們將利潤(rùn)最大化與此進(jìn)行對(duì)比并進(jìn)行選擇。不盈利的廠商應(yīng)該比較兩個(gè)不同盈利標(biāo)準(zhǔn)從而判斷出正確的行動(dòng)決策。一個(gè)方案是在損失最低的的產(chǎn)量上繼續(xù)生產(chǎn)；另一個(gè)方案是關(guān)閉廠商，這就意味著產(chǎn)量為零時(shí)，利潤(rùn)最大。在此，給出假設(shè)，若一家廠商的生產(chǎn)量y=0，但仍需要支付固定成本F，則在固定成本大于超過(guò)在邊際價(jià)格等于邊際成本時(shí)的利潤(rùn)時(shí)，廠商應(yīng)當(dāng)立刻選擇停止生產(chǎn)。這是因?yàn)椋N售y單位的產(chǎn)品所獲取的收益無(wú)法滿足可變成本所帶來(lái)的的損失。在這種情況下，廠商選擇停止生產(chǎn)才是最佳選擇，即使可能因此會(huì)損失固定成本，但是在此基礎(chǔ)上繼續(xù)生產(chǎn)會(huì)導(dǎo)致?lián)p失逐步增大。這些結(jié)論給出了供給曲線的選擇范圍，即當(dāng)邊際成本大于平均可變成本（Average variable cost）時(shí)，廠商才有可能開(kāi)始從事生產(chǎn)，若邊際成本小于平均可變成本，那么廠商的最佳選擇就應(yīng)該是產(chǎn)量為零（平均可變成本等于可變成本除以產(chǎn)量）。

由供給函數(shù)可以看出，市場(chǎng)的價(jià)格可以在一定程度上反應(yīng)出行業(yè)每一家廠商的邊際成本。如果分別具有較大產(chǎn)量和較小產(chǎn)量的兩家廠商都在利潤(rùn)最大化水平上生產(chǎn)，那么這兩家廠商必定具有相同的邊際成本。盡管每一家廠商的生產(chǎn)成本可能不會(huì)完全相同，但生產(chǎn)的邊際成本肯定是相同的。

在理想市場(chǎng)假設(shè)下，企業(yè)可利用利潤(rùn)最大化模型來(lái)求取最佳產(chǎn)量，并以此為企業(yè)決策提供數(shù)據(jù)參考。但在現(xiàn)實(shí)社會(huì)條件下，各行各業(yè)除農(nóng)業(yè)產(chǎn)品市場(chǎng)以外都會(huì)存在不完全壟斷的競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象，因此，企業(yè)在決策除了需要考慮理論數(shù)據(jù)，也需考慮行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，對(duì)運(yùn)行方案進(jìn)行調(diào)整，在最大程度上保證企業(yè)平穩(wěn)有效運(yùn)行。

參考文獻(xiàn)：

[1]張博.基于綜合預(yù)測(cè)的內(nèi)蒙古煤炭企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)及應(yīng)用研究[F].天津.天津大學(xué).2012

篇(4)

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)學(xué)；高等代數(shù)；策略

高等代數(shù)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用較為常見(jiàn)，如微分、積分、函數(shù)、數(shù)列等，這些數(shù)學(xué)方法被應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中，始于法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家古諾。自古諾之后，大量的經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始紛紛采用數(shù)學(xué)方法來(lái)研究經(jīng)濟(jì)學(xué)問(wèn)題，使經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究更加的理性，推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，使人們對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的規(guī)律有了更為深入的認(rèn)識(shí)。本文分析了經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用高等代數(shù)的具體表現(xiàn)，研究了經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用高等代數(shù)的策略。

一、經(jīng)濟(jì)學(xué)中應(yīng)用高等代數(shù)的策略

經(jīng)濟(jì)學(xué)中應(yīng)用高等代數(shù)，其策略主要是應(yīng)用高等代數(shù)的基本概念、性質(zhì)、模型、數(shù)學(xué)思想等，具體則可以分為兩類，即直接應(yīng)用與間接應(yīng)用兩類，分析如下：第一，經(jīng)濟(jì)學(xué)中直接應(yīng)用高等代數(shù)。高等代數(shù)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的直接應(yīng)用，往往是著眼于直接計(jì)算相應(yīng)的結(jié)果，如微分計(jì)算邊際成本問(wèn)題、最優(yōu)化問(wèn)題、彈性分析問(wèn)題，積分計(jì)算總函數(shù)、函數(shù)計(jì)算需求函數(shù)、供給函數(shù)、總成本函數(shù)、銷售收入函數(shù)、總利潤(rùn)函數(shù)等，這些經(jīng)濟(jì)概念，主要是集中在經(jīng)濟(jì)管理中，都是利用高等代數(shù)的概念、性質(zhì)、模型等，從而解決經(jīng)濟(jì)管理中的一些常見(jiàn)問(wèn)題[1]。經(jīng)濟(jì)學(xué)中直接應(yīng)用高等代數(shù)，這種應(yīng)用較為普遍，同時(shí)也可以看出經(jīng)濟(jì)學(xué)家在研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象時(shí)對(duì)高等代數(shù)的依賴，同時(shí)，利用高等代數(shù)解決經(jīng)濟(jì)學(xué)中這些問(wèn)題，也更為的科學(xué)、理性，也能夠?yàn)榻?jīng)濟(jì)管理提供最正確的決策支持。更為重要的一點(diǎn)是，高等代數(shù)應(yīng)用在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，使得經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究更加準(zhǔn)確，特別是對(duì)企業(yè)生產(chǎn)來(lái)說(shuō)，更是能夠找到理論依據(jù)，不至于盲目生產(chǎn)，造成經(jīng)濟(jì)損失。如企業(yè)對(duì)需求函數(shù)、供給函數(shù)、總成本函數(shù)、銷售收入函數(shù)、總利潤(rùn)函數(shù)等使用，舉例來(lái)說(shuō)，設(shè)某廠準(zhǔn)備了生產(chǎn)經(jīng)費(fèi)1000元，其可變資本為4元，銷售單價(jià)為8元，則該商品的總成本、單位成本、銷售收入、利潤(rùn)函數(shù)是什么[2]。根據(jù)題意可得：C(x)=4x+1000C(x)=(1000/x)+4R(x)=8xL(x)=R(x)-C(x)=4x-1000又如積分用來(lái)解決企業(yè)經(jīng)濟(jì)管理中的總函數(shù)，即計(jì)算總函數(shù)在一定范圍內(nèi)的該變量，舉例來(lái)說(shuō)，某廠生產(chǎn)產(chǎn)品的邊際成本為C=100+2X，固定成本為=1000元，每一個(gè)產(chǎn)品的標(biāo)價(jià)為500元，求該廠產(chǎn)品全部銷售時(shí)，生產(chǎn)量何時(shí)利潤(rùn)最大，并求出最大利潤(rùn)[3]。計(jì)算結(jié)果為：C(x)=(100+2t)dt+C(0)=100x+x2+100因此，總收益函數(shù)為R(x)=500x總利潤(rùn)為L(zhǎng)(x)=R(x)-C(x)=400x-x2-1000,即L=400-2x當(dāng)L=0時(shí)，x=200所以，該廠在生產(chǎn)量為200時(shí)，利潤(rùn)最大，最大為L(zhǎng)(200)=400*200-2002-1000=39000元由以上可以看出，對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理，一些函數(shù)的直接應(yīng)用，不僅能夠使企業(yè)管理者更好的認(rèn)識(shí)到自身生產(chǎn)活動(dòng)的利與弊，同時(shí)還能對(duì)日常管理起到指導(dǎo)的作用。從上面的論述可以看出，經(jīng)濟(jì)學(xué)中直接應(yīng)用高等代數(shù)，主要是在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，這是因?yàn)槲⒂^經(jīng)濟(jì)學(xué)主要研究的對(duì)象是市場(chǎng)中的個(gè)體，包括個(gè)人、家庭、企業(yè)等，而這些微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象關(guān)注的焦點(diǎn)則是保證自身的利益，合理利用手中的資本，因此，這就使得經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用高等代數(shù)關(guān)注的是結(jié)果，只是簡(jiǎn)單的利用高等代數(shù)獲得個(gè)人行動(dòng)、企業(yè)管理行為相應(yīng)的支持，在找到合理結(jié)果后，就意味著應(yīng)用的結(jié)束，所以，對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)直接應(yīng)用高等代數(shù)，關(guān)注的點(diǎn)重在結(jié)果，可以說(shuō)，微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域?qū)Ω叩却鷶?shù)的直接應(yīng)用較多。第二，經(jīng)濟(jì)學(xué)中間接應(yīng)用高等代數(shù)。高等代數(shù)在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的間接應(yīng)用，一方面是在經(jīng)濟(jì)學(xué)中滲透高等代數(shù)的思想，如凱恩斯的國(guó)民生產(chǎn)計(jì)算模型、庭伯根提出的蜘蛛網(wǎng)模型等，都是高等代數(shù)思想在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的滲透，這種滲透在很大程度上解決了經(jīng)濟(jì)學(xué)中較難解決的問(wèn)題，同時(shí)也把經(jīng)濟(jì)學(xué)中較為復(fù)雜的研究簡(jiǎn)單化。這種在經(jīng)濟(jì)學(xué)中間接應(yīng)用高等代數(shù)具有比較典型的特點(diǎn)，即經(jīng)濟(jì)學(xué)以高等代數(shù)為基礎(chǔ)，已經(jīng)從單一的定性分析逐漸轉(zhuǎn)向?yàn)槎糠治雠c定性分析相結(jié)合的方法，這一轉(zhuǎn)變，既是對(duì)高等代數(shù)的更深入應(yīng)用，同時(shí)也超出了高等代數(shù)直接應(yīng)用的范圍，因而使得經(jīng)濟(jì)學(xué)中高等代數(shù)的應(yīng)用也更為廣泛，同時(shí)也使得經(jīng)濟(jì)學(xué)可以更加深入的擴(kuò)展到日常生活中，從而使經(jīng)濟(jì)學(xué)與日常生產(chǎn)、生活的聯(lián)系更加的緊密[4]。另一方面，是利用高等代數(shù)認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。這里的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，指的是較為宏觀的、復(fù)雜的現(xiàn)象，也可以說(shuō)是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)現(xiàn)象，這些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)現(xiàn)象包括國(guó)民收入、消費(fèi)、投資、貨幣、事業(yè)、通貨膨脹、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、開(kāi)放經(jīng)濟(jì)等，這些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)現(xiàn)象比較復(fù)雜，不是使用簡(jiǎn)單的語(yǔ)言就可以概述清楚的，因而在經(jīng)濟(jì)學(xué)中未應(yīng)用高等代數(shù)之前，國(guó)家和政府只能夠?qū)Υ诉M(jìn)行合理性的安排，不能通過(guò)理性、客觀的方式來(lái)認(rèn)識(shí)、掌握、制定科學(xué)的政策、活動(dòng)來(lái)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。在經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用高等代數(shù)之后，這種情況得到了有效的解決，雖然是利用高等代數(shù)來(lái)闡釋宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)現(xiàn)象，但是也對(duì)人們認(rèn)識(shí)、掌握、制定科學(xué)的行為、政策帶來(lái)了指導(dǎo)，如對(duì)貨幣的認(rèn)識(shí)，國(guó)家和政府可以利用貨幣來(lái)制定一系列的政策，如貨幣政策，即中央銀行通過(guò)控制貨幣供應(yīng)量以及通過(guò)貨幣供應(yīng)量來(lái)調(diào)節(jié)利率進(jìn)而影響投資和整個(gè)經(jīng)濟(jì)以達(dá)到一定經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的行為，這種中央銀行通過(guò)一系列的貨幣控制措施，就可以起到調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的作用，而闡釋這個(gè)貨幣政策則可以通過(guò)模型來(lái)進(jìn)行，舉例來(lái)說(shuō)，MV=Py，這個(gè)式子是交易方程，M代表貨幣供應(yīng)量，V代表貨幣流通速度，P代表價(jià)格水平,y代表實(shí)際收入水平，因而當(dāng)國(guó)家政府控制M時(shí)，就可以影響到價(jià)格水平和實(shí)際收入水平，從而實(shí)現(xiàn)貨幣政策能得到真正的實(shí)行[5]。從上面的論述中可以看出，經(jīng)濟(jì)學(xué)間接應(yīng)用高等代數(shù)，有利于人們正確認(rèn)識(shí)宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)現(xiàn)象。

