序論：寫作是一種深度的自我表達。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇高技術論文范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創作。

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[關鍵詞]風險資本高技術創業企業融資機制

一、引言

風險資本又稱“創業基金”，是指由專業投資人提供的快速成長并且具有很大升值潛力的新興公司的一種資本。風險資本通過購買股權、提供貸款或既購買股權又提供貸款的方式進入這些企業。風險資本是準備用于進行風險投資的資金。風險資本的來源因時因國而異，如個人和家庭資金，國外資金，保險公司資金、年金和大產業公司資金等，主要是一種以私募方式募集資金，以公司等組織形式設立，投資于未上市的新興中小型企業的一種承擔高風險、謀求高回報的資本形態。在我國，通常所說的“產業投資基金”即屬于創業基金。

與傳統資本市場相比，高技術領域對投資者的素質要求更高，風險投資者的出現適應了這一要求。在企業發展初期，風險資本幾乎成了除創業者自有資本之外惟一的資金來源。在這之后，雖然其他形式的資本(如債務資本)也逐漸介入高技術企業，但這些資本與傳統資本在本質上并沒有區別，決定企業融資特性的主要還在于風險資本。可以說，在高技術企業發展的整個歷程中，風險資本家無論在控制權安排，還是融資結構選擇方面都起著舉足輕重的作用。因此，風險資本作為聯系融資合約雙方的紐帶，無疑成為分析高技術企業融資機制的切入點。

二、風險資本的基本內涵和特征

1.風險資本的基本內涵

風險資本產生于資本、市場、企業等各自發展且彼此聯系的歷史進程中，體現出在這樣的一系列聯系中發育成長的實質。雖然風險資本在其發展演變的過程中存在起伏波動，風險資本的邊界仍然處于變化的彈性之中，但它在發育成長和向世界的擴展中以及各國風險資本的融合和趨同化趨勢中，依然顯示出其基本內涵和相對突出的基本特征。

對于風險資本的定義，歐美經濟學家們曾給出過多種認定的邊界，從不同角度顯示了風險資本內涵的發展延伸和國家差異性。聯系風險資本發展演化的歷史進程和不同國家與地區擴展中的同質性，可以將風險資本定義為:風險資本是在資本、市場、商品經濟、企業及其成長的各自發展演化和彼此互動的歷史進程中所形成的一種資本類型及一種投融資工具。它形成于非傳統的資金來源并主要投資于處于初創或處于成長初期的高成長性、高風險性企業，它以相對較長期的股權投資為主要投資形式并以股權的高幅增值和最終出售來獲取投資回報。這里對風險資本的定義，是一種所謂的“比較傳統”的風險資本定義。

2.風險資本的基本特征

（1)風險資本的買方融資特征。風險資本作為一種投融資工具，在現實運作中總是表現為一個融資與投資相結合的過程，其中風險資本得以成立的前提就是融資。整個金融機構在市場中的融資可分為買方金融和賣方金融兩大基本類型，各類商業銀行、投資銀行等屬于賣方金融，而專門運營風險資本的風險投資公司和其他數量有限的金融機構則屬于買方金融。買方金融的利潤主要來自于資產買賣的差價，而風險資本的融資就屬于買方金融。風險資本家購買的是資本，出售的則是自己的信譽、投資計劃和對未來收益的預期。投資時，它們購買的是企業的股份，出售的是資本金；退出時，它們出售所持企業的股份，買入資金，外加豐厚的利潤和良好的業績，從而在資本撤出后進行下一輪的融資和投資。

（2)風險資本所投資企業的幼稚性和成長階段的初始性。風險資本所投向的風險企業是其自身增值運動的始點，從這里開始風險資本的運作主體(風險投資公司等)和受資企業一起進入共同成長的歷程口不過，風險資本不同于一般的資本，其差別主要表現在對象的特殊限定上:風險資本主要以創業企業為投資對象，它所投資的可能是一種新技術或新產品，也可能是一個剛創立的企業，總之，風險資本的投資對象主要是創業企業，且是那些從企業成長角度看尚處于成長初始階段的企業。在風險資本的實際運作中，雖然包含著對于其所投資企業的分期投資或者連續投資，也包含著風險資本在某些企業成長到一定時期時運用杠桿收購或管理收購的手段進行介入，但這并沒有改變它在投資對象方面的基本特征。

（3)風險資本的高風險性。風險資本的高風險性是風險資本一個十分突出的基本特征。從風險資本的實際運作經驗來看，風險資本在創造了許多成長神話的同時也導致了許多的敗績。風險資本的高風險性根源在于風險資本所涉及的風險因素復雜多變，來自于信息的不充分性、信息的不對稱性和不確定性,以及多方面的其他非可控因素等，風險集中于風險資本運作的整個過程。

三、風險資本與高技術創業企業的融合

雖然，至今風險資本還未成為企業融資領域的主流，而且它并不必然地以高技術企業作為惟一的投資范圍，甚至目前主導世界高技術產業發展的高技術企業群體中，有很多大企業也并未形成以風險資本背景的企業為主流的格局。但是，從以上對風險資本的認識可知，它從一開始就與高技術及高技術企業存在著密切聯系，對高技術的青睞和高技術的商業化預期是導致風險資本誕生的重要動因之一，談到風險資本就很自然地將它與高技術企業聯系在一起。風險資本與高技術企業之間的融合，表現為風險資本與高技術企業的聯姻和結合，進而表現為高技術企業通過融入風險資本實現成長和風險資本通過高技術企業的成長實現增值。

但風險資本與高技術企業的融合不是簡單的結合，是具有明顯的指向性的，即風險資本并不是能夠與所有的高技術企業融合的。正像ARD公司與DEC公司的成功結合一樣，風險資本與高技術企業的融合突出體現在風險資本與高技術創業企業的相互結合上，可以說，風險資本和高技術創業企業的結合乃是風險資本與高技術企業融合的直接的具體體現。

從要素資源這一價值創造的基礎層次來看，在價值創造的過程中，總是存在這樣的事實：所有具體的價值創造過程，都共同地包含著不同要素資源的結合過程，也都共同地表現為價值創造需要將不同的要素資源結合在一起方可進行的條件性特征。由這一事實所產生的一系列問題在于：為什么不同的要素資源需要結合在一起才能共同地進行價值創造？為什么不同的要素資源能夠結合在一起而共同地進行價值創造？以上問題的答案在于以下缺口理論的假說中。

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[關鍵詞]企業生命周期;高技能人才;成長階梯

1導言職稱論文

后危機時代中國經濟面臨穩定增長與產業結構升級轉型的問題,其凸顯的是高技能人才供需嚴重不平衡的問題。對制約高技能人才成長的培養和鑒定模式上,學界和國家部門都進行了許多有益的理論探索和多元化實踐。例如,針對社會鑒定高技能人才與企業實際需求不符的矛盾,國家積極推行“企業鑒定模式”——由大型權威企業自行培養與鑒定,國家認可頒布的一種新型高技能人才成長路徑。這種既發揮大企業實力優勢又滿足其自身需求的“量體裁衣”式模式,是一種培養與鑒定體制創新的大膽嘗試,適應了社會的發展。除此之外,還有“企業高校聯合培養”模式、國家推動的高技能人才見習培養基地模式等,高技能人才培養鑒定路徑越來越具有多樣性。然而,對占據中國稅收的50%,GDP60%,提供就業70%的中小企業的高技能人才培養與鑒定模式的研究與舉措都見之甚少,直接制約了中國經濟結構升級轉型的步伐。本文結合中小企業成長的周期性和高技能人才培養與成長的階梯性的特點,結合中小企業成長中高技能人才需求變化和社會供給的矛盾,通過“反證”的思維角度積極探索滿足中小企業高技能人才需求的培養與鑒定模式的可能選擇,為現實中國家舉措提供理論參考。

2中小企業生命周期和高技能人才需求

2.1企業生命周期階段的劃分與判別

企業生命周期是分析企業一段時間內動態發展過程的一種參照模式,在一個連續的時間段內,依據一定的標準人為地將企業的發展劃分為若干個階段,通過研究不同階段的特征,歸納企業從誕生到衰退的發展規律的方法。不同研究雖然選擇的生命周期階段的劃分標準不同,但基本上都以Greiner(1972)的理論為核心,圍繞著誕生、成長、壯大,直至死亡的這一主線確定企業生命周期的各個階段。目前,通過對主要影響因素的確定,國內對企業所處的生命周期階段進行判別的經典方法有兩種:一種是孫建強(2003)提出的關于企業生命周期階段的界定方法。他認為收入增長率、市場占有增長率、科技成果轉化增長率、成本降低率與規模擴張率是對企業發展影響較大的因素,并可以根據這些因素對企業的影響力分別賦予權重,據此確定企業所處的生命周期階段。二是李勇峰(2004)等從總資產、無形資產、銷售收入、現金凈流量、生產成本、利潤、R&D投入、運營能力等影響企業生命周期的因素來建立企業生命周期坐標系,根據這個函數關系描述企業生命周期系數隨時間的變化。本文則依據中小企業發展過程中的資產規模、營業額、收入增長率等幾個變量,將企業發展周期分為初創期、成長期、成熟期和衰退期。