二、經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用高等代數(shù)的意義

經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用高等代數(shù)具有重大的意義，主要表現(xiàn)為增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的適用性、科學(xué)性、客觀性、規(guī)律性等，具體分析如下：第一，經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用高等代數(shù)，增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的適用性。經(jīng)濟(jì)學(xué)在古諾之前，研究的主要問(wèn)題是對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的描述，注重經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的分析與歸納，而且往往是對(duì)宏觀大方向經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的研究，并沒(méi)有對(duì)日常生活中的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象進(jìn)行分析，因此造成了經(jīng)濟(jì)學(xué)屬于形而上的一門(mén)學(xué)科。而在古諾之后，以高等代數(shù)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，開(kāi)始關(guān)注經(jīng)濟(jì)學(xué)中較為常見(jiàn)的現(xiàn)象，研究的問(wèn)題也不再是描述問(wèn)題，而是透過(guò)問(wèn)題研究問(wèn)題的實(shí)質(zhì)，從而為經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展打開(kāi)了一條新的出路，同時(shí)也增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的適用性。這方面主要體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)家把高等代數(shù)應(yīng)用在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中市場(chǎng)主體的研究，能夠使人們更加清楚市場(chǎng)主體如何保證自身的經(jīng)濟(jì)利益，如何安排生產(chǎn)活動(dòng)取得最大的效益等，這不僅有利于市場(chǎng)主體對(duì)自身的認(rèn)識(shí)，同時(shí)也為更好的管理生產(chǎn)活動(dòng)奠定了基礎(chǔ)。第二，經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用高等代數(shù)，增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)性。經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科從實(shí)質(zhì)上來(lái)說(shuō)，具有很強(qiáng)的科學(xué)性，但是，在經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的早期，經(jīng)濟(jì)學(xué)的科學(xué)性并不強(qiáng)，因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?cè)谘芯拷?jīng)濟(jì)現(xiàn)象時(shí)，也只能停留在研究結(jié)論上，并不能對(duì)實(shí)際生產(chǎn)、生活給予正確的指導(dǎo)。因此，當(dāng)高等代數(shù)成為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的基本工具之后，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們研究出來(lái)的結(jié)論，建立的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型對(duì)實(shí)際生活、生產(chǎn)具有了深入的認(rèn)識(shí)，也能夠指導(dǎo)人們進(jìn)行生產(chǎn)，在總結(jié)一些經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象時(shí)，人們也能通過(guò)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，尋找到其背后的理論依據(jù)，從而使得經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科真正的邁入了科學(xué)之門(mén)。這方面主要體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)學(xué)家利用高等代數(shù)模型來(lái)解釋復(fù)雜的宏觀經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，如上文提到的貨幣政策的解釋，這不僅有利于經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)識(shí)貨幣政策的作用，還能夠幫助國(guó)家政府認(rèn)識(shí)到如何制定科學(xué)的貨幣政策，從而為制定科學(xué)合理的貨幣政策奠定基礎(chǔ)。第三，經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用高等代數(shù)，增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的客觀性。經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，是以研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象為著手點(diǎn)，對(duì)其進(jìn)行系統(tǒng)、深入的解讀，特別是在經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用高等代數(shù)之后，經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究也從經(jīng)濟(jì)學(xué)家的主觀臆斷變成了數(shù)據(jù)分析，不但增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的科學(xué)性，也增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的客觀性，使得經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的結(jié)論更有信服力，也開(kāi)啟了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的定量分析。這主要是因?yàn)楦叩却鷶?shù)本身的客觀性，以往經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的描述，往往只是根據(jù)觀察到的現(xiàn)象來(lái)進(jìn)行定性分析，這不僅摻雜了經(jīng)濟(jì)學(xué)家個(gè)人對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的評(píng)價(jià)，同時(shí)也對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的闡釋不夠深入具體，難免會(huì)讓人們對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象、經(jīng)濟(jì)規(guī)律的了解、認(rèn)識(shí)誤入歧途，從而影響對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的判斷。第四，經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)用高等代數(shù)，增強(qiáng)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的規(guī)律性。經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，通過(guò)一代又一代經(jīng)濟(jì)學(xué)家的努力，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究也越來(lái)越有規(guī)律性，無(wú)論是對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的研究，還是對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的闡釋，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究在應(yīng)用高等代數(shù)之后，能夠闡釋的更為合理，對(duì)規(guī)律的掌握也越來(lái)越準(zhǔn)確，從而建立起來(lái)了一個(gè)又一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)模型，把紛繁復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象簡(jiǎn)單化，進(jìn)而大大加強(qiáng)了人們對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的認(rèn)識(shí)，對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的認(rèn)識(shí)，能夠指導(dǎo)人們清楚的判斷生產(chǎn)的利和弊，達(dá)到優(yōu)化生產(chǎn)的目的。這主要是因?yàn)楦叩却鷶?shù)本身具有極強(qiáng)的規(guī)律性，通過(guò)利用高等代數(shù)研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，就能透過(guò)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象認(rèn)識(shí)到其背后隱含的經(jīng)濟(jì)規(guī)律，在通過(guò)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的闡釋，從而使經(jīng)濟(jì)學(xué)的規(guī)律性更加明顯。

三、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)用高等代數(shù)的策略有兩種，一種是經(jīng)濟(jì)學(xué)直接應(yīng)用高等代數(shù)的概念、性質(zhì)、定理等，直接為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究提供相應(yīng)的計(jì)算公式。另一種則是經(jīng)濟(jì)學(xué)間接應(yīng)用高等代數(shù)的理念，從而建立起適合解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型。經(jīng)濟(jì)學(xué)家應(yīng)用高等代數(shù)，意義較為重大，主要表現(xiàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的適用性、科學(xué)性、客觀性、規(guī)律性更加明顯，研究結(jié)論也更加的具有合理性，從而為人們的生產(chǎn)、生活提供了指導(dǎo)，也使得經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究邁入了科學(xué)之門(mén)。

參考文獻(xiàn)：

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篇(5)

關(guān)鍵詞： 職業(yè)體育；越軌行為；外部性；治理

中圖分類號(hào)： G 812 文章編號(hào)：1009783X（2012）05049405 文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A

1 外部性及職業(yè)體育越軌行為外部性表征

1.1 外部性問(wèn)題闡釋

經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)要求所有產(chǎn)品的成本和收益都內(nèi)在化，即產(chǎn)品的生產(chǎn)者要承擔(dān)生產(chǎn)該產(chǎn)品給社會(huì)帶來(lái)的全部成本，同時(shí)該產(chǎn)品所帶來(lái)的好處都?xì)w這一生產(chǎn)者或該產(chǎn)品的購(gòu)買(mǎi)者享有。而在現(xiàn)實(shí)生活中，有些產(chǎn)品或服務(wù)具有外部性，會(huì)產(chǎn)生外部效應(yīng)。外部性又稱外部效應(yīng)，指一個(gè)人的行為對(duì)旁觀者福利的影響，即市場(chǎng)主體的行為引起的費(fèi)用或收益并未全部由行為人自己承擔(dān)[1]。外部性主要指向一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)另一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體（他人和社會(huì)）所產(chǎn)生的有害或有益的影響，其實(shí)質(zhì)就在于市場(chǎng)活動(dòng)中社會(huì)成本與私人成本之間發(fā)生偏離。

當(dāng)市場(chǎng)產(chǎn)品生產(chǎn)、消費(fèi)過(guò)程通過(guò)微觀的邊際分析時(shí)，經(jīng)常會(huì)發(fā)現(xiàn)某一經(jīng)濟(jì)主體的生產(chǎn)或消費(fèi)等經(jīng)濟(jì)行為與社會(huì)成本和收益不一致，此時(shí)則出現(xiàn)圍繞該產(chǎn)品的外部性問(wèn)題。早期圍繞外部性的研究主要針對(duì)經(jīng)濟(jì)主體圍繞社會(huì)需求的自身發(fā)展展開(kāi)，涉及經(jīng)濟(jì)的內(nèi)外部性問(wèn)題；當(dāng)微觀經(jīng)濟(jì)研究觸及產(chǎn)權(quán)問(wèn)題時(shí)，外部性問(wèn)題則更加強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)行為的制度本質(zhì)問(wèn)題；而現(xiàn)代微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，主要關(guān)注外部性問(wèn)題的存在，導(dǎo)致市場(chǎng)失靈，即市場(chǎng)無(wú)法給出準(zhǔn)確的價(jià)格和數(shù)量信息，結(jié)果是市場(chǎng)內(nèi)資源配備出現(xiàn)低效率。外部性成本將導(dǎo)致市場(chǎng)資源過(guò)量配置，而外部性收益則導(dǎo)致市場(chǎng)資源的過(guò)低配置。事實(shí)上，外部性問(wèn)題的有關(guān)研究架構(gòu)，主要將市場(chǎng)行為的外部性問(wèn)題放在一個(gè)動(dòng)態(tài)的復(fù)雜市場(chǎng)過(guò)程中，研究市場(chǎng)過(guò)程中相互依賴的經(jīng)濟(jì)主體行為的內(nèi)容和表現(xiàn)形式，即主要采用經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)視角，揭示經(jīng)濟(jì)主體行為在動(dòng)態(tài)的理往過(guò)程中產(chǎn)生的效用偏差。

此外，有關(guān)外部性問(wèn)題的認(rèn)識(shí)，還必然涉及對(duì)外部性的分類問(wèn)題。從外部性的作用效益角度看，外部性可分為正外部性和負(fù)外部性；從市場(chǎng)運(yùn)行的主體角度講，外部性可分為生產(chǎn)外部性和消費(fèi)外部性。舉例來(lái)說(shuō)，企業(yè)的污染行為屬于生產(chǎn)外部性，從社會(huì)角度看，又屬于負(fù)外部性的范疇；而對(duì)傳染性病人的免費(fèi)治療行為則屬于消費(fèi)外部性的范疇，并將對(duì)社會(huì)產(chǎn)生正外部性影響。

1.2 職業(yè)體育外部性問(wèn)題研究狀況

職業(yè)體育是帶有明顯經(jīng)濟(jì)運(yùn)作特征的組織形式。經(jīng)濟(jì)學(xué)研究范疇中的職業(yè)體育是指相互聯(lián)系、合作和競(jìng)爭(zhēng)的職業(yè)俱樂(lè)部（球隊(duì)）生產(chǎn)結(jié)合，通過(guò)契約式的有組織的互動(dòng)行為，形成具有自身特色的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行系統(tǒng)。在該系統(tǒng)中，單個(gè)職業(yè)俱樂(lè)部無(wú)法獨(dú)立完成生產(chǎn)行為，唯有依靠相互間的互動(dòng)行為才能實(shí)現(xiàn)具有市場(chǎng)意義的生產(chǎn)行為。當(dāng)然，職業(yè)體育的特殊性還表現(xiàn)為產(chǎn)品類型及經(jīng)營(yíng)類型的特殊性等方面，而且職業(yè)體育的市場(chǎng)行為特殊性也難免會(huì)帶來(lái)外部性問(wèn)題，這些問(wèn)題自然吸引了國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究者的廣泛興趣。國(guó)內(nèi)外對(duì)職業(yè)體育外部性的研究主要涉及如下幾個(gè)視角。

1）職業(yè)體育競(jìng)賽活動(dòng)對(duì)舉辦國(guó)（地）的外部性問(wèn)題。如C.M.Mason等 [2]以英國(guó)南安普頓足球俱樂(lè)部為例，分析職業(yè)足球聯(lián)賽對(duì)該地區(qū)治安等問(wèn)題產(chǎn)生的滋擾效應(yīng)（負(fù)外部性）；Richard W.Schwester[3]從地方財(cái)政角度研討職業(yè)體育場(chǎng)地的公共利益性質(zhì)和競(jìng)賽活動(dòng)對(duì)創(chuàng)造就業(yè)、促進(jìn)消費(fèi)、增加人均收入水平及改善地方經(jīng)濟(jì)和財(cái)政收入的影響；再如我國(guó)學(xué)者黃海燕等 [4]通過(guò)對(duì)大型賽事外部性的研究，提出對(duì)我國(guó)大型體育賽事正外部性內(nèi)在化途徑的思考。

2）職業(yè)體育生產(chǎn)外部性問(wèn)題，由于涉及生產(chǎn)要素性質(zhì)的差異可以分為2類：①超級(jí)球星帶來(lái)的生產(chǎn)外部性問(wèn)題，如Jerry A.Hausman等[5]采用計(jì)量經(jīng)濟(jì)分析法對(duì)喬丹等超級(jí)球星對(duì)聯(lián)盟和其他球隊(duì)帶來(lái)收益增長(zhǎng)的研究；David J.Berri等 [6]證實(shí)職業(yè)聯(lián)賽巨星外部性主要通過(guò)電視轉(zhuǎn)播收益增加和社會(huì)關(guān)注度增長(zhǎng)等方式達(dá)成的。②由于球員或球隊(duì)采用興奮劑等不正當(dāng)手段所帶來(lái)的外部性問(wèn)題。如J.H.Wgutnan[7]對(duì)職業(yè)體育中運(yùn)動(dòng)員使用興奮劑（PEDs）所產(chǎn)生的負(fù)外部性研究，認(rèn)為該行為不僅危害競(jìng)賽對(duì)手，還涉及對(duì)職業(yè)體育的損害。

3）職業(yè)體育分配過(guò)程存在的外部性。如George Daly等[8]對(duì)職業(yè)棒球聯(lián)盟條款的研究認(rèn)為，勞動(dòng)力市場(chǎng)保留條款可以導(dǎo)致職業(yè)體育分配的不均衡；Sherwin Rosen等[9]對(duì)北美職業(yè)體育聯(lián)盟產(chǎn)權(quán)制度帶來(lái)的收益分配的負(fù)外部性研究，指出其容易產(chǎn)生打壓成功者，而呵護(hù)失敗者的效應(yīng)；而James Whitney[10]則從職業(yè)聯(lián)賽的壟斷性及球員分布的不均衡出發(fā)探討職業(yè)體育運(yùn)動(dòng)的外部性問(wèn)題。此外，其他相關(guān)研究，如Dennis W.Carlton等[11]對(duì)北美職業(yè)冰球聯(lián)賽地區(qū)專屬權(quán)限制球隊(duì)分布研究中，特別重視電視轉(zhuǎn)播對(duì)外部性的影響；而我國(guó)學(xué)者鄭兆云等 [12]對(duì)我國(guó)職業(yè)體育市場(chǎng)中的外部性問(wèn)題進(jìn)行闡釋性分析與探究。

從上述研究可以看出：職業(yè)體育的外部性不僅包括正外部性，而且包括負(fù)外部性。總體而言，當(dāng)前國(guó)內(nèi)外更多關(guān)注職業(yè)體育的正外部性，而涉及負(fù)外部性的研究相對(duì)較少。當(dāng)前，在我國(guó)職業(yè)體育越軌行為多發(fā)階段，專門(mén)針對(duì)諸如職業(yè)體育假球、黑哨等越軌行為的外部性研究成果目前尚未見(jiàn)報(bào)道，有必要進(jìn)行研究與探討。

1.3 職業(yè)體育越軌行為負(fù)外部性及其表現(xiàn)

有關(guān)職業(yè)體育越軌行為大體可分為以下3類：1）球場(chǎng)不正當(dāng)行為，如假球、黑哨等競(jìng)賽過(guò)程行為表現(xiàn)；2）競(jìng)賽延伸活動(dòng)的不正當(dāng)行為，如、球迷過(guò)激行為等；3）職業(yè)體育經(jīng)營(yíng)不正當(dāng)行為，如賄賂、隱形交易等行為。王相林 [13]、高艷麗等 [14]、王杰 [15]等相關(guān)研究分別從不同角度揭示越軌行為的危害性，顯性或隱性影響職業(yè)體育主體的正當(dāng)運(yùn)作，是阻礙我國(guó)職業(yè)體育良性發(fā)展的絆腳石。從經(jīng)濟(jì)主體運(yùn)作邏輯上看，職業(yè)體育越軌行為外部性存在于職業(yè)體育的生產(chǎn)過(guò)程中，屬于生產(chǎn)外部性范疇，具有明顯的負(fù)外部性特征。

對(duì)于一個(gè)俱樂(lè)部（K）而言，其收益UK=UK（X1，X2，…，Xm，Y1）[16]，該職業(yè)俱樂(lè)部的運(yùn)營(yíng)效益不僅取決于自身可以控制的行為效益，而且還在其他俱樂(lè)部（Y1）的控制之下。若其他俱樂(lè)部Y1采取越軌行為，就會(huì)產(chǎn)生負(fù)外部性，此時(shí)K俱樂(lè)部的收益可能部分被Y1〖JP3〗俱樂(lè)部竊取，則產(chǎn)生相對(duì)于非越軌俱樂(lè)部（K）的負(fù)外部性。由于職業(yè)體育生產(chǎn)收益過(guò)程對(duì)單一俱樂(lè)部（球隊(duì)）而言，大部分是外在的，而對(duì)于該職業(yè)聯(lián)賽則是內(nèi)在的；〖JP3〗因此，越軌俱樂(lè)部的負(fù)外部往往直接體現(xiàn)在職業(yè)聯(lián)賽的效用表征中，并通過(guò)該聯(lián)賽的系統(tǒng)效用關(guān)系表現(xiàn)出來(lái)，即職業(yè)體育越軌行為往往上升為對(duì)該職業(yè)聯(lián)賽的負(fù)外部性。

為了分析的方便，假定一個(gè)職業(yè)聯(lián)賽由a、b 2支球隊(duì)（俱樂(lè)部）構(gòu)成，分別獲得Ua、Ub經(jīng)營(yíng)收益，則該聯(lián)賽的總收益U=Ua+Ub+Z（其中Z為球隊(duì)收益的綜合效益）；因此，對(duì)于a球隊(duì)而言，Ua=U-Ub-Z。從數(shù)理角度考慮，在U和Z水平保持不變的條件下，當(dāng)Ua收益上升時(shí)，Ub的收益將下降，即a球隊(duì)從聯(lián)賽獲得更多的經(jīng)營(yíng)收益，該收益恰恰是b球隊(duì)減少的部分。而當(dāng)U和Z水平可變時(shí)，情況就復(fù)雜得多。此時(shí)若Ua上升，可能會(huì)出現(xiàn)15種情形，可以分為2類：1）總收益U與綜合效益Z同向變化的6種情形；2）總收益U與綜合效益Z異向變化的9種情形。職業(yè)聯(lián)賽經(jīng)營(yíng)實(shí)踐中，一般當(dāng)職業(yè)聯(lián)賽各俱樂(lè)部經(jīng)營(yíng)的綜合效益（Z）下降時(shí)，總收益U水平短暫平穩(wěn)和下降是常態(tài)，即聯(lián)賽經(jīng)營(yíng)總收益會(huì)隨聯(lián)賽俱樂(lè)部經(jīng)營(yíng)的整合水平下降而難以上升；另外，結(jié)合職業(yè)體育越軌行為危害性事實(shí)，則上述分析的情形僅剩3種，即：1）U不變，Z不變，而Ub下降；2）U下降，Z不變，而Ub下降；3）U下降，Z下降，而Ub不變。回到職業(yè)聯(lián)賽越軌行為實(shí)踐中，以a球隊(duì)賄賂裁判的黑哨行為為例，如圖1所示，在聯(lián)賽實(shí)力均衡和經(jīng)營(yíng)效益恒定的情況下，a球隊(duì)由于黑哨行為，其收益（Ua）將隨著該越軌行為的增加而增加；當(dāng)黑哨行為數(shù)量達(dá)到Q〖KG*5〗2水平時(shí)，Ua將隨黑哨行為的增多而下降。其原因在于：職業(yè)聯(lián)賽在黑哨等越軌行為問(wèn)題初發(fā)階段時(shí)，具有一定的社會(huì)容忍性，此時(shí)越軌行為傷害的僅是職業(yè)聯(lián)賽其他球隊(duì)或俱樂(lè)部的利益，對(duì)聯(lián)賽整體收益（U）影響不大（或幾乎無(wú)影響）；而一旦黑哨等越軌行為超出社會(huì)容忍水平Q〖KG*5〗1時(shí)，a球隊(duì)的越軌行為不僅影響了其他相關(guān)球隊(duì)的收益，而且導(dǎo)致社會(huì)認(rèn)可度降低，聯(lián)賽吸引力下降，社會(huì)需求減少，致使整個(gè)聯(lián)賽總收益水平（U）下降（往往借助綜合效益Z達(dá)成）；一旦總收益U下降幅度大于利用越軌行為從其他球隊(duì)竊取的收益，則a球隊(duì)的收益Ua也出現(xiàn)下滑，由此出現(xiàn)U的曲線先平穩(wěn)后下滑，而Ua先上升后下滑的狀況。

上述分析顯示：職業(yè)聯(lián)賽中越軌行為負(fù)外部性效用，主要來(lái)源于2部分內(nèi)容：1）聯(lián)賽組織內(nèi)的利益分配問(wèn)題，即越軌俱樂(lè)部從非越軌俱樂(lè)部處竊取部分收益，未越軌俱樂(lè)部的利益受到損害；2）聯(lián)賽組織間的利益分配問(wèn)題，由于越軌行為降低了聯(lián)賽的總收益，使得該聯(lián)賽與外部系統(tǒng)利益配備發(fā)生變化。如由于“假賭黑”現(xiàn)象的出現(xiàn)，導(dǎo)致喜歡中超聯(lián)賽的人數(shù)下降，而喜歡歐洲五大聯(lián)賽的觀眾增多，其結(jié)果是中超聯(lián)賽的部分收益向歐洲五大聯(lián)賽轉(zhuǎn)移。職業(yè)體育越軌行為的危害主要表現(xiàn)為：一方面，導(dǎo)致聯(lián)賽正當(dāng)經(jīng)營(yíng)球隊(duì)利益的損害，打壓聯(lián)賽參與者的積極性；另一方面，當(dāng)其達(dá)到一定程度后，導(dǎo)致整個(gè)聯(lián)賽總收益的下滑。

德姆塞茨 [17]認(rèn)為，外部性是一個(gè)相對(duì)概念，不論其損益結(jié)果如何，若將其放在世界范圍看，外部性問(wèn)題便蕩然無(wú)存。由于職業(yè)體育產(chǎn)品特性和職業(yè)體育生產(chǎn)過(guò)程的關(guān)聯(lián)性，使得職業(yè)體育的負(fù)外部性存在俱樂(lè)部與聯(lián)賽系統(tǒng)的效用分野。觀察職業(yè)體育越軌行為負(fù)外部性的視角不同于普通企業(yè)（如鋼鐵企業(yè)等），不僅要立足于職業(yè)體育的單個(gè)俱樂(lè)部，還要關(guān)注整個(gè)職業(yè)聯(lián)賽，這顯然是有別于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的個(gè)別與社會(huì)視角。其次，職業(yè)體育越軌行為的負(fù)外部性影響的標(biāo)的不同于傳統(tǒng)企業(yè)的負(fù)外部性，表現(xiàn)為職業(yè)體育負(fù)外部性往往通過(guò)社會(huì)大眾對(duì)職業(yè)體育的認(rèn)可度和關(guān)注度的下降而達(dá)成，而傳統(tǒng)企業(yè)的負(fù)外部性影響更多是可以靠估量化的現(xiàn)實(shí)存在（如環(huán)境污染、傳染病增多等）。此外，傳統(tǒng)企業(yè)生產(chǎn)負(fù)外部性的產(chǎn)生更多是生產(chǎn)自身的附屬品，如生產(chǎn)鋼鐵，就必須利用自然資源，并造成一定程度對(duì)現(xiàn)有資源、環(huán)境的損害，若減少這種負(fù)外部性則往往會(huì)使企業(yè)受到一定程度的損害，需要企業(yè)花費(fèi)額外的成本；而職業(yè)體育越軌行為的負(fù)外部性則不具有這種特征，它是可以治理的。從聯(lián)賽整體角度講，治理后的聯(lián)賽和俱樂(lè)部的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)會(huì)更有活力。總之，職業(yè)體育越軌行為負(fù)外部性具有自身的獨(dú)特性，并可以區(qū)別于傳統(tǒng)企業(yè)的生產(chǎn)外部性。

2 職業(yè)體育越軌行為負(fù)外部性產(chǎn)生原因分析

傳統(tǒng)有關(guān)外部性的研究大多針對(duì)市場(chǎng)失靈和政府失靈。市場(chǎng)失靈指市場(chǎng)手段對(duì)某些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的調(diào)節(jié)效果不佳或無(wú)能為力，造成資源配備無(wú)效率化的現(xiàn)象，而政府失靈則是當(dāng)市場(chǎng)失靈時(shí)政府采用干預(yù)手段介入市場(chǎng)行為，出現(xiàn)政府負(fù)效應(yīng)、和政府缺陷等現(xiàn)象。事實(shí)上，市場(chǎng)失靈和政府失靈的立足點(diǎn)是運(yùn)轉(zhuǎn)相對(duì)成熟、完善的市場(chǎng)，由于市場(chǎng)機(jī)制和政府規(guī)制的內(nèi)在缺陷，出現(xiàn)的難以克服的功能障礙。我國(guó)職業(yè)體育緣起于我國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型和體制改革，屬于一個(gè)尚處于發(fā)展中的亟待完善的競(jìng)技體育職業(yè)化運(yùn)行經(jīng)濟(jì)體；因此，從市場(chǎng)失靈和政府失靈角度探尋我國(guó)職業(yè)體育越軌行為外部性產(chǎn)生的原因顯然是不合適的。

由于我國(guó)職業(yè)體育市場(chǎng)機(jī)制缺乏、市場(chǎng)發(fā)育不成熟，加之我國(guó)體育體制改革尚處于待完善之中，我國(guó)職業(yè)體育越軌行為外部性產(chǎn)生的原因在于市場(chǎng)缺失和政府越位的共同效果。所謂市場(chǎng)缺失表現(xiàn)為在經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌時(shí)期，市場(chǎng)機(jī)制發(fā)育不全，非經(jīng)濟(jì)因素左右經(jīng)濟(jì)決策和市場(chǎng)主體的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，造成資源配置無(wú)效率或利益損害。而政府越位是經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)軌時(shí)期容易產(chǎn)生的一種非理性政府行為，往往表現(xiàn)為政府對(duì)經(jīng)濟(jì)干預(yù)過(guò)度，即政府調(diào)控范圍和力度過(guò)大，超出了彌補(bǔ)市場(chǎng)缺失和維持市場(chǎng)機(jī)制正常運(yùn)行的合理需要，對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的建立和市場(chǎng)機(jī)制功能的正常發(fā)揮起阻礙作用[18]。我國(guó)職業(yè)體育的市場(chǎng)缺失主要表現(xiàn)為：職業(yè)體育市場(chǎng)法律法規(guī)不健全、產(chǎn)權(quán)不清，市場(chǎng)秩序比較混亂，職業(yè)體育經(jīng)濟(jì)主體作用不明等。政府越位則主要表現(xiàn)為：我國(guó)職業(yè)體育主管機(jī)構(gòu)（管理中心）的性質(zhì)不明，職業(yè)體育主體受到行政干預(yù)與控制過(guò)多，甚至直接插手俱樂(lè)部的具體生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，職業(yè)體育管理官員公權(quán)膨脹、腐敗嚴(yán)重，職業(yè)體育行政調(diào)控市場(chǎng)手段單一、僵化等。其原因在于我國(guó)職業(yè)體育建設(shè)時(shí)間不長(zhǎng)，原有“舉國(guó)體制”影響深遠(yuǎn)，政府職能未得到根本轉(zhuǎn)變，新的機(jī)制與制度還不完善，沒(méi)有形成具有自身特色的職業(yè)體育運(yùn)行體系。在此背景下，職業(yè)體育缺乏足夠的約束機(jī)制，越軌行為負(fù)外部性效用顯得尤為突出。