2.2中小企業成長周期各階段的高技能人才需求培養特點

中小企業在成長過程中,因自身資金規模和發展實力不斷增強,對高技能人才需求呈現出社會招聘、委托培養和自身培養方式變遷。而從經濟學理論上看,決定其最終選擇的是其在各階段的成本與收益的博弈過程。具體分析上,社會招聘成本C1、委托培養成本C2和自身培養成本C3間關系有:C1(1)初創期此階段的中小企業資金實力、營業規模都比較小,在激烈的競爭環境中,企業更多考慮的是生存發展的問題。而企業要想生存發展必須在競爭環境中具有自身的比較優勢:或低成本,或新服務,或新產品。如果是低成本,那么此階段企業去花錢委托和自身培養的可能性就比較小,更多會選擇社會招聘;如果是新產品或新服務,那則需相應的專有的高技能人才,由于特有高技能人才薪金昂貴,企業可能會選擇先找低技能再自身培養的方式。初創階段的企業,主要關注的是降低成本和差異化自己產品服務,對高技能人才更多選擇核心人才爭取入伙加盟,非核心技能人才低招自身培養。

(2)成長期此階段中小企業產品服務較有前景,符合社會需求,市場不斷擴大,企業更多考慮的是擴大員工和產品規模,但資金同樣存在不足的限制。企業為擴大生產急需符合自身需求高技能人才,而周期又不能太長,這時企業會選擇低成本招募現有的技能人才。此階段,權衡成本收益,企業更樂于社會招聘或委托培養。

(3)成熟期此階段的中小企業生產已具規模、市場穩定,員工隊伍也具有階梯層次,企業主要關注點是提高效率、開發新產品、拓展新市場。這時候的企業具有了規模優勢,已能負擔自身培養高技能人才的費用,也可容忍漫長的成長時間,只要能獲得符合自身需求的熟練高技能人才為企業開拓新產品新市場,企業都樂于接受。此時,企業會選擇自身培養為主,委托培養為輔的方式。

(4)衰退期此階段企業產品服務落后不符合市場需求,市場不斷被蠶食,面臨著或死亡或蛻變的選擇,企業關注的是求生延命。這個階段企業與初創企業有相似也有不同。相似的是需求生存,不同的是其具有一定規模的熟練技能人才,資金也具有優勢。但其面對的是技術老化和產品更新換代的現實,其要生存只能選擇更具前景的新型高技能人才。此時,企業會選擇高新聘請高技能人才。

3中小企業高技能人才培養鑒定模式探索

中小企業高技能人才培養鑒定模式,是指中小企業中高技能人才的成長鑒定模式,即國家對中小企業中的技能人才授予高級技能職稱的方法途徑。中小企業因其在全國經濟的舉足輕重的地位決定了其高級技能人才培養鑒定模式探索的重要性,中小企業又因其發展規模等多方限制決定了其自有模式的特殊性。技能人才職稱有初級技工、中級技工、高級技工、初級技師和高級技師五級。其中高級技工、初級技師和高級技師又稱為高級技能人才。由以上五級職稱的排列,我們可以看到技能人才的成長具有時間遞進性,成階梯狀,我們稱為技能人才的成長階梯。

高級技能人才成長階段可分為培養、鑒定兩個階段。培養主體主要是培訓班式社會培養、高校職業學習培養、校企聯合培養、政府見習基地培養和企業自身培養。鑒定主體是具有政府背景的國家各地職業技能鑒定中心鑒定和政府推動的大型企業鑒定。而中小企業高級技能人才培養鑒定模式的主要制約是社會培養鑒定滿足不了其自身需求和自身培養鑒定又無資金技術實力的矛盾,所以其培養鑒定模式應在關注其自身成長需求的同時打通上述矛盾通道上進行探索。

中小企業成長的生命周期的特點,決定了其在不同階段因人才需求而樂意接受的高級技能人才培養方式存在差異。結合其樂意接受的培養方式差異與現有鑒定模式的不同,我們來推行中小企業高級技能人才成長路徑。其思路是:中小企業通過簽訂協議等方式委托大型企業或培養或鑒定,這樣可以有效規避自身培養鑒定的高成本和社會培養鑒定的低技能的矛盾。但在具體推行上存在許多限制,首先,中小企業同大企業簽協議時因信息地位不對稱需較大談判成本,其次,培養費和鑒定費因不具有社會化難以確定等。為了規避這種信息地位的不對稱,我們可采用政府積極推動的集中談判的方式確定。這時,當地政府可首先從本地選擇具有“企業培養鑒定”實力的大型企業,授予其具有培養鑒定的資格。其次,由政府牽頭根據大型企業培養和鑒定中所耗費的人員、器材等費用和一定比例費來確定中小企業委托大型企業的培養費Ca和鑒定費Cb。

在這種模式中,成長周期中中小企業高技能人才培養鑒定費用具有以下特點:初創期中,中小企業技能人才需求特點是高級技能人才入伙、招募低職稱技能人才自身培養再委托大企業鑒定,只需支付鑒定費Cb。成長期中,中小企業選擇社會招聘和委托培養方式。這時,社會招聘的只需社會或原企業培養鑒定,企業支付較低招聘費;委托大型企業培養鑒定需支付費用為培養費Ca和鑒定費Cb。在成熟期中,其選擇自身培養或委托培養。自身培養支付費用為委托鑒定費Cb,而委托培養鑒定費用為Ca+Cb。在衰退期中,中小企業選擇高新招聘高薪高技能人才,支付招聘費和高薪。

這樣做的優勢有,不僅解決了中小企業高技能人才成長困局,而且規避了中小企業與大型企業委托培養費談判的信息不對稱地位,另外,大企業也可通過集中培養鑒定的方式發揮規模經濟作用,有效降低自身培養鑒定的成本,這可謂是“一石三鳥”的舉措。

4結論

中小企業發展的制約因素是多方面的,資金籌集、技術創新、高技能人才培養都起著重要作用,本文則從中小企業高技能人才培養鑒定模式的角度入手進行了理論邏輯上的探索。關于高技能人才培養鑒定模式的研究同樣眾多,但基于企業動態發展中高級技能人才需求角度入手研究的極為少見,本文具備以上優勢,具有重要參考意義。但在本文研究中,對中小企業成長周期具體劃分沒有給出詳細標準,這個也是理論上有著爭議的內容,但這不是本文重點,所以對本文結論影響不大。另外,在企業成長各階段的高技能人才獲取費用上的衡量也缺乏嚴密性,有待新的深入研究。最后,在推行中小企業高技能人才培養鑒定模式上,政府的主體推動作用不可忽視,如何在立法規則上具體界定這種新型高技能人才成長路徑中的中小企業、大企業和政府地位,需進一步研究。

參考文獻:

[1]陳艷瑩,高東.企業生命周期理論研究進展述評[J].經濟研究導刊,2007(5):28-31.

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[摘要]高技術企業是社會經濟發展的推動力。在知識創新背景下，分析人力資本對高技術企業的影響，并提出相應的人才戰略，對高技術企業保持競爭優勢具有重要的現實意義。

[關鍵詞]知識創新高技術企業人才戰略

一、高技術企業及其特征

高技術企業是由于科技的發展，形成的以高技術產品開發和生產為主導的知識密集、技術密集企業。高新技術企業與傳統企業相比有以下顯著特點：

1.技術創新是根本。國內外高技術企業經營實踐表明，高技術企業存在和發展的基礎就是技術創新能力，它們引進先進技術和設備縮短研發周期，并進行二次技術創新，大量開發節能、高效、實用的新技術、新產品，以凸顯高技術企業較高的科技含量。

2.研發資金是保證。資金是高技術企業流動的血液，穩定的財務狀況和雄厚的財務實力是企業進一步發展的資金基礎。在高技術企業中，高技術的研究開發、技術成果的商品化、市場的開拓、生產規模的形成都需要巨額的資金作保證。因此，巨額研發投資成為其重要特征之一。由國家扶持和企業承擔的研發投資，以及各種風險資本和企業資本是高技術企業研發資金的主要來源。

3.人力資本是靈魂。高技術企業是一個人力資本高度密集型企業，是一個大量高科技人員的集合體，他們掌握先進技術，是高技術企業的重要資產。同時，它又是一個快速將高新技術轉化為產品的企業，其員工運用其知識存量進行創造性工作。高技術企業往往通過較高的人力資源管理水平，對員工進行能力培養和素質提升，實現知識高效轉化。

二、人力資本對高技術企業知識創新的影響

1.知識創新是高技術企業發展的動力。科技的發展使物質形態的資源更易被替代，知識資源成為企業競爭優勢的主要來源，對高技術企業來說更是如此。大量學者認為企業的知識和其創造知識的能力是企業擁有的最關鍵的競爭性資產。但是，知識是一個具有較強時間性的變量，其更新和淘汰的速度更快，特別是在動態復雜環境的競爭中，一個企業所掌握的知識可以成為企業競爭優勢的基礎，但卻不一定是企業可持續競爭優勢的來源。企業的可持續競爭優勢應表現為一種動態的能力，表現為能利用新的市場機會來創造競爭優勢。

可見，企業所擁有的知識基礎是靜態的，要保持可持續的競爭優勢決定于由企業知識基礎所決定的知識創新。隨著競爭環境不斷凸顯的動態復雜性，知識創新被視為企業所必備的競爭能力，是高技術企業保持可持續競爭優勢的根本動力。

2.人力資本是高技術企業知識創新的源泉。通過文獻回顧和思考，可以發現企業人力資本是知識創新的主要影響因素。關于企業人力資本對企業的產出影響，許多學者認為企業的人力資本是企業創新的源泉。因為擁有高技能、高知識水平員工的企業擁有更多的訣竅，有可能開發出新的理念及技能，并且企業高水平的人力資本能夠使其更加容易地獲取和消化新的知識和技術，解決新的問題。因此，企業的人力資本能使其擁有更多的知識、技術資源，能更加容易地獲取和消化理解新知識，最終更加有利于支持企業的創新活動，是企業創新的源泉。

三、知識創新下的人才戰略

知識創新是高技術企業獲取持續競爭力的不竭動力，人力資本又是知識創新的源泉。在知識創新的背景下，高技術企業有必要采取以知識創新為導向的人才戰略。

1.提高人力資本的開發水平。企業中個人擁有的專業知識和技能越多，就越有可能產生新的知識和創新。高技術企業要通過建立和擴充具有高水平專業化人力資本的員工隊伍，使企業擁有高度專業化知識、技能、能力和經驗，并在現有知識的基礎上創造新的知識。同時，企業不僅要對其人才儲備庫擴容，還要對人才庫的存量資源的質量和流量進行監控。在創新人才甄選的基礎上保證人力資本的穩定性，降低優秀人才的流失比率；在保證動態和靜態人力資本存量相對穩定的基礎上，適時的通過人力資本開發投資來實現企業知識的創造。

2.加強高技術人才的激勵管理。企業員工的態度和價值觀在企業創新中扮演了重要的角色。要實現知識創新導向的激勵，應從以下幾方面入手：建立創新導向的考核與獎酬制度，經常進行業績評價，并根據績效評價對員工的職位、工資、福利待遇進行調整，企業還要充分了解高技術人才的個人需求和職業發展意愿，為其提供適合的上升道路和良好的個人發展空間，使其盡可能地施展才能和發揮潛力，保持不斷的進取心。同時，還要設計有吸引力的長期契約承諾，構建強有力的企業文化，塑造共同的使命感、認同感及價值觀，努力建立一種寬松的工作氛圍，使他們能夠在既定的組織目標和自我考核體系框架下自主地完成任務，并通過加強企業學習來達到激勵的目的。

3.重塑創新導向的制度結構。有效的制度結構安排是知識創新的制度基礎，它為企業的信息交流提供了必要的途徑，高效的制度結構設計能夠大大改進企業內信息交流的效率，減小企業內部信息交流的阻力，有利于新思想的產生，促進企業的知識創造。因此，高技術企業需要建立一套創新導向的有機式制度安排，實現工作設計的方式從序列式向同步式的轉變，同時還要體現出對人力資本權益和地位的尊重。

4.提供良好的工作環境。在高技術企業中，知識型員工往往更看重企業的工作環境和人際關系，并非是其待遇的高低。這些企業都能為科研人員配備較先進的實驗室，并提供充足的科研經費和后勤保障，這一措施能滿足很多研究人員的科研成就感。

參考文獻：

[1]劉力鋼隋鑫安曼:高技術企業知識創造與可持續競爭優勢[J].遼寧大學學報(哲學社會科學版),2007,1

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【論文摘要】隨著改革開放的深入，我國參與國際分工的范圍和程度日益加深，但是我國對外貿易仍然存在外貿依存度偏高，商品結構過于集中，貿易摩擦加劇，科技含量偏低等問題。本文從科技角度出發，分析科學技術，特別是高技術對解決我國付外貿易中存在問題的重要作用。

不論是從總貿易量的大小，還是從參與國際分工的產業范圍來看，中國在貿易數量上是貿易大國的事實不容質疑，但是從貿易質量上衡量.中國離貿易強國還有很大的差距。這反映在我國對外貿易存在的諸多問題中。下面從科技角度分析高技術對解決這些問題的作用。

一、發展高技術有利于優化我國出口商品結構

改革開放以來，基于發展中大國的定位，以及國際貿易中“比較優勢”思維的影響，我國一直把“勞動力成本優勢”作為我國最大的“比較優勢”，并相應地大力發展諸如紡織、服裝等眾多以出口為導向的勞動密集型產業，同時，忽視了對傳統高科技產業、生物制藥等新興朝陽產業和未來世界性主導產業的重視和培育，從而導致了我國出口商品結構具有“比較優勢陷阱”的特征:出口過于集中于低技術含量的產品，低技術含量產品的比較優勢比較明顯，高科技含量產品的比較優勢相對較弱。2000年之前高技術產品出口額占工業制成品出口總額不到巧%。直到2007年，這一比例才僅到30.1%，也就是還有約70%的工業制成品技術含量偏低。因此，出于對我國對外貿易長遠發展的考慮，我國出口商品結構巫待優化。通過提高我國在在新興朝陽產業、未來世界性主導產業領域的技術水平，增強高科技含量產品的比較優勢，從而增加我國出口商品中高技術含量產品的比例，實現對我國出口商品結構的優化調整。

二、發展高技術有利于應對技術性貿易壁壘

技術性貿易壁壘(TechnicalBarrierstoTrade，以下簡稱TBT)是指由一系列技術標準、公證檢驗標準、衛生檢疫規定以及有關商品包裝、標簽等的規定組成的，對進口商品的質量要求。TBT一方面，有利于保護消費者健康和安全、保護環境和維護消費者利益，但是另一方面卻更多的成為發達國家利用技術上的優勢，通過對進口商品質量復雜苛刻的限定來達到限制進口的目的。它是是隨著知識經濟時代的到來，國際貿易保護主義政策實施手段發生相應的變化的產物，是非關稅壁壘逐步取代傳統的以高關稅為特征的貿易壁壘的重要形式。我國是外貿出口大國，出口商品集中技術含量相對較低的勞動密集型產品，因而受到TBT限制尤為明顯，極大的阻礙了我國對外貿易的發展。當然我們可以選擇對外直接投資直接跨越TBT的限制。但是從長遠來看，只有改進產品質量，提高技術水平，真正將TBT消化掉，掌握高科技含量的技術，才是發展的王道。雖然這種跨越需要付出代價，但是通過了充滿艱辛的成長之路，才能實現中國制造的升級，獲得在國際貿易中舉足輕重的地位。

三、發展高技術有利于取得國家競爭優勢

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論文摘要：創新是當代經濟發展的主題，是區域經濟長期可持續發展的重要手段。創新活動中存在著市場失效和系統失靈兩種失效。在我國，市場失效主要是由于創新環境不完善造成的；而系統失靈是由于創新網絡不健全，創新系統中的核心要素之間的聯系不緊導致的。本文運用數據包絡分析方法，提出區域創新有效性分析的指標體系，并且根據o3、o4年的數據，運用運籌學軟件lingo對我國31個省市自治區的區域創新有效性進行了分析。

一、區域創新系統結構及評價方法

目前，提高區域創新能力正日益成為區域經濟獲取競爭優勢、實現快速健康發展決定性因素。在這樣一個社會經濟背景下，區域創新系統的理論與實證研究已成為我國技術創新研究的一個嶄新領域，目的就是為了使區域技術創新活動更加有效率。

(一)區域創新系統的結構

區域創新系統(RegionalInnovationSystem)是在一定地域范圍內，將新的區域經濟發展要素或這些要素的新組合引入區域經濟系統，創造一種新的更為有效的資源配置方式，實現新的功能，使區域內經濟資源得到更有效利用，從而提高區域創新能力，促進區域經濟的發展，它是區域創新網絡中創新主體與創新環境的有機統一體。其中，區域創新主體包括企業、大學和研究機構、中介機構以及地方政府；區域創新環境包括政治法律因素、經濟因素、社會文化因素、科學技術因素，可以概括為區域創新硬環境和區域創新軟環境兩個方面∞。