選取我國(guó)職業(yè)足球的產(chǎn)權(quán)問(wèn)題為例進(jìn)行分析。在經(jīng)濟(jì)性視域中，產(chǎn)權(quán)制度的完善與否與市場(chǎng)缺失與否直接相關(guān)。競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)要求價(jià)格機(jī)制作為解決市場(chǎng)問(wèn)題的核心，即要求2個(gè)球隊(duì)（俱樂(lè)部）之間通過(guò)交易與信息傳達(dá)完成經(jīng)濟(jì)互動(dòng)，俱樂(lè)部通過(guò)成本與收益的權(quán)衡進(jìn)行市場(chǎng)運(yùn)作，這必然涉及產(chǎn)權(quán)制度。Coase[19]認(rèn)為，在完全產(chǎn)權(quán)背景下，企業(yè)可以通過(guò)市場(chǎng)運(yùn)作完成資源配備和市場(chǎng)約束。產(chǎn)權(quán)問(wèn)題實(shí)質(zhì)是基于市場(chǎng)效益自發(fā)運(yùn)作的最優(yōu)化（帕累托最優(yōu)）而來(lái)的。試想，當(dāng)一足球俱樂(lè)部在無(wú)法自身實(shí)現(xiàn)盈利而不得不依靠母企業(yè)或政府補(bǔ)貼生存的模糊產(chǎn)權(quán)狀況下，假定該俱樂(lè)部在中甲聯(lián)賽單賽季可以獲得各方投資2 000萬(wàn)元，當(dāng)其升入中超時(shí)，則可以獲得3 000萬(wàn)元，這時(shí)俱樂(lè)部通過(guò)假球等一切越軌行為都是可行的，只要其花費(fèi)不超過(guò)1 000萬(wàn)元就是值得的。另外，當(dāng)前我國(guó)職業(yè)聯(lián)賽的產(chǎn)權(quán)問(wèn)題還涉及聯(lián)賽管理層與俱樂(lè)部之間的產(chǎn)權(quán)之爭(zhēng)問(wèn)題（足球聯(lián)賽尤為突出，因?yàn)槲ㄓ性撀?lián)賽俱樂(lè)部名義上真正實(shí)現(xiàn)公司化運(yùn)作）。當(dāng)職業(yè)聯(lián)賽的產(chǎn)權(quán)屬于具有半政府行為的管理中心時(shí)，則職業(yè)聯(lián)賽就形成“公地問(wèn)題”，俱樂(lè)部生產(chǎn)過(guò)程的負(fù)外部性就成為一種類似對(duì)公共物品的消費(fèi)，而通過(guò)越軌行為來(lái)“搭便車(chē)”是實(shí)現(xiàn)自身效益最大化的優(yōu)化手段，即政府越位的負(fù)面性出現(xiàn)。

3 職業(yè)體育越軌行為負(fù)外部性的治理

3.1 職業(yè)體育越軌行為負(fù)外部性治理成本與越軌行為水平關(guān)系分析

研探職業(yè)體育越軌行為外部性的治理特殊性問(wèn)題，必須回到上述有關(guān)a球隊(duì)收益Ua的分析上。如圖2所示，在追求利潤(rùn)最大化的背景下，a球隊(duì)會(huì)沿用越軌行為直到其數(shù)量達(dá)到Q2水平時(shí)，此時(shí)對(duì)于球隊(duì)而言，其越軌行為的邊際收益為零，即該球隊(duì)無(wú)法從越軌行為中謀求利益，該水平指無(wú)干預(yù)背景下的市場(chǎng)自發(fā)運(yùn)作越軌行為最大化水平點(diǎn)。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度講，Q2水平以外的越軌行為是不存在的（因?yàn)榫銟?lè)部或球隊(duì)越軌行為給自身帶來(lái)收益損失時(shí)，俱樂(lè)部會(huì)自行停止該行為）。事實(shí)上，對(duì)于職業(yè)聯(lián)賽而言，達(dá)到市場(chǎng)自發(fā)越軌行為最大點(diǎn)是不現(xiàn)實(shí)的，任何一個(gè)聯(lián)賽的監(jiān)管層都無(wú)法容忍聯(lián)賽如此運(yùn)作，必然會(huì)采取一系列措施去治理該越軌行為。當(dāng)然，該越軌行為治理活動(dòng)要花費(fèi)一定的成本。當(dāng)越軌行為的邊際收益等于越軌行為治理邊際成本（即Q1點(diǎn)）時(shí)，從聯(lián)賽角度講，越軌行為達(dá)到最大容忍點(diǎn)。在Q1點(diǎn)以內(nèi)的水平，聯(lián)賽治理越軌行為的成本要小于收益。在Q1點(diǎn)以內(nèi)的水平，聯(lián)賽的總收益U不受越軌行為數(shù)量的影響，通過(guò)治理越軌行為可以使得聯(lián)賽的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)更加符合規(guī)范，獲得更好的社會(huì)認(rèn)可度和關(guān)注度，從而提高經(jīng)營(yíng)效益。而隨著越軌行為的增加（在Q1、Q2之間水平），聯(lián)賽越軌行為的治理成本將大增；因?yàn)樵谠撍缴现卫碓杰壭袨橐环矫嬉晟坡?lián)賽組織內(nèi)部運(yùn)作的利益分配，另一方面則要彌補(bǔ)因越軌行為負(fù)外部性給聯(lián)賽整體收益帶來(lái)的影響，無(wú)形中會(huì)增加聯(lián)賽的運(yùn)行成本。

上述結(jié)論提示，職業(yè)體育越軌行為負(fù)外部性的治理成本存在隨越軌行為數(shù)量的變化特征。該特征的意義在于：針對(duì)不同越軌行為水平的治理具有差異性。在Q1點(diǎn)以內(nèi)的水平，治理負(fù)外部性導(dǎo)向與促進(jìn)職業(yè)聯(lián)賽中各俱樂(lè)部之間利益分配問(wèn)題，屬于組織內(nèi)部效應(yīng)的組合優(yōu)化。而一旦越軌行為數(shù)量超出Q1點(diǎn)的水平，則增加了聯(lián)賽整體效益變化的重任，這無(wú)疑對(duì)職業(yè)體育越軌行為治理提出更高要求。

3.2 職業(yè)體育越軌行為外部性的治理策略分析

對(duì)外部性的治理，傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的解決方案主要有基于庇古定理的征稅和補(bǔ)貼方法、基于產(chǎn)權(quán)理論的市場(chǎng)討價(jià)還價(jià)及許可證方法、基于政府管制的強(qiáng)行干預(yù)方法，以及基于成本理論的組織內(nèi)化途徑等。事實(shí)上，這些方案指向的是競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的恢復(fù)，即消除市場(chǎng)的無(wú)效率競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題，其潛在的假設(shè)是市場(chǎng)是完善的成熟的。如以產(chǎn)權(quán)理論為基礎(chǔ)的手段應(yīng)用時(shí)就有如下限定：1）產(chǎn)權(quán)界定必須清晰；2）產(chǎn)權(quán)交易成本為0；3）市場(chǎng)主體必須公平競(jìng)爭(zhēng)――否則就會(huì)影響治理效用 [20]。誠(chéng)如前文所述，我國(guó)職業(yè)體育越軌行為外部性的產(chǎn)生更多是由于市場(chǎng)缺失和政府越位引起的，簡(jiǎn)單套用這些方案顯然是不適的。此外，職業(yè)體育越軌行為不同于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)問(wèn)題（如污染等），無(wú)法通過(guò)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行交易行為，即傳統(tǒng)方案中基于產(chǎn)權(quán)和補(bǔ)貼（稅收）的方法是不適合職業(yè)體育越軌行為負(fù)外部性治理的。這也意味著，我國(guó)職業(yè)體育越軌行為外部性的治理應(yīng)從我國(guó)職業(yè)體育實(shí)際出發(fā)，滿足其特殊要求。

如圖3所示，對(duì)于一個(gè)職業(yè)聯(lián)賽而言，若定義其需求線為MR，整個(gè)職業(yè)聯(lián)賽總成本為MSC，而越軌俱樂(lè)部成本曲線為MPC，越軌行為多發(fā)后，聯(lián)賽需求線為MR1，則由越軌行為導(dǎo)致資源配備狀況，可以推得越軌行為負(fù)外部性效用為ABC+ABFE所涵蓋部分。其中：前者是由于越軌行為致使的聯(lián)賽內(nèi)部效用的重新分配部分，從理論上由聯(lián)賽內(nèi)除去越軌俱樂(lè)部以外的俱樂(lè)部所承擔(dān)；后者則是由于越軌行為導(dǎo)致整個(gè)聯(lián)賽總效用U的下降部分，由包括越軌俱樂(lè)部在內(nèi)的所有俱樂(lè)部共同承擔(dān)。從市場(chǎng)機(jī)制角度講，職業(yè)體育內(nèi)部通過(guò)獎(jiǎng)懲、產(chǎn)權(quán)、利潤(rùn)等市場(chǎng)激勵(lì)機(jī)制所能治理的僅是ABC所涵蓋的部分收益。而越軌行為引起的聯(lián)賽需求線左移則需要依靠組織內(nèi)化來(lái)實(shí)現(xiàn)，即組織機(jī)制治理途徑可以解決ABFE所涵蓋部分的收益。當(dāng)然，職業(yè)體育越軌行為負(fù)外部性解決途徑中，制度必須完善，離開(kāi)制度體系的外部性治理就脫離根基，無(wú)所憑據(jù)。此外，對(duì)外部性的治理還需要重視社會(huì)化機(jī)制的作用。

3.2.1 市場(chǎng)機(jī)制治理策略

在完備的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序中，利潤(rùn)導(dǎo)向總是傾向于反映市場(chǎng)參與者的偏好。針對(duì)我國(guó)職業(yè)體育市場(chǎng)缺失的狀況，從市場(chǎng)角度入手，培育具有公正秩序的市場(chǎng)，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制作用，為市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)和優(yōu)勝劣汰機(jī)制創(chuàng)造環(huán)境條件，并借此壓制不正當(dāng)?shù)脑杰壭袨榘l(fā)生。當(dāng)由于約束機(jī)制不完善，外部收益的存在扭曲了市場(chǎng)主體的偏好。外部性是一種經(jīng)濟(jì)行為對(duì)另一種經(jīng)濟(jì)行為的非市場(chǎng)性附帶影響，涉及不同俱樂(lè)部在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中成本投入和效用獲得不對(duì)稱；因此，從市場(chǎng)成本收益角度講，將越軌俱樂(lè)部的越軌所得變?yōu)槠涑杀镜囊徊糠挚梢愿淖冊(cè)杰壘銟?lè)部的越軌決策，從而達(dá)到消除越軌行為外部性，實(shí)現(xiàn)治理越軌行為的目的。具體可以利用懲罰性措施（如罰分、罰款）、押金返還制度等手段，使越軌俱樂(lè)部的成本增加，降低越軌博弈獲利概率。

3.2.2 制度機(jī)制治理策略

外部性理論源于人們對(duì)自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行機(jī)制及其缺陷的認(rèn)識(shí)，傳統(tǒng)的外部性治理方案都是或多或少依靠政府出面，以懲罰措施、制定標(biāo)準(zhǔn)、公布禁令等強(qiáng)制性手段對(duì)外部性影響的制造者進(jìn)行規(guī)制。任何強(qiáng)制性手段的實(shí)施都要有所依托，該依托必須是明文的制度規(guī)定。職業(yè)體育本身就是依靠社會(huì)契約形式聯(lián)系的競(jìng)爭(zhēng)和合作共同體，該共同體的存在和發(fā)展依靠一系列規(guī)章制度，如聯(lián)賽競(jìng)賽規(guī)則、俱樂(lè)部注冊(cè)等相關(guān)制度體系，這些體系是職業(yè)體育得以存在的前提；因此，我國(guó)職業(yè)體育越軌行為外部性治理必須完善制度體系。