區域創新系統的結構是指區域創新系統構成要素的組合形式或關系模式。在區域創新系統中，企業處于中心地位，企業與企業之間和企業與其他創新活動主體之間存在著互動關系。他們之間的關系就好象是一張網，科技創新就在網絡中的各個主體之間的聯系互動中產生了，但這些互動關系受到所在區域創新環境的影響，創新環境是否完善直接影響到區域各主體之間的聯系互動是否順利。所以，區域創新的績效不僅僅取決于創新主體之間的互動，而且還取決于他們所處的區域是否能夠為他們之間的互動交流提供良好的環境。

(二)區域創新系統的評價方法

區域創新系統的作用體現在其創新活動對區域經濟的推動作用，在創新活動中，創新投入也是最重要的一個因素。在整個區域創新系統中，創新投入很大程度上就是科技投入，科技投入是區域創新系統的重要組成部分，是創新活動開展的前提，測度區域創新系統的科技投入對區域經濟的貢獻有重要的意義，本文將采用數據包絡分析(DEA)方法進行實證分析。

DEA的一個基本模型是CCR模型，它采用固定規模假設，以線形規劃方法估計生產邊界，然后衡量每一個決策單位的相對效率。凡是落在邊界上的決策單元(DMU)是有效率的DMU，其效率值為l；而沒有落在邊界上的決策單元(DMU)，則是無效率的DMU，其效率值介于0和1之間。對于某個特定的決策單元，計算效率值的方程組為：

其中為第j個決策單元對第i種類型輸入的投入量；為第j個決策單元對第r種類型輸出的產出量；為對第i種類型輸入的一種度量(權)；為

二、數據包絡分析法在我國區域創新中的應用

(一)指標體系的的建立

評價指標體系的設置一方面本著全面反映客觀事實的原則；另一方面也要同評價方法結合起來本文通過對我國創新環境和創新網絡的分析，根據對區域創新的內涵以及其運行績效內涵和評價區域創新有效性的界定，指標體系包括輸入指標，輸出指標和決策單元，見表1。

根據DEA決策單元選取的原則，即要求決策單元是同類型的，如果決策單元較多，“同類型”反映的不夠充分，可將他們按照一定特性分成幾個子集，則每個子集內的DMU較好的體現出“同類型”，我們可以分別對這幾個子集分別進行DMU分析，再將分析結果或者獨立或者綜合的進行再分析。本文將中國31個省市自治區分為區域分別進行DEA分析。

我國區域的劃分如下：東北區域包括I遼寧、吉林和黑龍江；北部沿海地區包括：北京、天津、河北和山東；東部沿海地區包括：上海、江蘇和浙江；南部沿海地區包括：廣東、福建和海南；長江中游地區包括湖南、安徽、湖北和江西；黃河中游地區包括：陜西、山西、河南和內蒙古；西南地區包括：四川、重慶、廣西、云南和貴州；大西北地區包括：甘肅、青海、寧夏、西藏和新疆。

(二)DEA評價結果

在收集原始數據時，考慮到知識結構的投入與產出之間存在一定的時間延遲，一般假設該延遲時間為兩年。綜合考慮統計數據的可獲取性和我國地區投資結構在同一個五年計劃中變化相對不大等方面因素，本文將知識活動的時滯選擇為一年，衡量創新投入的指標選用2003年數據，衡量創新產出的指標選用2004年數據②，文本選取《中國科技統計年鑒》中2003和2004年的數據，經過lingo軟件的計算得到以下結果，見表2。

三、結果分析與評價

(一)我國區域創新績效總體分析

(1)從表2的結果中可以看出，在我國區域中，東北地區的吉林、北部沿海地區的北京和河北、東部沿海地區的上海和江蘇、南部沿海地區的廣東和海南、長江中游地區的湖南，安徽和湖北、黃河中游地區的山西和內蒙古、西南地區的四川，云南和貴州以及大西北地區的青海，寧夏，西藏和新疆在他們的各自區域內都是屬于DEA有效的。這與我國當前的實際情況是相符的，比如南部沿海地區的廣州擁有國內許多經濟特區，屬于發展較早的區域，市場化程度較高，科技發展的各方面機制和環境已經趨于成熟，因此能取得相當大的知識結構績效。東部沿海地區的上海和浙江地區不僅企業、研究院所高度集中，同時注重與國際接軌，著重培育科技創新型企業，從而形成了以企業自主發展為動力機制的城市科技發展模式。北部沿海地區中的北京相比其他區域擁有一大批知名院校和企業，科技創新氛圍濃厚，知識生產系統績效顯著。

(2)在表2中結果顯示的在區域中DEA有效地區的∑A，=1，即處在規模效益不變階段。這在一定程度上說明這些地區均具有較強的知識結構效率，有較好的創新環境和創新網絡。按照經濟學的生產理論，最佳的生產狀態應處于生產前沿面上的規模效益遞減階段(此時邊際產量小于平均產量但邊際產量大于0)中的某個點。因此這也反映出我國達到合理規模水平的區域還比較少。

北部沿海地區的天津和山東、東部沿海地區的江蘇、長江中游地區的江西、和西南地區的廣西∑A

東北地區的遼寧和黑龍江、南部沿海地區的福建、黃河中游地區的陜西和河南、西南地區的重慶和廣西以及大西北地區的甘肅，這些地區的∑A>1，即處于規模效益遞增階段，說明這些地區處于規模不經濟狀態，重復投資和浪費比較嚴重，資源轉化率低。當地的環境不能使資源得到充分的利用，創新主體之間缺乏互動聯系，“產學研”脫節至使創新效率低。

(二)山東省個案分析

(1)創新系統有效性分析。在北部沿海地區中北京和河北屬于DEA有效，即0：1，而天津和山東屬于非DEA有效，其中山東的0=0．672在這個區域之中排第四。雖然政府對科技的投入和R&D人數大大高于天津和河北，但是由于山東省的面積非常大，結果就導致投入資源的分散，各個地區沒有形成規模，山東的總體創新能力增長緩慢，創新績效并不盡如人意。

(2)松弛變量分析。根據DEA理論中的前沿面分析可知，輸入指標的松弛變量不為零，表明所對應的輸入要素對知識結構系統的作用未能充分發揮，從表2中我們可以看出，山東省的R&D經費支出達到了有效水平，但是R&D人員是非有效，這說明山東省的財力使用效率還是較高的，即物盡其用；但是人力資源卻沒有得到有效的利用，即沒有做到人盡其才。而輸出指標的松弛變量不為零則表示所對應的產出要素存在總量偏低的現象，從表2中可以看出山東省的國內中文期刊科技論文數，高技術產品出口額，高技術產業規模以上企業產值存在著較大的不足，這也是當前山東省搞經濟建設不可忽略的方面。

(3)生產前沿面上的投影。山東省在生產前沿面(基于ccR)上的投影點為：xl=7．83+0．953=8．783表明山東省的投入指標中的R&D經費支出要達到DEA有效，而R&D人數要沒有達到DEA有效應，當增加其相應的投入，即使R&D人數增加0．953萬人，使其增長到8．783萬人。Y3=15270+4147=19417．Y4=24．94+14．897=39．837，Y5=1203．7+768．153=1971．853表明山東省的區域創新績效要達到DEA有效，應當增加其相應的產出值，即使國內中文期刊科技論文數增加4147篇，使其達到19417篇；高技術產品出口額增加14．897億美元，使其增長到39．837篇，而高技術產業規模以上企業產值增加768．153億元，使其提高到1971．853億元

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論文摘要:在中小高技術企業的發展過程中，國際營銷戰略至關重要。要做好中小高技術企業的國際營銷，就必須了解我國中小高技術企業的定義及特點，認清我國中小高技術企業國際營銷現狀，這樣才能制定出切實可行的國際營銷戰略，中小高技術企業才能在激烈的市場競爭中占有一席之地。

國際市場營銷是國內市場營銷的延伸與擴展，是指企業在一國以上從事經營與銷售活動中小高技術企業必須從戰略高度審視國際市場營銷活動，實現全球化視野和本地化運作的有機結合;同時，應在戰術層面上對本地化運作中面臨的不確定性因素予以充分重視，并對所面臨的風險進行評價和監控，從而實現既定的國際營銷目標。

一、中小高技術企業的界定

相對于傳統企業和大型企業，中小高技術企業是指利用高科技成果生產高技術產品，提供高技術勞務的企業，它是知識密集、技術密集的經濟實體。我國中小高技術企業應具備以下條件。

首先，從科技人員的構成來講，具有大專以上學歷的科技人員占企業職工總數的30%以上，從事高技術產品研究、開發的科技人員應占企業職工總數的10%以上，從事高科技產品生產或勞務的密集型高技術企業中具有大專以上學歷的科技人員應占企業職工總數的20%以上。其次是用于高技術及其產品研究、開發的經費應占本企業當年總收人的30%以上。最后一點，高技術企業的技術性收入與高技術產品產值應占本企業當年總收人的50%以上。

中小高技術企業既有一般中小企業的特點，又有高技術發展的特點，綜合起來看具有以下一些特征:高投人、高成長、高風險、高回報，存在一個變化較快的生命周期，需要一個特殊的融資體系，需要一個健全的要素市場，對集聚的依賴性強。

二、我國中小高技術企業國際營銷現狀分析

我國數量眾多的中小高技術企業是高技術產品市場競爭中的生力軍，它們承擔著將新技術產品普及給廣大消費者的重任，同時對我國經濟發展的促進作用越來越顯著。一些中小高技術企業在市場競爭中生存下來，并不斷發展壯大，成為業界領導者，而更多的中小高技術企業卻在市場競爭中曇花一現，很快被淘汰。

(一)產品方面

多年以來，我國中小高技術企業一直從事簡單的國際貿易活動。它們不熟悉國際市場營銷規則，采取“薄利多銷，打價格戰”的策略，希望憑借低成本優勢進人國際市場，采取“以不變應萬變”的市場營銷策略，不肯推陳出新，未能在國際市場樹立自己的品牌。近年來，我國對外貿易迅猛發展，出口市場擴大，出口產品種類增多，但這些產品大多低檔低價，不能適應國際市場的要求。因而，我國中小高技術企業函須增強品牌意識，開發高附加值、具有獨立知識產權的產品，改變中國商品給人們留下的低質廉價的印象，使“中國品牌”深人人心。

(二)價格方面

價格策略是市場營銷組合中非常重要并且獨具特色的組成部分。面對日益激烈的市場競爭，價格作為一種營銷工具，其作用愈來愈突出和重要。因此，價格決策是中小高技術企業營銷戰略的極其重要的因素。一方面，我國中小高技術企業出口定價方法落后，定價策略陳舊。它們大多采用成本加成定價法，而成本又僅算生產成本，使價格嚴重偏低，導致針對我國商品的反傾銷投訴增多。另一方面，我國在國際分工中主要扮演“世界加工廠”角色，進口國外的原材料，加工之后再出口到國外，掌握不了真正的定價權。

(三)促銷方面

目前，我國中小高技術企業開展國際營銷主要采用展銷會、數量折扣、減價促銷等手段，較少使用廣告宣傳、人員促銷、公共關系等銷售促進手段，或者依賴中間商開展促銷，這些促銷策略使企業和產品很難在目標客戶心中留下良好而深刻的印象。企業及其產品很難打開和占有國際市場。

(四)分銷方面

我國中小高技術企業的出口依賴專業外貿公司，其分銷渠道是專業外貿公司—香港等地的中間商—國外消費者。這種產銷分離的渠道模式導致大部分貿易利潤被中間商攫取，造成我國中小高技術企業與外國消費者的脫節，不利于中小高技術企業與消費者的溝通，中小高技術企業無法獲得來自最終消費者的需求反饋信息，這就嚴重影響了我國中小高技術企業產品的國際競爭力。

三、中小高技術企業的國際營銷戰略

(一)提高產品研發能力，實施品牌營銷策略

產品策略是營銷策略組合的基石。中小高技術企業應加強對出口市場的調研，提高產品研發能力，根據后危機時代消費者的觀念、購買能力、需求狀況等方面的變化，重新定位產品。同時，我國中小高技術企業應加強品牌科學規劃，重視國際品牌的培育。品牌戰略規劃要統帥和整合企業的一切價值活動(展現在消費者面前的是營銷傳播活動)，優選高效的品牌化戰略與品牌架構，推進品牌資產的增值，并最大限度地利用現有的品牌資產。培育國際品牌、實施品牌營銷策略可以采取以下方式:

一是突破產品延伸，開發特色市場。通過對各行業信息中心收集到的針對某一特定地區的市場需求信息的研究，設計出符合市場需求的產品。在開發產品時一定要避免照搬照抄，要對特殊市場的消費者心理及行為進行深人的研究，有針對性地開展產品的研發、營銷。

二是推行整合營銷，建立牢固的顧客關系。牢固的顧客關系能產生重大經濟利益，包括穩定的戰略重心、更高的利潤、更高的忠誠度和市場聲望，當企業在國際市場營銷中出現問題時，它們能起到一定的緩沖作用。

(二)采用科學的定價方法，完善價格機制

價格策略是市場營銷組合中非常重要并且獨具特色的組成部分。高技術產品品質高，替代產品少，價格比較穩定，價格需求彈性一般不充分，但中小高技術企業仍要熟悉并靈活運用各種適合高技術產品的定價方法和策略，制定既有競爭優勢又能獲取合理利潤的價格。

高技術產品主要有以下定價方法。一是需求導向定價法。在市場經濟條件下，需求導向定價法是制定與調整產品價格的主要方法之一。它以需求和用戶對產品的理解價值為定價的主要依據，以預測的市場可接受的價格為定價的基礎。根據需求差異制定價格，需求強時定高價，需求弱時定低價，這樣既有利于廠商在市場上獲得最大利潤，也有利于滿足不同用戶的需求。適用于高技術產品的定價方法主要有:撇取定價法、使用價值定價法和目標價格定價法。二是競爭導向定價法。在競爭十分激烈的市場上，企業通過研究競爭對手的生產條件、服務狀況、價格水平等因素，依據自身的競爭實力，參考成本和供求狀況來確定商品價格。這種定價方法就是通常所說的競爭導向定價法。其特點是價格與商品成本和需求不發生直接關系，商品成本或市場需求變化了，但競爭者的價格未變，就應維持原價;反之亦然。競爭導向定價主要包括隨行就市定價法、產品差別定價法及投標定價法。

中小高技術企業的價格調整策略一是降價策略。降價是中小高技術企業價格決策者面臨的最嚴峻且具有持續威脅力量的問題。企業降價的原因很多，有企業外部需求及競爭等因素的變化，也有企業內部的戰略轉變、成本變化等，還有國家政策、法令的制約和干預等。確定何時降價是調價策略的一個難點，通常要綜合考慮企業實力、產品在市場生命周期所處的階段、銷售季節、消費者對產品的態度等因素。由于影響降價的因素較多，企業決策者必須審慎分析和判斷，并根據降價的原因選擇適當的方式和時機，制定最優的降價策略。二是提價策略。提價確實能夠增加企業的利潤率，但卻會引起競爭力下降、消費者不滿、經銷商抱怨，甚至還會受到政府的干預和同行的指責，從而對企業產生不利影響。為了保證提價策略的順利實現，提價時機可選擇在這樣幾種情況下:產品在市場上處于優勢地位，產品進人成長期，季節性商品達到銷售旺季，競爭對手產品提價。此外，在方式選擇上，中小高技術企業應盡可能多地采用間接提價，把提價有可能產生的負面影響減到最低程度，使提價不影響銷售和利潤，而且能被潛在消費者普遍接受。

(三)采用多樣化的促銷手段

促銷策略是市場營銷組合的基本策略，包括人員推銷、廣告、公共關系和營業推廣等方式，其目的是向消費者或用戶傳遞產品信息，引起他們的注意和興趣，激發他們的購買欲望和購買行為，最終達到擴大銷售的目的。中小高技術企業應經常參加國際上的商品展銷會、博覽會，結識客戶，收集市場信息，了解顧客需求，同時要重視人員推銷、廣告宣傳、營業推廣和公共關系，以更好地推廣產品。如金融危機時期，中小高技術企業進行廣告宣傳，應適時改變廣告訴求的核心和方式，此時消費者更加看重廣告所傳遞的產品性能方面的信息，企業廣告就應該相應側重于消費利益的傳遞和訴求上。以贈品促銷來增加產品銷量，在贈品的選擇上一定要從實用的角度出發，因為此時消費者購買焦點聚集在產品本身，可以選擇生活必需品或其替代品，這樣就可以減少消費者的其他購買開支，更能獲得消費者的青睞。

(四)選擇合適的銷售渠道

高技術產品科技含量高，單位價值大，服務要求高，需要現場操作演示和介紹使用方法。因此，從銷售渠道的長度方面考慮，可以選擇短渠道或直接渠道方式，培育自己的銷售力量，以更好地為用戶服務。從銷售渠道的寬度方面考慮，可以選用選擇分銷或獨家分銷的方式。這樣一可維護企業產品在該地區的良好信譽，保持市場競爭地位的穩定;二可彼此充分利用對方的商業信譽和經營能力，增加自己的推銷能力，進而控制市場。

謹慎選址，出口市場多元化。面對美歐市場衰退，中小高技術企業應開拓新的市場領域，爭取把損失降到最小。中國對外出口額增速下降以對美國出口最為明顯，對歐盟、日本次之，而對拉美和非洲等發展中國家的出口下降不明顯。中小高技術企業應有意識地開拓新興市場，通過新興市場的增長來彌補發達市場的下降，借助市場多元化減少金融危機的影響。從微觀看，經濟衰退時，消費者多瀏覽商店櫥窗，優先考慮折扣店，因此，中小高技術企業應謹慎選址，在折扣店或批發中心銷售，減少非主要經銷商，降低成本，并進行多渠道銷售。