我國(guó)職業(yè)體育越軌行為負(fù)外部性產(chǎn)生的根本原因是市場(chǎng)缺失，其中市場(chǎng)缺失的核心又在于制度缺失。從治理越軌行為負(fù)外部性角度講，當(dāng)前完善我國(guó)職業(yè)體育制度體系首要是建構(gòu)完備的產(chǎn)權(quán)制度體系，明確職業(yè)俱樂(lè)部的權(quán)、責(zé)、利、害，規(guī)范其主體的法律地位。如若離開(kāi)產(chǎn)權(quán)制度，即使相關(guān)職業(yè)俱樂(lè)部出現(xiàn)越軌行為，也無(wú)從治理。其次，需要完善我國(guó)職業(yè)體育的監(jiān)管制度。職業(yè)體育越軌行為往往具有隱蔽性，需要有專門(mén)的完備監(jiān)管和處理制度體系，而不能僅停留在紀(jì)律委員會(huì)的機(jī)構(gòu)設(shè)置層面。此外，制度體系的完善中還涉及制度執(zhí)行問(wèn)題。再好的制度，如果不嚴(yán)格執(zhí)行，也就成為一種擺設(shè)。離開(kāi)制度執(zhí)行力的強(qiáng)化，越軌行為負(fù)外部性的治理也無(wú)從談起。

3.2.3 組織機(jī)制治理策略

站在經(jīng)濟(jì)社會(huì)問(wèn)題視角下，外部性實(shí)質(zhì)上是市場(chǎng)運(yùn)行過(guò)程中，獨(dú)立行為主體之間相互作用的結(jié)果，圍繞這種交互作用的是主體追求自身權(quán)利最大化，并經(jīng)常致使社會(huì)成員之間出現(xiàn)利益沖突與協(xié)調(diào)的復(fù)雜關(guān)系。從這種意義上講，外部性的出現(xiàn)與組織缺失和不完善、政府職能介入程度有關(guān)；因此，完善我國(guó)職業(yè)體育運(yùn)行主體的組織結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)換行政干預(yù)的職能范圍，可有效治理越軌行為，消除其負(fù)外部性。

組織解決途徑就是通過(guò)職業(yè)體育組織合并，使原本相對(duì)于越軌俱樂(lè)部而言的外部成本，變?yōu)楫a(chǎn)業(yè)聯(lián)盟的內(nèi)部成本，形成類似北美的職業(yè)體育聯(lián)盟模式。在職業(yè)體育聯(lián)盟中，聯(lián)盟就可以根據(jù)越軌行為的影響程度進(jìn)行內(nèi)部規(guī)制。舉例來(lái)說(shuō)，當(dāng)聯(lián)盟中越軌行為數(shù)量達(dá)到Q1、Q2水平時(shí)，聯(lián)盟就可以對(duì)越軌俱樂(lè)部（球隊(duì)）進(jìn)行歧視性的利益分配和追加高額處罰手段，使得越軌俱樂(lè)部的越軌成本增加為其竊取自其他俱樂(lè)部的收益和對(duì)聯(lián)盟總收益影響部分之和。其中前者可以分配給受影響的非越軌俱樂(lè)部，后者則可以用于聯(lián)盟整體營(yíng)銷手段的開(kāi)支，并借此提升聯(lián)盟收益，重新達(dá)到U的水平。

3.2.4 社會(huì)化機(jī)制治理策略

具有后發(fā)特征的我國(guó)職業(yè)體育越軌行為的治理還需要結(jié)合社會(huì)化機(jī)制。社會(huì)化機(jī)制不同于上述市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與政府行政策略，通過(guò)道德教育的社會(huì)準(zhǔn)則規(guī)范效應(yīng)和社會(huì)組織的外界監(jiān)督作用達(dá)成。生產(chǎn)者的自我道德約束可以使其避免采取導(dǎo)致負(fù)外部性經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的行為，或者生產(chǎn)者基于道德的追求而增加能產(chǎn)生正外部性經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)[21]，即道德可以約束職業(yè)體育市場(chǎng)行為者的行為，使他們?cè)谝庾约旱男袆?dòng)后果，發(fā)揮良心效應(yīng)。而社會(huì)組織，特別是媒體和球迷組織的輿論監(jiān)督作用具有相似的功效。事實(shí)上，當(dāng)前我國(guó)職業(yè)體育運(yùn)作中社會(huì)化機(jī)制沒(méi)有得到應(yīng)有的重視，沒(méi)有有效規(guī)范職業(yè)體育從業(yè)人員的道德修養(yǎng)，也沒(méi)有有效激活和發(fā)揮媒體組織、球迷組織等相關(guān)組織作用，理應(yīng)得到重視。

4 結(jié)束語(yǔ)

職業(yè)體育越軌行為外部性，區(qū)別于傳統(tǒng)行業(yè)的外部性，屬于生產(chǎn)環(huán)節(jié)的負(fù)外部性，具有較強(qiáng)的危害性，嚴(yán)重制約了我國(guó)職業(yè)體育的健康發(fā)展。我國(guó)職業(yè)體育越軌行為的負(fù)外部性是市場(chǎng)缺失和政府越位造成的，強(qiáng)化我國(guó)職業(yè)體育市場(chǎng)培育，促進(jìn)中國(guó)特色職業(yè)體育的形成是治本之計(jì)。鑒于當(dāng)前我國(guó)職業(yè)體育越軌行為多發(fā)狀況，結(jié)合其外部性的特殊顯現(xiàn)規(guī)律，通過(guò)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、政府行政和社會(huì)化策略可改善職業(yè)體育市場(chǎng)運(yùn)作，消除其負(fù)外部性。當(dāng)然，在外部性治理過(guò)程中，也要防止因越軌行為外部性的治理而使得腐敗、尋租或?yàn)槔婕瘓F(tuán)謀利行為的發(fā)生，對(duì)我國(guó)職業(yè)體育發(fā)展造成二次傷害。

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篇(6)

關(guān)鍵詞:實(shí)對(duì)稱矩陣;有定性理論;經(jīng)濟(jì)分析;擇優(yōu)理論

中圖分類號(hào):F12文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號(hào):1673-291X(2010)33-0007-07

在當(dāng)代各門(mén)學(xué)科中,經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)成為應(yīng)用數(shù)學(xué)知識(shí)最為普遍、最為深入的學(xué)科之一。其中,矩陣?yán)碚撛诮?jīng)濟(jì)學(xué)的文獻(xiàn)中得到廣泛的運(yùn)用。作為特殊矩陣的實(shí)對(duì)稱矩陣的有定性更是擇優(yōu)分析中判定最優(yōu)解不可或缺的有力工具。本文僅對(duì)實(shí)對(duì)稱矩陣的正定性、半正定性、負(fù)定性、半負(fù)定性在相關(guān)經(jīng)濟(jì)分析中的運(yùn)用進(jìn)行初步探討。

一、實(shí)對(duì)稱矩陣有定性判別的主要方法

記A=(aij)n×n為n階方陣,=(xi)n×1為n維列向量,AT、T分別為A與的轉(zhuǎn)置矩陣和轉(zhuǎn)置向量。A=AT且aij∈R(i,j=1,2,…,n),則A為n階實(shí)對(duì)稱矩陣。

1.相關(guān)定義

定義(1)設(shè) f(x1,x2,…,xn)=TA為實(shí)二次型,A為實(shí)對(duì)稱矩陣,那么:

1) 對(duì)任意≠,恒有TA>0,則稱A為正定矩陣。

2) 對(duì)任意,恒有TA≥0,則稱A為半正定矩陣。

3) 對(duì)任意≠,恒有TA

4) 對(duì)任意,恒有TA≤0,則稱A為半負(fù)定矩陣。

5) 若TA符號(hào)不定,則稱A為不定矩陣。

定義(2)設(shè)A、B都是n階對(duì)稱矩陣,若A-B為半正定矩陣,則稱A≥B。

定義(3)設(shè)A是n階矩陣,從中任取(i1,i2,…,ik)行和(i1,i2,…,ik)列,由其交點(diǎn)元素按原來(lái)次序排列而成的k階行列式,稱為A的一個(gè)k階主子式,記為|Dk|;從中取前k行、前k列,由其交點(diǎn)元素按原來(lái)次序排列而成的k階行列式,稱為A的k階順序主子式,記為|Ak|。

定義(4)設(shè)A是n階矩陣,對(duì)≠,若A=λ,則稱λ是A的特征值,是屬于特征值λ的特征向量,其中λ是標(biāo)量。

2.相關(guān)定理

定理(1)設(shè)A是n階實(shí)對(duì)稱矩陣,則A的n個(gè)特征值為A的特征方程|A-λE|=0的解,記為λ1,λ2,…,λn (重根按重?cái)?shù)計(jì)算)。那么 λi∈R(1≤i≤n)。

定理(2)設(shè)A是n階實(shí)對(duì)稱矩陣,λi(i=1,2,…,n)是A的特征值,則有:

1)A是正定矩陣?圳λi>0,1≤i≤n。

2)A是半正定矩陣?圳λi≥0,1≤i≤n。

3)A是負(fù)定矩陣?圳λi

4)A是半負(fù)定矩陣?圳λi≤0,1≤i≤n。

5)A是不定矩陣?圳λi符號(hào)不定,1≤i≤n。

定理(3)設(shè)是階實(shí)對(duì)稱矩陣,則有:

1)A是正定矩陣?圳|Ak|>0,1≤k≤n。

2)A是半正定矩陣?圳|Dk|≥0,1≤k≤n。

3)A是負(fù)定矩陣?圳(-1)k|Ak|>0,1≤k≤n。

4)A是正定矩陣?圳-A是負(fù)定矩陣。

5)A是半正定矩陣?圳-A是半負(fù)定矩陣。

定理(4)若n階對(duì)稱矩陣A是正定的,則A-1、A*也是正定矩陣,其中A-1是A的逆矩陣,A*是A的伴隨矩陣。

定理(5)設(shè)A(aij)n×k,且A的秩r(A)=k,則ATA=C=(cij)k×k是正定矩陣。

二、在計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)古典線性回歸模型中的應(yīng)用

(一)線性回歸模型的參數(shù)估計(jì)

1.線性回歸模型的基本假定

假定(1)(線性假定)

yt=β1xi1+β2βxi2+…+βkxik+εi (i=1,2,…,n)

其中,βi (i=1,2,…,k) ,是未知待估參數(shù),εi是第i次觀測(cè)產(chǎn)生的隨機(jī)誤差項(xiàng)。

假定(2) (嚴(yán)格外生性)

E(εI|X)=0(i=1,2,…,n);X=(xij)n×k

假定(3) (無(wú)多重共線性)

r(X)=k,即矩陣X為滿列秩矩陣。

假定(4) (誤差的球面方差)

1)同方差E(ε2i|X)=σ2>0(i=1,2,…,n)

2)觀測(cè)值不相關(guān)E(εiεj|X)=0(i,j=1,2,…,n;i≠j)

2.模型的矩陣表示

記Ti=(xi1,xi2,…,xik),=(β1,β2,…,βk)T

=(β1,β2,…,βk)T,=(β1,β2,…,βk)T,X=(xij)n×k

則假定(1)可以用下面矩陣表達(dá)式表示:

=X+

3.未知參數(shù)向量的最優(yōu)估計(jì)值的確定(OLS估計(jì)值)

稱=-X為觀測(cè)的殘差向量,則εi=yi-T是第i期觀測(cè)的殘差。那么,n期觀測(cè)殘差的平方和為:

(yi-T)2=(-X)T (-X)

它是向量-X對(duì)自己的內(nèi)積,也是向量與X向量距離的平方。現(xiàn)在的任務(wù)是尋找適宜的,使當(dāng)用估計(jì)時(shí),與X的距離最小。

顯然,T=(-X)T (-X)

=(T-TXT)T (-X)

=T-TX-TXT+TXTX

=T-2TX+TXTX(注:TXT為標(biāo)量)

=T-2T+TA (注:XT,AXTX)

T不依賴于,對(duì)T求導(dǎo)時(shí),其導(dǎo)數(shù)為零。

A是對(duì)稱矩陣,根據(jù)矩陣的微分知識(shí)可知:

=, =2A [1]

于是=-2+2A

由擇優(yōu)一階必要條件:令-2+2A=?圯A=,得到唯一穩(wěn)定點(diǎn)=A-1 ?圯=(XTX)-1XT(注:由假定(3)及定理(5)知道是正定矩陣,所以A可逆)

再考察擇優(yōu)的二階充分條件,=2A。因?yàn)锳是正定矩陣,所以2A也是正定矩陣,2A就是周知的海賽矩陣,由于海賽矩陣處處正定是為唯一絕對(duì)極小值的充分條件,因而,是T的最小值點(diǎn)。

(二)在OLS估計(jì)量的有限樣本性質(zhì)證明中的運(yùn)用

在OLS估計(jì)量的有限樣本性質(zhì)中,有一個(gè)著名的高斯―馬爾科夫定理:根據(jù)古典線性回歸模型的基本假定,OLS估計(jì)量是有效的線性無(wú)偏估計(jì)量。換言之,對(duì)于任何一個(gè)的線性無(wú)偏估計(jì)量,都存在矩陣形式的關(guān)系式Var(|X)≥Var(|X)。

該定理證明過(guò)程如下:因是的線性函數(shù),可以寫(xiě)成=C,C是X的函數(shù)構(gòu)成的矩陣。令DC-A或CD+A且A(XTX)-1XT,于是:

=(D+A)

=D+A

=D(x+)+(注:=X+與A=(XTX)-1

XT=)

=DX+D+

兩邊取條件期望得到:

E(|X)=DX+E(D|X)+E(|X)

因?yàn)榕c都是的無(wú)偏估計(jì)量,即E(|X)=E(|X)=

所以,DX+E(D|X)=,且E(D|X)=ED(|X)=

于是D=。若對(duì)于任意都要求D=成立,則必須滿足DX=O。因此,=D+,且-=D+(-)=(D+A)

(注:-=(XTX)-1XT-=(XTX)-1XT(X+)-

=((XTX)-1(XTX))+(XTX)-1XT-

=+(XTX)-1XT-

=(XTX)-1XT=A)

從而得到:

Var(|X)=Var(-|X)

=Var((D+A)|X)

=(D+A)Var(|X)(D+A)T (注:A與D都是X的函數(shù))

=(D+A)(σ2In)(DT+AT)

=σ2(D+A)(DT+AT) (注:σ2是標(biāo)量,In是n階單位矩陣)

=σ2(DDT+ADT+DAT+AAT)

注意到DAT=D((XTX)-1XT)T=DX((XTX)-1)T=O (注:DX=O)

ADT=(DAT)T=O

AAT={(XTX)-1XT}{XTX)-1XT}T={(XTX)-1(XTX)}(XTX)-1=(XTX)-1

于是Var()σ2{DDT+(XTX)-1} (注:DDT為半正定矩陣,且≥σ2(XTX)-1 (XTX)-1 +DDT-(XTX)-1 =DDT,

=Var(|X)

由定義(2)知DDT+(XTX)-1≥(XTX)-1)

最后一個(gè)等式成立是因?yàn)?

Var(|X)=Var{(-)|X} (注:不是隨機(jī)變量)

=Var(A|X)

=AVar(|X)AT(注:A是X的函數(shù))

=AE(T|X)AT(注:用基本假定 (2))

=A(σ2In)AT

=σ2AAT

=σ2 (XTX)-1

可見(jiàn)這個(gè)重要定理的證明,實(shí)對(duì)稱矩陣的有定性起到了不可替代的作用。

三、無(wú)條件極值二階充分條件在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的運(yùn)用

(一)無(wú)條件極值的二階充分條件

設(shè)n元實(shí)函數(shù)f(x2,x2,…,xn)有連續(xù)的二階偏導(dǎo)數(shù),并記fi、fij,由楊定理可知fij=fji。

*為極值點(diǎn)的一階必要條件是眾所周知的:

fi| = 0 (i=1,2,…,n)

而*為極值點(diǎn)的二階充分條件則需要考察如下形式的海賽(Hessian)矩陣:

H=f11 f12 … f1nf21f22… f2n… … … …fn1fn2… fnn

由于fij=fji,所以矩陣H為對(duì)稱矩陣。二階充分條件可敘述為:

(1)H在*為負(fù)定矩陣,則*為相對(duì)極大值點(diǎn);H處處為半負(fù)定矩陣,則*為絕對(duì)極大值點(diǎn);H處處為負(fù)定矩陣,則*為唯一的絕對(duì)極大值點(diǎn)。

(2)H在*為正定矩陣,則*為相對(duì)極小值點(diǎn);H處處為半正定矩陣,則*為絕對(duì)極小值點(diǎn);H處處為正定矩陣,則*為唯一的絕對(duì)極小值點(diǎn)。

(3)H在*為不定矩陣,則*不是極值點(diǎn)(鞍點(diǎn))。

關(guān)于H有定性的判別方法,可以在定理(2)與定理(3)中選擇。

(二)二階充分條件的運(yùn)用

1.多產(chǎn)品廠商問(wèn)題

假設(shè)有一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下的兩產(chǎn)品廠商。因在完全競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下,兩商品的價(jià)格必然是外生的,分別用P10與P20表示。據(jù)此,廠商的收益函數(shù)為:

R=P10Q1+P20Q2

其中,Qi(i=1,2)表示單位時(shí)間內(nèi)第i產(chǎn)品的產(chǎn)量。假設(shè)廠商的成本函數(shù)為:

C=2Q21+Q1Q2+2Q22

則其利潤(rùn)函數(shù)可以寫(xiě)成:

π=R-C=P10Q1+P20Q2-2Q21-Q1Q2-2Q22

下面要完成的任務(wù)是求出使π最大化的產(chǎn)出水平Q1與Q2的組合。為此,先求出利潤(rùn)函數(shù)的一階偏導(dǎo)數(shù):

π1()=P10-4Q1-Q2

π2()=P20-Q1-4Q2(1)

令二者等于零,為滿足最大化條件,得到方程組:

4114Q1Q2=P10P20

產(chǎn)生唯一解Q* =Q*1Q*2 =4P10-P204P20-P10

具體的,若P10=12,P20=18,則有Q*1=2,Q*2=4,這可能意味著單位時(shí)間的最大利潤(rùn)為π*=48。

為確認(rèn)此值的確是最大利潤(rùn),現(xiàn)在檢驗(yàn)二階充分條件。從一階偏導(dǎo)數(shù)容易得到二階偏導(dǎo)數(shù)并得到如下海賽矩陣:

H=π11π12π21 π22=-4-1-1-4

因?yàn)閨H1|=-40,所以H為負(fù)定矩陣。又因?yàn)轫樞蛑髯邮降姆?hào)與它們?cè)诤翁幱浿禑o(wú)關(guān),故H在本例中處處負(fù)定,從而Q*是唯一的絕對(duì)極大值(最大值)點(diǎn)。

2.多產(chǎn)品廠商在壟斷市場(chǎng)環(huán)境中的問(wèn)題

仍假定廠商生產(chǎn)兩種產(chǎn)品。但由于市場(chǎng)環(huán)境發(fā)生了變化,收益函數(shù)必須反映如下的事實(shí):兩產(chǎn)品的價(jià)格將隨產(chǎn)出水平的變化而變化。當(dāng)然,價(jià)格隨產(chǎn)出水平變化的確切方式還有待于從廠商兩種產(chǎn)品的需求函數(shù)中求出。

假設(shè)對(duì)壟斷廠商產(chǎn)品的需求函數(shù)如下:

Q1=40-2p1+p2

Q2=15+p1-p2 (2)

以上兩個(gè)方程揭示出,兩種產(chǎn)品在消費(fèi)中存在某種聯(lián)系。具體地說(shuō),它們是替代品,因?yàn)橐环N商品價(jià)格的提高將提高對(duì)另一種商品的需求。正如需求函數(shù)指明的,需求量Q1和Q2是價(jià)格的函數(shù)。就我們現(xiàn)在的目的而言,將價(jià)格表示為需求量的函數(shù)也許更方便一些。改寫(xiě)需求方程如下:

-2p1+p2 =Q1-40

p1-p2=Q2-15

解方程組得:

p1=55-Q1-Q2

p2=70-Q1-2Q2 (3)

因而,廠商的總收益函數(shù)為:

R=p1Q1+p2Q2

=(55-Q1-Q2)Q1+(70-Q1-2Q2)Q2

=55Q1+70Q2-2Q1Q2-Q21-2Q22

若仍然假設(shè)總成本函數(shù)為:

C=Q21+Q1Q2+Q22

則利潤(rùn)函數(shù)將為:

π=R-C=55Q1+70Q2-2Q1Q2-2Q21Q22(4)

目標(biāo)函數(shù)的一階和二階偏導(dǎo)數(shù)如下:

π1=55-3Q2-4Q1 π2=70-3Q1-6Q2

π11=-4 π12=π21=-3 π22=-6

由一階必要條件得:

4Q1+3Q2=55

3Q1+6Q2=70

解得穩(wěn)定點(diǎn):Q*=Q*1Q*2= 87

又因?yàn)?H=π11π12π21π21=-4 -3-3 -6

現(xiàn)在求取H的特征值檢驗(yàn)二階充分條件:解特征方程|H-λI2|=0

|H-λI2|=-4-λ -3-3 -6-λ=λ+4 33 λ+6=λ2+10λ+15=0

λ1,2==-5±

由于H的兩個(gè)特征值都小于零,故H處處負(fù)定,Q*確是π的唯一最大值點(diǎn)。

將Q*分別代入價(jià)格函數(shù)和利潤(rùn)函數(shù),可得:

P*=3946 π*=448

3.價(jià)格歧視問(wèn)題

在單一產(chǎn)品廠商中,也會(huì)產(chǎn)生涉及兩個(gè)或多個(gè)選擇變量的最優(yōu)化問(wèn)題。譬如,可能會(huì)有這種情況:一個(gè)壟斷廠商在兩個(gè)或多個(gè)隔離的(如國(guó)內(nèi)和國(guó)外)市場(chǎng)中銷售單一產(chǎn)品,因此必須確定向每個(gè)市場(chǎng)分別供給的數(shù)量,以使利潤(rùn)最大化。一般而言,不同的市場(chǎng)會(huì)有不同的需求條件,如果在不同市場(chǎng)中需求彈性不同,利潤(rùn)最大化就會(huì)涉及價(jià)格歧視問(wèn)題。

假設(shè)存在三個(gè)隔離的市場(chǎng)。首先使用一般函數(shù),稍后再討論數(shù)字的例子。假定廠商具有如下總收益函數(shù)和總成本函數(shù):

R=R1(Q1)+R2(Q2)+R3(Q3)

C=C(Q),其中Q=Q1+Q2+Q3

其中,Ri表示第i市場(chǎng)的收益函數(shù)。每個(gè)收益函數(shù)自然意味著特殊的需求結(jié)構(gòu),他與另外兩個(gè)市場(chǎng)的需求結(jié)構(gòu)一般有所不同。另外,在成本方面,設(shè)定僅有一個(gè)成本函數(shù),是因?yàn)橐粋€(gè)廠商為所有三個(gè)市場(chǎng)供應(yīng)產(chǎn)品。

現(xiàn)在利潤(rùn)函數(shù)為:

π=R1(Q1)+R2(Q2)+R3(Q3)-C(Q)

其一階偏導(dǎo)數(shù)πi?鄣π/?鄣Qi (i=1,2,3)如下:

π1=R′1(Q1)-C′(Q)

=R′1(Q1)-C′(Q) (注:=1,i=1,2,3)(5)

π2=R′2(Q2)-C′(Q)

π3=R′3(Q3)-C′(Q)

令上述方程等于零,同時(shí)得到:

C′(Q)=R′1(Q1)=R′2(Q2)=R′3(Q3)

即MC=MR1=MR2=MR3 (注:MC為邊際成本,MRi為i市場(chǎng)的邊際收益)。

由于第i市場(chǎng)的收益為Ri=piQi,可以知道,邊際收益必然為:

MRi=pi+Qi

=pi(1+)=pi(1+)

其中,εdi為第i市場(chǎng)的點(diǎn)彈性,通常為負(fù)。因此,MRi與pi之間的關(guān)系可由下面方程表示:

MRi=pi(1-) (6)

因?yàn)閨εdi|一般是pi的函數(shù),因此當(dāng)Q*i選定時(shí),p*i便確定了,|εdi|也將取定為一具體的值,它或大于1,或等于1,或小于1。但當(dāng)|εdi|

根據(jù)(6),一階條件MR1=MR2=MR3現(xiàn)在變換成如下形式:

P1=(1-) =p2(1-) =p3(1-)

由此可以推斷出:在某一特定市場(chǎng)中(在選定的產(chǎn)出水平下),|εd|越小,在該市場(chǎng)中所要索取的價(jià)格必須越高,即實(shí)行價(jià)格歧視,才能使利潤(rùn)最大化。

為確保最大化,檢驗(yàn)二階充分條件,由公式(5)求得二階偏導(dǎo)數(shù)如下:

πii=R″i(Qi)C″(Q) (i=1,2,3)

πij=-C″(Q) (i,j=1,2,3;i≠j)

在簡(jiǎn)化二階導(dǎo)數(shù)符號(hào)后,海賽矩陣表示如下:

H=R″1-C″ -C″ -C″-C″ R″2-C″ C″-C″-C″ R″3-C″ (7)

如果下列條件成立,H為負(fù)定矩陣,二階充分條件便完全滿足:

1)|H1|=R″1-C″

2)|H2|=(R″1-C″)(R″1-C″)-(C″)2>0。

3)|H3|=R″1R″2R″3-(R″1R″2+R″1R″3+R″2R″3)C″

為得到更具體的印象,現(xiàn)給出一個(gè)數(shù)字形式的例子。假定壟斷廠商具有如下具體的收益函數(shù):

p1=63-4Q1p2=105-5Q2 p3=75-6Q3

從而

R1=p1Q1=63Q1-4Q21

R2=p2Q2=105Q2-5Q22

R3=p3Q3=75Q3-6Q23

且總成本函數(shù)為:C=20+15Q

得到邊際函數(shù)為:

R′1=63-8Q1 R′2=105-10Q2 R′3=75-12Q3 C′=15

令C′=R′1=R′2=R′3,求得均衡數(shù)量:

Q*1=6 Q*2=9 Q*3=5 Q*=Q*i=20

將上述結(jié)果代入收益和成本方程,得到π*=679 。

因?yàn)檫@是一個(gè)具體模型,必須檢驗(yàn)二階條件。二階偏導(dǎo)數(shù)為:

R″1=-8R″2=-10R″3-12C″=0

所以如公式(7)的海賽矩陣如下:

H=-800 0 -100 0 0 -12

因?yàn)檫@是一個(gè)三角對(duì)稱矩陣,它的特征值就是主對(duì)角線上的元素,顯然它們都是負(fù)數(shù),所以H是負(fù)定矩陣且處處負(fù)定。于是,(Q*1,Q*2,Q*3)=(6,9,5)是唯一最大值點(diǎn)。進(jìn)而可得到最佳定價(jià)點(diǎn)(p*1,p*2,p*3)=(39,60,45)。

注意到=- =- =-

εd1=×=-×=-

εd2=×=-×=-

εd3=×=-×=-,

這也驗(yàn)證了前述彈性越小定價(jià)越高,即實(shí)施價(jià)格歧視的結(jié)論。

四、等式約束極值二階充分條件在微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的運(yùn)用

(一)等式約束最優(yōu)化問(wèn)題的理論成果回顧

1.等式約束下實(shí)對(duì)稱矩陣有定性判別定理

考慮實(shí)二次型f(x1,x2,…,xn)=TA,其中=(x1,x2,…,xn)T,A=(aij)n×n,AT=A,aij∈R。與一個(gè)由m個(gè)線性方程組成的系統(tǒng)B=,其中B是秩為m的m×n矩陣(m

=Om×mBBTA

考察它的m+r階順序主子式:

r=Om×mBmrBTmr Ar

其中,Ar是由A的前r行與前列構(gòu)成的r階方陣,Bmr是由B的所有行和前r列構(gòu)成的m×r矩陣,而B(niǎo)Tmr則是Bmr的轉(zhuǎn)置矩陣。那么,當(dāng)滿足約束B(niǎo)=時(shí),判定A是正定或者負(fù)定的有如下結(jié)論:

定理(1)[2] 二次型f(x1,x2,…,xn)=TA在約束B(niǎo)=下有:

(1)A是正定的充要條件為:加邊矩陣A的從n-m起的所有各階順序主子式的符號(hào)為(-1)m。即若m是偶數(shù)(奇數(shù)),則從m-n起的所有各階順序主子式是正數(shù)(負(fù)數(shù))。亦即(-1)mr>0,(m+1≤r≤n);

(2)A是負(fù)定的充要條件為:加邊矩陣的從n-m起的所有各階順序主子式的符號(hào)交替改變,且第一個(gè)的符號(hào)為(-1)m+1。即(-1)rr>0,(m+1≤r≤n)。

2.經(jīng)濟(jì)分析中海賽加邊矩陣的結(jié)構(gòu)

假設(shè)存在n個(gè)選擇變量的目標(biāo)實(shí)函數(shù)f(x1,x2,…,xn)有連續(xù)二階偏導(dǎo)數(shù),且有形式為gj(x1,x2,…,xn)=cj的m個(gè)約束(m

Z=f(x1,x2,…,xn)+λj[cj-gj(x1,x2,…,xn)]

(1)擇優(yōu)的一階必要條件。

要求得穩(wěn)定點(diǎn),必須保證dZ=dxi+dλi=0,對(duì)任意dxi與dλi成立。于是必須有:

Z1=Z2=…=Zn=Zλ1=Zλ2=…=Zλm= 0 (Ⅰ)

其中Zi (i=1,2,…,n),Zλi(j=1,2,…,m)。

這就是眾所周知的一階必要條件,穩(wěn)定點(diǎn)可以通過(guò)求解方程組(Ⅰ)而得到。

(2)擇優(yōu)的二階充分條件。此時(shí)需要考慮如下的海賽加邊矩陣:

=Om×mGm×nBTm×nZn×n

其中,G=(gji)n×n gji i=1,2,…,nj=1,2,…,m,GT是G的轉(zhuǎn)置矩陣;

Z=(zij)m×nzij(i,j=1,2,…,n)

由gj=cj知道

dgj==dcj=0(1≤j≤m)

所以,若記(dx1,dx2,…,dxn)T

則 G=g11g11…g1ng21g22…g2n…………gm1gm2…gmndx1dx2dxn=

約束矩陣滿足定理(1)的約束條件。

因?yàn)間j有連續(xù)二階偏導(dǎo)數(shù),由楊定理可知Z也是對(duì)稱矩陣,且TZ為二次型,滿足定理(1)的二次型條件。其中,(dx1,dx2,…,dxn)T。

于是,在定義好海賽加邊矩陣的順序主子式

r=OmmGmrBTmrZrr (m+1≤r≤n)時(shí),可以得到判別等式約束擇優(yōu)的二階充分條件:

1)(-1)mr>0,m+1≤r≤n?圳Z為正定矩陣?圯穩(wěn)定點(diǎn)為極小值點(diǎn);

2)(-1)rr>0,m+1≤r≤n?圳Z為負(fù)定矩陣?圯穩(wěn)定點(diǎn)為極大值點(diǎn)。

(二)海賽加邊矩陣的運(yùn)用

1.效用函數(shù)在預(yù)算約束下的最優(yōu)化問(wèn)題

考慮一個(gè)效用函數(shù)是U=x1x2的消費(fèi)者,他面臨的預(yù)算約束是B,給定商品的價(jià)格是p1和p2。則

選擇問(wèn)題是MaxU=x1x2s.tp1x1+p2x2 (Ⅱ)

拉格朗日函數(shù)是 Z=x1x2+λ(B-p1x1-p2x2)

一階必要條件是Z1=x2-λp1=0Z2=x1-λp2=0Zλ=B-p1x1-p2x2=0

用克拉默法則,解得x*1=,x*2=,λ*=

檢驗(yàn)二階充分條件,因

g1=p1,g2=p2,z11=0,z12=z21=1,z22=0

得海賽加邊矩陣:

=0p1p2p1 0 1p2 1 0

本例中,m=1,n=2。需要計(jì)算加邊順序主子式的個(gè)數(shù)為n-m=1個(gè)。r從m+1=1+1=2階開(kāi)始,故只需計(jì)算2。現(xiàn)在求取最大值,要求負(fù)定,其符號(hào)應(yīng)為(-1)m+1=(-1)1+1=1>0即2=>0。事實(shí)上,

2==0p1p2p1 0 1p2 1 0=p1p2-1×(-p1p2)=2p1p2>0

完全滿足二階充分條件,且由于2的符號(hào)與選擇變量無(wú)關(guān),可以斷定(x*1,x*2)是全局唯一最大值點(diǎn)。U*=x*1x*2=。

2.效用最大化的對(duì)偶問(wèn)題――成本最小化

仍沿用上例的效用函數(shù)與約束條件。用表示目標(biāo)效用水平,則問(wèn)題變化為:

Minf=p1x1+p2x2s.t x1x2=U*

問(wèn)題的拉格朗日函數(shù)是Zd=p1x1+p2x2+λ(U*-x1x2)

一階必要條件是Zd1=p1-λx2=0Zd2=p2-λx1=0Zdλ=U*-x1x2=0

求解這個(gè)方程系統(tǒng)得穩(wěn)定點(diǎn):x*1=U*1/2,x*2=U*1/2, λ*=p1p21/2

檢驗(yàn)最小值的二階充分條件:

g1=x2,g2=x1,zd11=0,zd12=zd21=-λ,zd22=0

海賽加邊矩陣是=0x2x1x2 0 -λx1 -λ0

因?yàn)楸纠乔笞钚≈?所以要求為正定矩陣。因而2=的符號(hào)為(-1)m=(-1)1

=-1

2==0x2x1x2 0 -λx1 -λ0=-2λx1x2

滿足唯一絕對(duì)極小值點(diǎn)的二階充分條件。

f*=p1U*1/2+p2U*1/2

=(p1p2U*)1/2+(p1p2U*)1/2=2(p1p2U*)1/2

篇(7)

性貿(mào)易政策理論(StrategicTradePolicy)。該理論動(dòng)搖了在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下自由貿(mào)易政策的最優(yōu)性，證明了政府干預(yù)的合理性，提出了適當(dāng)運(yùn)用關(guān)稅、補(bǔ)貼等戰(zhàn)略性貿(mào)易政策措施，將有助于提高一國(guó)貿(mào)易福利的主張。這一核心結(jié)論正好與傳統(tǒng)貿(mào)易理論相悖。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論因其在理論的獨(dú)創(chuàng)性、分析方法的獨(dú)到性及其解釋現(xiàn)實(shí)的能力等方面取得重大的突破而日益為人們所重視。

一、突破之一：非完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下的貿(mào)易行為

1.規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的非常數(shù)性。規(guī)模收益用于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析廠商的生產(chǎn)函數(shù)始于20世紀(jì)30年代。顯然，國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)在這一方面落后了許多，一直停留在完全自由競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模收益不變的分析基礎(chǔ)之上。戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易發(fā)展現(xiàn)實(shí)顯然無(wú)法得到傳統(tǒng)貿(mào)易理論的合理詮釋。現(xiàn)實(shí)生活中的許多產(chǎn)品是以規(guī)模報(bào)酬遞增生產(chǎn)的，并且生產(chǎn)這些產(chǎn)品的行業(yè)（如汽車(chē)業(yè)、半導(dǎo)體業(yè)、計(jì)算機(jī)業(yè)等）構(gòu)成了國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱。產(chǎn)品生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)可分為外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和內(nèi)部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)兩部分。外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是指廠商水平上的規(guī)模報(bào)酬不變，而社會(huì)的遞增性報(bào)酬以外部經(jīng)濟(jì)的形式體現(xiàn)的情況，因而這種廠商及其產(chǎn)業(yè)能夠產(chǎn)生巨大的外部經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和出口的擴(kuò)展。這種外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)往往并不能為各廠商同時(shí)同等程度地享受，廠商與行業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)行為因而受影響。但更重要的是廠商內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，即廠商水平上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。在其他條件不變的情形下，一個(gè)較大的公司能夠更好地克服生產(chǎn)不可分割性，使生產(chǎn)能力得到更充分的利用。同時(shí)，由于某些一般管理費(fèi)用并不會(huì)隨生產(chǎn)規(guī)模而變化，因此其每單位成本會(huì)隨著生產(chǎn)增加而下降。如果規(guī)模經(jīng)濟(jì)持續(xù)存在，則平均成本總大于邊際成本，如果以邊際成本定價(jià)就意味著損失，因此，內(nèi)

部規(guī)模經(jīng)濟(jì)不可避免地與競(jìng)爭(zhēng)均衡發(fā)生了矛盾。因而，傳統(tǒng)貿(mào)易理論無(wú)法解釋發(fā)達(dá)國(guó)家之間與產(chǎn)業(yè)內(nèi)、公司內(nèi)的貿(mào)易成為國(guó)際貿(mào)易主流這一現(xiàn)實(shí)。到了20世紀(jì)80年代，以克魯格曼為首的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家才試圖突破這一理論與現(xiàn)狀的隔膜，將規(guī)模經(jīng)濟(jì)引入貿(mào)易分析，提出了依靠政府支持，通過(guò)獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，達(dá)到擴(kuò)大出口、搶奪競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手市場(chǎng)份額的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論。

2.市場(chǎng)的非完全競(jìng)爭(zhēng)性。由微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)可知，廠商這一層次上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)的存在意味著價(jià)格行為與非負(fù)的利潤(rùn)不一致，因而市場(chǎng)不可能是完全競(jìng)爭(zhēng)的。對(duì)于不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)迄今沒(méi)有一個(gè)一般性的結(jié)論。但是，畢竟放棄了傳統(tǒng)貿(mào)易理論最不現(xiàn)實(shí)的假設(shè)，即世界市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論分析了以下可能的三種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)：(1)可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)（伯蘭特假定這與無(wú)代價(jià)和無(wú)限制地進(jìn)入和退出相結(jié)合）；(2)古諾雙寡頭國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)模型（即均衡產(chǎn)量水平由兩個(gè)廠商反應(yīng)曲線的交叉點(diǎn)所決定）；(3)壟斷競(jìng)爭(zhēng)。盡管一般性不完全競(jìng)爭(zhēng)理論沒(méi)有產(chǎn)生，但是，在各種不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，在實(shí)證和規(guī)范兩個(gè)方面有關(guān)貿(mào)易的一些重要結(jié)論都有效，也是可行的。

二、突破之二：技術(shù)對(duì)貿(mào)易的內(nèi)生變量性質(zhì)

傳統(tǒng)貿(mào)易理論早就注意到技術(shù)進(jìn)步的作用，但是，直到20世紀(jì)80年代后期國(guó)際貿(mào)易理論才把技術(shù)變化、不完全競(jìng)爭(zhēng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)結(jié)合起來(lái)進(jìn)行研究。

克魯格曼等人認(rèn)為企業(yè)內(nèi)部存在著動(dòng)態(tài)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。技術(shù)的改變是企業(yè)獲得動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的最重要形式，從而把技術(shù)作為內(nèi)生變量促進(jìn)了國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展。技術(shù)變化包括兩種情形，其一是技術(shù)創(chuàng)新(Innovation)，其二是邊干邊學(xué)(Learningbydoing)。