主動出擊，開展跨國收購。由于金融危機導致金融市場流動性緊張，美國部分中小高技術企業陷人了暫時的困境，增強了原股東出售的意愿，這給我國中小高技術企業提供了很好的并購機會。同時，人民幣對美元升值，這也為我國中小高技術企業向海外擴張提供了有利條件。一些國外知名企業擁有知名品牌和成熟強大的國際營銷網絡，具備較強的研發能力，而這恰恰是中國企業所缺乏的，如果我國中小高技術企業能夠選擇美國或歐洲同行成功地并購，整合優質資源為我所用，會極大地促進中小高技術企業國際競爭力的提升。

篇(7)

論文關鍵詞：原創性高新技術產業，創新效率，測度，創新鏈，兩階段分析

1 問題的提出

21世紀高新技術發展突飛猛進，高新技術產業已成為當代經濟增長的核心，世界各國都在搶占高新技術的制高點。我國在“十一五”規劃中更是把發展高新技術產業作為經濟結構調整和產業升級的重要手段。我國高新技術產業的工業產值從1998年的7110.66億元，增長到2007年的50461.17億元，年均增長24.1%，成為我國經濟中最有活力的一部分。2007年，我國高新技術產業保持較快發展，高新技術產品在國際市場的競爭力進一步提高。全年規模以上高新技術產業企業實現工業總產值51207億元，比上年增長20.4%；完成增加值11551億元，比上年增長17.8%。當年，我國高新技術產品出口貿易總額為3478億美元，比上年增長23.6%；高新技術產品出口貿易占全部商品出口貿易總額的比重達到28.6%[1]。目前現代企業管理論文，我國高新技術產業規模迅速擴大，成為拉動國民經濟增長和促進產業結構調整的重要力量。

然而，在我國高新技術產業中，一些核心領域缺乏原創性技術，導致企業自主創新能力較為薄弱，缺乏自主知識產權。近年來，中國政府將“提高自主創新能力，建立創新型國家”作為新時期國家發展戰略的核心，試圖通過技術創新、科技進步來提升產業結構。數據顯示，近年來中國高新技術產業創新投入持續攀升，R&D經費從1998年的56.45億 元，增長到2007年的545.32億元，年均增長28.44%；R&D人員總量也有大量增長，從1998年的70879人年，增長到2007年的248228人年，年均增長14.94%。但與此同時，新產品銷售收入從1998年的1207.254億元，增長到2007年的10303.222億元，年均增長只有26.68%，比R&D經費年均增長率還低[1]。由此可見，增加創新資源投入只是發展高新技術產業的必要條件而非充分條件。中國在原創性高新技術產業發展過程中，不僅要注重創新資源的總量投入，更要注重其效率問題，特別是在相對于發達國家，中國科技創新資源嚴重不足的情況下，效率問題就變得更為突出論文提綱怎么寫。

如何設計一個高效的R&D測評系統現代企業管理論文，國外學者做過相關研究。Brown和Svenson(1998)提出了最著名的R&D系統框架模型——B-S模型，認為R&D系統方法由輸入、處理系統、輸出等八個主要的單元組成[2]。Kerssens-van Drogelen(1999)從影響R&D績效的權變因素、測度方法和技術等構建了R&D績效測評系統[3]。Bourne(2000)等認為，實施一個完整的績效測度體系應包括績效測度的指標設計、測度指標的選取等四個步驟[4]。Begemann(2000)提出一個動態的績效測度體系框架[5]。近年來，國內不少學者運用參數或非參數方法從不同視角對高新技術產業效率進行了測度。余泳澤（2009）基于價值鏈的視角，將高技術產業的技術創新過程分為技術開發和技術成果轉化兩個階段，并利用DEA模型分別對各階段的效率及其影響因素進行了實證研究[6]。官建成、陳凱華（2009）綜合運用數據包絡分析的松馳測度和臨界效率測度模型，對中國高技術產業技術創新效率進行了測度[7]。朱有為、徐康寧（2006）利用隨機前沿生產函數測算了中國高技術產業的研發效率及影響因素[8]。

綜上文獻，國內學者從不同側面探討高新技術產業的績效測評及影響因素，對完善高新技術產業創新理論與實踐有不同程度的促進作用。遺憾的是，專門研究原創性高新技術產業創新效率的測評，并分析其效率高低的關鍵影響因素的文獻很少。原創性高新技術產業如何界定？創新效率如何測評？其關鍵影響因素有哪些？找準并有效解決這些問題，對提高高新技術產業的原創性，并提高原創性高新技術產業創新效率，加快發展原創性高新技術產業起不可或缺的作用，為政府的產業結構優化決策提供科學依據。本文通過界定原創性高新技術產業的范圍，基于創新鏈視角，運用DEA方法從兩階段測度原創性高新技術產業的創新效率，并分析影響效率的關鍵因素，在此基礎上針對性提出有效提高原創性高新技術產業創新效率的政策建議，以期為政府和企業提升我國高新技術產業核心競爭力的決策提供參考。

2 原創性高新技術產業范圍界定及創新效率的測度方法

1. 原創性高新技術產業范圍界定

在創新的產出方面，專利是一個被經常采用的指標（Griliches，1990[9]；池仁勇等，2004[10]；官建成、何穎，2005[11]；劉樹、張玲，2006[12]）。在發明、實用新型和外觀設計三種專利中現代企業管理論文，發明專利技術含量高且申請量很少受到專利授權機構審查能力的約束，更能客觀反映一個地區原始創新能力與科技綜合實力（Liu & White，2001[13]；Guan & Gao，2009[14]；劉鳳朝，2006[15] ，白俊紅等，2009[16]）。新產品銷售收入是衡量創新產出的另一個指標，但其中的新產品，若源自于三種專利中的實用新型和外觀設計，其技術含量沒有發明專利高。鑒于此，本文放棄“新產品銷售收入”而以“發明專利”相對近似衡量高新技術產業的原始性。

由于原創性產業的界定在國內尚無先例可循，到目前為此，學術界難以找到比發明專利更好的反映原創性替代指標。本文認為“高新技術產業的擁有發明專利數占三種專利申請總數的百分比”在一定程度上可以相對較好地反映中國高新技術產業的原創性水平。為研究問題的方便，考慮數據的可獲得性和樣本容量大小對實證結果的影響，以及中國目前高新技術產業原始創新能力較弱的現狀。本文從1999-2008年高新技術產業里以“發明專利占專利總數百分比（臨界值暫定為70%）”從高新技術產業的17個行業中篩選出反映相對原創性較高的中國原創性高新技術產業的12個行業。需要說明的是，原創性是個相對概念，如果是原創性相對發達的國家，臨界值可適當放大。

2.創新效率的測度方法

DEA(Data Envelopment Analysis，數據包絡分析)方法是測度同類型決策單元(Decision Making Unit， DMU)相對效率最為常用的方法之一，它由著名運籌學家Charnes、Cooper和Rhodes于1978年首先提出[10]，現已廣泛應用于銀行、高校、醫院、保險公司以及制造業、服務業等諸多領域的效率評價。現有文獻中，有關區域創新效率的測度亦基本上是基于DEA方法展開的，本文利用DEA方法中的CCR模型，以我國原創性高新技術產業的每個行業為基本決策單元測度其創新效率。對于任一決策單元DMU0，其對偶形式的CCR模型可表示為

式中:為決策單元的個數，和分別為輸入與輸出變量的個數，為投入要素，為產出要素，為決策單元DMU0的有效值。若且，則決策單元DEA有效；若，且或時，則決策單元為弱DEA有效；若，則決策單元非DEA有效[17]論文提綱怎么寫。

3 原創性高新技術產業創新效率的兩階段測度及其分析

完整的技術創新鏈包括：研究、開發、成果轉化和生產四大環節。由于生產環節涉及的要素太多，由于篇幅所限，為簡化起見，本文只研究原創性高新性高新技術產業創新鏈的兩個階段，即：技術開發和成果轉化兩個階段（見圖1），分別測度兩階段的創新效率。

3.1 兩階段的變量選取與數據說明

1.技術開發階段

技術開發階段的投入指標：R&D經費，R&D人員。產出指標：擁有發明專利數，屬于一種中間產出現代企業管理論文，它是指將研發投入轉化為知識產出的能力，從某個角度反映了原創性科技產出。