技術(shù)創(chuàng)新是通過(guò)研究與開(kāi)發(fā)(R&D)活動(dòng)來(lái)獲得的。R&D所產(chǎn)生的技術(shù)創(chuàng)新改變了企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)，降低了邊際生產(chǎn)成本。在生產(chǎn)過(guò)程中，同樣的要素投入能帶來(lái)更多更好的產(chǎn)出，其表現(xiàn)為：(1)要素生產(chǎn)率的提高；(2)產(chǎn)品質(zhì)量的提高和新產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)。這樣，企業(yè)的邊際生產(chǎn)成本就會(huì)不斷下降，從而能在國(guó)際市場(chǎng)上占有更大的市場(chǎng)份額。另一方面，技術(shù)進(jìn)步能從學(xué)習(xí)曲線(LearningCarve)的角度闡述動(dòng)態(tài)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。假定邊際成本是累積產(chǎn)量的減函數(shù)，累積產(chǎn)量越多，生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)、銷售經(jīng)驗(yàn)和管理經(jīng)驗(yàn)越豐富，邊際成本就逐漸降低，這就是邊干邊學(xué)。一般而言，作為先進(jìn)技術(shù)的擁有者并非有意轉(zhuǎn)讓或傳播其技術(shù)，而是在貿(mào)易、投資或其他經(jīng)濟(jì)行為中自然地輸出了技術(shù)，即所謂的“技術(shù)外溢”。亞那戈娃(Yanagawa)分析了通過(guò)直接或間接的途徑傳播技術(shù)及其影響的國(guó)際技術(shù)外溢，克魯格曼和盧卡斯(Lucas)分別討論了國(guó)內(nèi)技術(shù)外溢的問(wèn)題，而格羅斯曼和赫爾普曼則系統(tǒng)研究了行業(yè)間和同行業(yè)內(nèi)部技術(shù)的外溢及其作用。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)是擴(kuò)展國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)因之一，而技術(shù)進(jìn)步是企業(yè)動(dòng)態(tài)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的來(lái)源之一。技術(shù)進(jìn)步與國(guó)際貿(mào)易的擴(kuò)展存在一種互動(dòng)關(guān)系，貿(mào)易不僅通過(guò)國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)及各國(guó)

努力來(lái)開(kāi)發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)品，也通過(guò)國(guó)際技術(shù)外溢給各國(guó)互相啟發(fā)的機(jī)會(huì)。技術(shù)開(kāi)發(fā)不再是個(gè)別國(guó)家的行為，不再是外生的經(jīng)濟(jì)變量，而是直接推動(dòng)貿(mào)易發(fā)展的內(nèi)生變量。

三、突破之三：對(duì)政府干預(yù)作用的重新定位

傳統(tǒng)貿(mào)易理論的主流觀點(diǎn)認(rèn)為：政府干預(yù)導(dǎo)致資源配置扭曲，造成國(guó)民福利下降，如關(guān)稅及非關(guān)稅壁壘限制進(jìn)口，政府對(duì)出口實(shí)施補(bǔ)貼等，都會(huì)造成國(guó)民福利的凈損失。只有推行自由貿(mào)易政策，才是“雙贏”。當(dāng)然，主流觀點(diǎn)并不反對(duì)在出現(xiàn)市場(chǎng)失靈如外部性問(wèn)題、壟斷、信息不對(duì)稱、道德風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，政府可以有目的、有選擇地干預(yù)，目的是消除“反競(jìng)爭(zhēng)”(Anticompetitive)現(xiàn)象，保證市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)自由有序正常地進(jìn)行。但總體上強(qiáng)調(diào)的還是自由主義思想。當(dāng)然，在自由貿(mào)易的喧囂聲里，還有幾聲應(yīng)推行政府干預(yù)的呼聲，但其勢(shì)單力弱。其中最有影響的是“幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論”，始作俑者是李斯特。保護(hù)的目的是為了尋求一個(gè)良好的生存、成長(zhǎng)環(huán)境，免受外國(guó)同行企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)壓力。但這一學(xué)說(shuō)并無(wú)完善、系統(tǒng)的理論證明。

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論則認(rèn)為：在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，一國(guó)政府可以借助R&D補(bǔ)貼、生產(chǎn)補(bǔ)貼、出口補(bǔ)貼、進(jìn)口征稅、保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)等政策手段，扶持本國(guó)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)，增強(qiáng)其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力，帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而謀取規(guī)模經(jīng)濟(jì)之利，搶占國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的市場(chǎng)份額，轉(zhuǎn)移其壟斷利潤(rùn)，提高自身的福利水平。因此，實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，政府起著關(guān)鍵的作用，必須有一個(gè)盡可能信息完備、決策獨(dú)立、干預(yù)有力的政府。理所當(dāng)然，在戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論中，政府的干預(yù)作用被提升到前所未有的地位。具體說(shuō)來(lái)，有如下幾個(gè)方面的解釋：

1.政府干預(yù)是實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的最優(yōu)途徑。

在非完全競(jìng)爭(zhēng)及規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，國(guó)際貿(mào)易中壟斷利潤(rùn)普遍存在，一個(gè)企業(yè)的壟斷實(shí)力越強(qiáng)，獲得的壟斷利潤(rùn)就越多。國(guó)家干預(yù)可以將國(guó)外企業(yè)的利潤(rùn)轉(zhuǎn)移到國(guó)內(nèi)企業(yè)。為此，對(duì)于各貿(mào)易國(guó)來(lái)說(shuō)，如何擴(kuò)大本國(guó)產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上的市場(chǎng)份額，并進(jìn)而通過(guò)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模降低生產(chǎn)成本，就成為取得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵。靠企業(yè)自身去積累和成長(zhǎng)，在強(qiáng)手如林、技術(shù)突飛猛進(jìn)的今天，且若又是后起國(guó)家的企業(yè)，要成為國(guó)際市場(chǎng)上的真正挑戰(zhàn)者，顯然困難。而借助政府力量作為“第一推動(dòng)力”，選擇有發(fā)展前景的產(chǎn)業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)給予扶助，使其盡快擴(kuò)大規(guī)模，獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)收益，降低成本便是最直接、最有效、最迅速的途徑了。

2.政府干預(yù)是“以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口”模型實(shí)施的基礎(chǔ)。

“以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口”（英文簡(jiǎn)寫(xiě)IPAEP）是克魯格曼1984年提出來(lái)的重要理論。該理論有兩個(gè)假設(shè)前提：一是市場(chǎng)由寡頭壟斷，并可有效分割；二是存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。當(dāng)本國(guó)企業(yè)處于追隨者地位，生產(chǎn)規(guī)模遠(yuǎn)沒(méi)有達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求，邊際生產(chǎn)成本很高時(shí)，這時(shí)本國(guó)政府通過(guò)貿(mào)易保護(hù)，全部或局部地封閉本國(guó)市場(chǎng)，阻止國(guó)外產(chǎn)品進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。隨著國(guó)內(nèi)市場(chǎng)需求的逐漸擴(kuò)大，這類產(chǎn)業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)收益便會(huì)出現(xiàn)，生產(chǎn)成本得以降低。同時(shí)，國(guó)外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手由于市場(chǎng)份額的縮小而達(dá)不到規(guī)模經(jīng)濟(jì)，邊際成本上升。此消彼漲，國(guó)內(nèi)企業(yè)就可能占有國(guó)外市場(chǎng)更大的份額。而銷售額的擴(kuò)大又進(jìn)一步降低了邊際生產(chǎn)成本，提高了企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。這樣，以政府干預(yù)為后盾，IPAEP理論的實(shí)施便達(dá)到保護(hù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，擴(kuò)大國(guó)外市場(chǎng)的目的。戰(zhàn)后，在日本、韓國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中，汽車(chē)、電器、計(jì)算機(jī)設(shè)備等的發(fā)展就經(jīng)歷了這樣一個(gè)過(guò)程。

3.政府干預(yù)作用內(nèi)生化是比較優(yōu)勢(shì)形成的關(guān)鍵因素。

將政府干預(yù)作用作為比較優(yōu)勢(shì)內(nèi)生為國(guó)際貿(mào)易理論的一個(gè)變量，是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的一大進(jìn)步無(wú)庸置疑，而比較優(yōu)勢(shì)依然是國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)。一方面技術(shù)變量已成為現(xiàn)代企業(yè)和國(guó)家相對(duì)比較優(yōu)勢(shì)形成的關(guān)鍵變量。而技術(shù)變量的提升不管是來(lái)自于“邊干邊學(xué)”，還是R&D，都與法律、投資激勵(lì)等形成的經(jīng)濟(jì)環(huán)境密切相關(guān)，都需要通過(guò)政府的支持，即取決于政府的干預(yù)情況。另一方面，在經(jīng)濟(jì)全球化過(guò)程中，資源稟賦的內(nèi)涵發(fā)生了變化，相對(duì)于“自然資源”而言，“創(chuàng)造型資源”（如信息、知識(shí)資本、創(chuàng)新、制度、技術(shù)等）的作用越來(lái)越重要。企業(yè)以及一個(gè)國(guó)家越來(lái)越依靠于這類資源來(lái)獲得比較優(yōu)勢(shì)，因而政府干預(yù)也被內(nèi)生為區(qū)位因素，成為直接影響這種“創(chuàng)造型資源”比較優(yōu)勢(shì)形成的關(guān)鍵變量之一。

四、突破之四：利潤(rùn)轉(zhuǎn)移理論

傳統(tǒng)貿(mào)易理論主張自由貿(mào)易政策，通過(guò)國(guó)際分工和專業(yè)化生產(chǎn)來(lái)進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易，使參與國(guó)雙方的福利水平都提高，實(shí)現(xiàn)“雙贏”。但是，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論卻提出了利潤(rùn)轉(zhuǎn)移的論點(diǎn)，即把壟斷利潤(rùn)從外國(guó)公司轉(zhuǎn)移給國(guó)內(nèi)，從而在犧牲外國(guó)福利的情況下增加本國(guó)福利。利潤(rùn)轉(zhuǎn)移理論顯然與傳統(tǒng)貿(mào)易理論能增進(jìn)雙方福利水平的論點(diǎn)不一致，它的基本前提是國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)都具有寡頭競(jìng)爭(zhēng)的性質(zhì)。

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論揭示了利潤(rùn)轉(zhuǎn)移理論的三種類型。第一種類型是關(guān)稅的利潤(rùn)轉(zhuǎn)移效應(yīng)。布蘭德和斯賓瑟提出的“新幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)”模型，假設(shè)一家國(guó)外寡頭壟斷企業(yè)獨(dú)家向國(guó)內(nèi)市場(chǎng)提供某種商品，正在享受壟斷利潤(rùn)，且存在潛在進(jìn)入的情況，那么，征收關(guān)稅便能抽取外國(guó)寡頭廠商的壟斷利潤(rùn)。因?yàn)椋鈬?guó)寡頭廠商會(huì)吸收部分關(guān)稅來(lái)決定“目標(biāo)價(jià)格”，以阻止?jié)撛谶M(jìn)入。否則，國(guó)內(nèi)企業(yè)的進(jìn)入將不可避免。特殊情形下，外國(guó)公司甚至?xí)㈥P(guān)稅全部吸收。國(guó)內(nèi)既不會(huì)發(fā)生扭曲，又可以獲得全部租金。稅收收入就是轉(zhuǎn)移了該廠商的壟斷利潤(rùn)。該模型突破了傳統(tǒng)最優(yōu)關(guān)稅理論關(guān)于只有大國(guó)才有可能用關(guān)稅來(lái)改善其貿(mào)易條件的限制，認(rèn)為即使是貿(mào)易小國(guó)也同樣可以通過(guò)征收關(guān)稅來(lái)改善國(guó)民福利。

第二種類型是“以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口”手段的利潤(rùn)轉(zhuǎn)移效應(yīng)。該觀點(diǎn)來(lái)自于20世紀(jì)80年代逐步成型的“新幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論”，認(rèn)為一個(gè)有戰(zhàn)略意義的行業(yè)在受保護(hù)的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)里能迅速成長(zhǎng)而達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求，從而相對(duì)于外國(guó)廠商具有規(guī)模上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，使其能夠增加在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和沒(méi)有保護(hù)的外國(guó)市場(chǎng)的份額，從而把利潤(rùn)從外國(guó)廠商轉(zhuǎn)移到本國(guó)廠商，使本國(guó)福利增加。

第三種類型是出口補(bǔ)貼的利潤(rùn)轉(zhuǎn)移效應(yīng)。布蘭德和斯賓瑟于1985年提出古諾雙寡頭國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)模型，認(rèn)為向在第三國(guó)市場(chǎng)上同外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)行古諾雙寡頭博弈的國(guó)內(nèi)廠商提供補(bǔ)貼，可以幫助國(guó)內(nèi)廠商擴(kuò)大國(guó)際市場(chǎng)份額，增加國(guó)內(nèi)福利。古諾博弈的特征是，均衡產(chǎn)量水平由兩個(gè)廠商反應(yīng)曲線的交叉點(diǎn)所決定。通過(guò)補(bǔ)貼降低國(guó)內(nèi)廠商的邊際成本，使廠商有更高的反應(yīng)曲線，獲得更大的國(guó)際市場(chǎng)份額。總之，出口補(bǔ)貼降低了非完全競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)業(yè)的壟斷扭曲程度，增進(jìn)的本國(guó)和消費(fèi)國(guó)的總收益大于另一生產(chǎn)國(guó)的損失。

五、簡(jiǎn)要評(píng)價(jià)