數據處理方面，主要考慮三個因素：數據的缺失導致采樣不全面；技術投入和產出之間的時滯性；價格因素導致數據的虛增或虛減。（1）在技術開發階段的投入產出指標數據處理方面，本文采用了移動平均法和線性插值法彌補了部分產業在某些年份數據缺失的問題。（2）科技從研發投入到新專利通常需要一定的周期，同時各種創新活動周期存在較大差異性，例如電子及通信設備制造業的幾個月到醫藥制造業和航空航天器制造業的幾年不等，且時有交叉，使得投入和產出數據不對應。本文選擇滯后期1 年，投入數據選擇1998-2007年，產出數據選擇1999-2008年。（3）有關研發經費的平減方面，首先是要確定R&D價格指數來將當年價格核算的經費總值折算為可比價格，根據《中國統計年鑒》（2009）的有關數據，構造R&D價格指數如下：R&D價格指數=0.75*工業品出廠價格指數+0.25*居民消費價格指數。其中工業品出廠價格指數和居民消費價格指數的基年均定為1998年。然后計算出R&D經費1998-2007年的年平均增值率，即，關于R&D存量的折舊率，參考已有文獻通常采用的折舊率，基年1998的R&D存量，這里用所有時期的R&D支出的年平均增長率代替1998年之前的R&D支出的平均增長率，則1998的R&D經費存量用公式表示為，以后各年的R&D經費存量通過永續盤存法的方法推導得：。

2.成果轉化階段

成果轉化階段的投入指標：技術投入為技術開發階段產出，即擁有發明專利數（反映原創性科技產出），經費投入為技術改造經費，人員投入為科技從業人員。產出指標：考慮到要求能直觀體現高新技術產業的創新成果在商業上使企業獲利的能力，以及市場通過吸收技術創新而帶來增強競爭力的能力，因此選用新產品銷售收入和新產品出口銷售收入作為成果轉化階段的產出指標。

數據處理方面現代企業管理論文，數據的缺失、時滯性的處理方法與技術開發階段相同。價格指數方面，成果轉化階段的技術投入指標技術改造經費選用的平減指數采用R&D價格指數，而在產出指標新產品銷售收入和新產品出口銷售收入的平減指數的考慮上，將高新技術產業劃分為兩類，一類是醫藥制造業中的三個細分的產業；另一類屬于機械電子行業即其余的四大產業。因而在這兩個產業的指數選取上也是有所不同的，前者選用化學工業1998年為基年將當年價格核算的經費總值折算為可比價格，后者選用機械工業1998年為基年將當年價格核算的經費總值折算為可比價格。技術改造經費的數據處理在年平均增長率，折舊率以及基年和以后各年的存量處理方法都同研發經費的處理。

3.2 實證結果及分析

1 .我國原創性高新技術產業創新效率整體分析：基于技術創新鏈視角

根據原創性高新技術產業科技活動的投入產出數據，運用DEA測算兩階段創新效率值（如表1）.

表1 技術開發階段和成果轉化階段效率

行業

技術開發效率

成果轉化效率

化學藥品制造

0.324

0.209

中成藥制造

1

0.055

生物、生化制品的制造

0.54

0.104

飛機制造及修理

0.099

0.501

航天器制造

0.042

0.282

雷達及配套設備制造

0.128

0.531

廣播電視設備制造

0.53

0.266

電子器件制造

0.434

0.557

電子元件制造

0.288

0.516

電子計算機整機制造

0.554

1

醫療設備及器械制造

0.99

0.103

儀器儀表制造

0.659

0.157

平均值

0.466

0.357

由表1知，技術開發階段效率（0.466）的平均值大于成果轉化階段（0.357），說明我國原創性高新技術產業的成果轉化效率已落后于技術開發效率，科學技術向現實生產力轉化的效率亟待增強。

綜合表1的技術開發階段和成果轉化階段效率（行業）的數據結果，得出各個產業技術創新效率中技術開發階段和成果轉化階段的二維分布圖，如圖2所示。

圖2 兩階段原創性高新技術產業技術創新效率矩陣圖

從圖中可以看出，12個行業中只有電子計算機整機制造1個行業處于高技術開發效率高成果轉化效率的C區域；落在高技術開發效率低成果轉化效率B區域的有5 個行業：中成藥制造、醫療設備及器件制造、儀表儀器制造、廣播電視設備制造和生物與生化制品制造；位于低技術開發效率高成果轉化效率D區域的有4 個行業：電子器件制造、電子元件制造和雷達及配套設備制造、飛機制造及修理；其余的2個行業都落在低技術開發效率低成果轉化效率的A區域。

由圖2可進一步看出原創性高新技術產業效率的原因及其相應的調整方向，具體如下：

A類行業——低開發低轉化

航天器、化學藥品制造，這些行業的研發階段投入了大量資金但收效卻不顯著，同時在成果轉化階段盲目投資，對投資的質量（消化吸收、技術引進等）重視不夠。對于這類行業應該兩階段同時加強，既要提高技術開發效率又要提高成果轉化效率。

B類行業——高開發低轉化

儀器儀表、醫藥類、生物與生化制品制造行業等，屬于國家相對比較傳統行業，有一定的技術積累，并且近幾年國家加大研發投入，技術開發效率高；但由于經濟不可行，技術不確定現代企業管理論文，缺乏轉化資金等，導致成果轉化率低。這類行業應當在不降低技術開發階段效率的前提下，重點加強成果轉化階段的效率。

C類行業——高開發高轉化

這類行業屬于發展比較成熟的行業，其技術開發階段的效率和成果轉化階段的效率都比較高， 是其他類型行業發展的目標。這類行業的資金、人才和技術投入與產出發展比較配套，經濟發展基礎好，屬于我國原創性高新技術產業發展的先鋒論文提綱怎么寫。

D類行業——低開發高轉化

電子類、飛機與雷達類，說明此類行業的發展基礎比較弱大多是引進后轉化，缺乏技術開發，技術開發效率不高；在成果轉化階段，技術比較成熟，實現了較高的成果轉化效率，總體上限制了技術創新能力的提升。這類行業應在不降低成果轉化階段效率的前提下，重點提高其技術開發階段的效率。

圖2 整體可看出，我國原創性高新技術行業除了電子類產品外，大部分行業都存在科技成果轉化效率偏低的問題。可能的原因是：1、研發項目缺乏市場導向，導致技術轉化比較困難。高校、科研院所許多研發成果技術含量高，但生產成本很高，缺乏市場競爭力，或者不具備行業生產能力，導致轉化困難。二是許多技術不成熟、不穩定，不具備產業化的基礎條件，在技術轉移中存在很大的風險。2、技術轉移對接程度不高。高校和科研院所的科技成果是為了“科研”而不是為了企業的需求，成果無法迅速轉化，科研的重復和浪費現象比較嚴重現代企業管理論文，導致成果轉化效率偏低。3、企業的技術吸收能力不強。我國相當一部分企業的技術屬于落后技術、傳統技術和限制技術，從而嚴重制約了企業的技術轉移。3、企業技術轉移的資金不足。技術成果轉化需要大量的資金投入，通常是技術開發的10倍。目前我國企業普遍存在資金不足問題，高新技術產業由于高風險性，很難取得商業銀行貸款支持。由于受條件限制，獲得政府專項資金扶持的也很少。5、缺乏有效的技術轉移機制。一是缺乏相關的法律法規。二是缺乏政策扶持。三是缺乏合理的評估機制。四是缺乏風險投資。五是雙方信息不對稱[18]。

針對以上四類不同的行業，可以采取不同的提升渠道：單邊突破式提升：。即在技術創新過程中，針對各個行業不同的情況，保持住原先的效率高的階段，以其效率低的階段為突破口，加強投入和產出的配比，以提升B、D類行業的技術創新的整體效率。

漸進式提升：例如或者。對于A類行業的效率提升方式有多種渠道，就是先集中精力將某一項優勢發揮至最大，同時再極力彌補劣勢，通過B或D區的過渡，最終成功進入成為C類行業。

跨越式發展：，A類行業需要具備雄厚的經濟基礎，并且在發展過程中要注重技術開發效率和成果轉化效率兩手抓，在條件具備的情況下，實現的跳躍式發展渠道是有可能的。

2．技術開發階段的效率分析及投入與產出分析

用DEA方法測度的技術開發階段的創新效率及投入冗余與產出松弛情況如下 (見表2).

（1）效率分析

表2 1999-2008年我國原創性高新技術產業技術開發階段的平均創新效率與差額值

效率

差額

行業

crste

vrste

scale

規模效應

擁有發明專利數

R&D人員

R&D經費

化學藥品制造

0.324

0.324

1

-

100

0.0

中成藥制造

1

1

1

-

0.0

生物與生化制品的制造

0.54

0.738

0.731

irs

6139.5

飛機制造及修理

0.099

0.099

0.991

irs

1131

0.0

航天器制造

0.042

0.307

0.136

irs

23

8883.5

雷達及配套設備制造

0.128

0.396

0.324

irs

14

52

0.0

廣播電視設備制造

0.53

1

0.53

irs

0.0

電子器件制造

0.434

0.435

0.999

-

25944.0

電子元件制造

0.288

0.288

0.997

irs

241

0.0

電子計算機整機制造

0.554

0.563

0.985

irs

91780.1

醫療設備及器械制造

0.99

1

0.99

irs

0.0

儀器儀表制造

0.659

0.66

0.999

irs

2622

0.0

平均值

0.466

0.568

0.807

3

346

11062.3

從表2可看出原創性高新技術產業技術開發階段的創新效率（crste）：

中成藥制造和醫療設備及器械制造的創新效率分別為1，0.99，創新效率較高；而飛機制造及修理、航天器制造、雷達及配套設備制造3 個行業的創新效率分別為0.099，0.042，0.128，創新效率較低論文提綱怎么寫。生物與生化制品的制造、航天器制造、雷達及配套設備制造、廣播電視設備制造、醫療設備及器械制造5 個行業的規模效率分別為：0.731，0.136，0.324，0.53，0.99，分別小于相應行業的純創新效率現代企業管理論文，無效率主要來自規模無效率，可能的原因：這5個行業規模擴張過快，內部協調管理能力不足管理費用增加幅度大于規模擴張帶來的成本降低的幅度。其它行業（除中成藥制造外）的規模效率分別大于相應的純創新效率，無效率主要是源于純技術無效率。我國原創性高新技術行業技術開發階段創新效率平均值僅為0.466，創新效率較低可能是因為這些行業過多追求技術開發的投資規模而忽視了技術開發效率。這為各行業技術開發階段效率低找準癥結所在，并提高其效率提供科學依據。

（2）投入冗余與產出松弛、規模效應分析

為了探討1999-2008年間我國原創性高新技術產業技術開發效率的特點并且尋找未達到有效值的根源，用基于產出導向的DEA模型CCR度量了各個原創性高新技術產業的特點。

從投入角度看，生物與生化制品的制造、航天器制造、電子器件制造、電子計算機整機制造這4個行業都存在研發經費冗余，分別為6239.5萬元， 8883.5萬元， 25944萬元，91780.1萬元；相對而言，研發人員顯得不足。化學藥品制造、飛機制造及修理、雷達及配套設備制造、電子元件制造、儀器儀表制造這5個行業都存在研發人員冗余，分別為100人，1131人， 52人，241人，2622人，相對而言，研發經費顯得不足。中成藥制造和醫療設備及器械制造的創新效率分別為1，0.99，效率最佳，不存在投入冗余和產出松弛。從產出角度看，航天器制造和雷達及配套設備制造產出松弛分別為23個，14個，存在擁有發明專利總量不足。這些行業需要加大技術開發的原始創新力度。這為進一步調整科技投入產出方向和幅度，提高技術開發階段效率提供準確的科學依據。

從規模效應來看，除了化學藥品制造、中成藥制造、電子器件制造這3個行業處于規模效應不變外，其它行業處于規模遞增，這些行業可進一步增大研發資源的投入以提高技術開發階段的效率。

2．成果轉化階段的效率分析及投入與產出分析

用DEA方法測度的成果轉化階段的創新效率及投入冗余與產出松弛情況見(表3)

（1）效率分析

表3 1999-2008年我國原創性高新技術產業成果轉化階段的平均創新效率與差額值

效率

差額

行業

crste

vrste

scale

規模效應

新產品銷售收入

新產品出口銷售收入

擁有發明專利數

技術改造經費

年平均就業人員

化學藥品制造

0.209

0.222

0.904

irs

0.0

586274.6

221151.2

62714

中成藥制造

0.055

0.17

0.322

irs

0.0

211811.9

39

0.0

生物與生化制品的制造

0.104

0.69

0.15

irs

0.0

18150.0

27

0.0

飛機制造及修理

0.501

0.534

0.938

irs

0.0

906360.1

390404.7

102711

航天器制造

0.282

1

0.282

irs

0.0

0.0

0.0

雷達及配套設備制造

0.531

1

0.531

irs

0.0

0.0

0.0

廣播電視設備制造

0.266

1

0.266

irs

0.0

0.0

0.0

電子器件制造

0.557

0.565

0.985

irs

1415025.5

0.0

264215.0

114122

電子元件制造

0.516

0.533

0.968

irs

918319.9

0.0

235985.1

464750

電子計算機整機制造

1

1

1

-

0.0

0.0

0.0

醫療設備及器械制造

0.103

0.4

0.258

irs

0.0

54444.3

16

0.0

儀器儀表制造

0.157

0.184

0.855

irs

0.0

188935.1

0.0

10241

平均值

0.357

0.608

0.625

194445.4

163831.3

7

92646.3

62878

從表3可看出原創性高新技術產業成果轉化的創新效率（crste）：

電子計算機整機制造的成果轉化效率（為1.000）達到最佳外，其它行業效率都較低；而中成藥制造、生物與生化制品制造、化學藥品制造、醫療設備及器件制造和儀器儀表制造4 個行業的成果轉化效率較低，分別為0.055， 0.104， 0.103， 0.157。生物與生化制品制造、航天器制造、雷達及配套設備制造、廣播電視設備制造、醫療設備及器械制造5 個行業的規模效率分別為：0.15， 0.282， 0.531， 0.266， 0.258，分別小于相應的純創新效率，無效率主要來源于規模無效率；其他行業的無效率均主要來自純技術無效率，純技術無效率可能是因為這個行業既定的投入資源提供相應產出能力比較弱。我國原創性高新技術產業在成果轉化階段創新效率平均值僅為0.357現代企業管理論文，創新效率低，可能是因為這些行業過多的追求投資規模，不注重投資效率造成的。這為各行業成果轉化階段創新效率存在的問題找準癥結所在，為有效提高其效率提供科學依據。

（2）投入冗余與產出松弛、規模效應分析

從產出角度看，電子器件制造、電子元件制造2 個行業的收益性產出不足，相應的新產品銷售收入松弛分別為：1415025.5萬元， 918319.9萬元。化學藥品制造、中成藥制造、生物與生化制品的制造、飛機制造及修理、醫療設備及器械制造、醫療設備及器械制造6個行業的競爭性產出存在不足，新產品出口銷售收入松弛分別為：586274.6萬元，211811.9萬元，18150.0萬元，906360.1萬元，54444.3萬元，188935.1萬元。這些行業要加大科技成果商業化，同時加大新產品出口的競爭性力度。從投入角度看，造成我國高新技術行業成果轉化階段效率低下的原因主要集中在投入冗余上。中成藥制造、生物與生化制品的制造、醫療設備及器械制造，擁有專利發明數與技術改造經費的冗余分別為39個，27個，16個；相對而言，技術改造經費、年平均就業人員顯得不足。儀器儀表制造中年平均就業人員的冗余分別為：10241人，相對而言，擁有專利發明數的技術性投入、技術改造經費顯得不足。這為進一步調整其科技投入產出方向和幅度，提高成果轉化階段效率提供準確的科學依據。

4 結論與政策啟示

4.1 結論

本文運用DEA方法測度了1999-2008年我國原創性高新技術產業各行業創新效率、規模效應、投入與產出的冗余與松弛狀況。研究結論可概括為以下幾點。第一，我國原創性高新技術產業的成果轉化效率已落后于技術開發效率，科學技術向現實生產力轉化的效率亟待增強論文提綱怎么寫。第二，我國原創性高新技術產業除了電子類產品外，大部分行業都存在科技成果轉化效率偏低的問題。第三現代企業管理論文，技術開發階段，中成藥制造和醫療設備及器械制造的創新效率較高，飛機制造及修理、航天器制造、雷達及配套設備制造業的創新效率較低。相對于研發人員和研發經費投入，技術開發階段的原創性產出（擁有發明專利數）不足。第四，成果轉化階段，電子計算機整機制造創新效率最高外，其它行業效率較低。化學藥品制造、中成藥制造等行業的競爭性產出存在不足。第五，從投入產出角度看，兩個階段的不同行業創新效率低的原因各不相同，有的源于規模無效率，有的源于純技術無效率。從規模效應看，兩階段的大部分行業都處于規模遞增階段。

4.2 政策啟示

其一，各個行業應根據本行業創新活動是否達到生產前沿、兩個階段的實際投入產出的冗余與松弛、規模性等進行改善，有針對性調整各行業的兩階段的科技投入或產出的方向與幅度，使創新效率盡可能向生產前沿移動。

其二，不同行業根據本行業目前技術創新鏈的不同階段創新效率狀況，分別單邊突破式、激進式、跨越式渠道提升各自創新鏈的不同階段創新效率。

其三，為有效提高原創性高新技術行業的成果轉化率。可從以下方面著手：提高研發項目缺乏市場導向、技術轉移對接程度、企業的技術吸收能力。加大企業技術轉移的資金，加大風險投資。完善缺乏有效的技術轉移機制的法律法規、政策扶持、合理的評估機制、雙方信息的對稱化程度。

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