序論：寫作是一種深度的自我表達。它要求我們深入探索自己的思想和情感，挖掘那些隱藏在內心深處的真相，好投稿為您帶來了七篇航空航天產業分析范文，愿它們成為您寫作過程中的靈感催化劑，助力您的創作。

篇(1)

【關鍵詞】航空航天制造業;板塊股票;政府扶持政策

航空航天制造業在經濟發展中占有十分重要地位，對國防產業也有舉足輕重的作用，并能推動其他相關產業的發展，研究其板塊變化也有著實際的經濟意義和預測價值。但是，我國航空航天制造還存在技術限制、人才培養質量不高等因素限制，上市規模還相對較小，加之我同證券股票市場尚不成熟和穩定，因此有必要借鑒國外的運營理論和管理模式，總結出適合我國國情的道路。

一、航空航天板塊的發展前景

航天航空制造業是我國的軍事保障，是一個國家綜合實力的體現，其穩定健康的發展有著極其重要的意義。政府也必會對其發展做出扶持政策，對其進行監管和調控，保持其板塊價格波動幅度不會太大，從航空板塊的見漲，和各大相關股票價格良好發展趨勢，利潤總額不斷增長可以看出我國政策扶持起到了極其重大的作用。而同時航空航天上升到國家利益層次方面，不會產生壟斷寡頭市場，所以不管股市如何產生巨大波動，該板塊也不會因股市影響產生較大不穩定、無規律的變化。

二、政府扶持對航空航天板塊的影響

從國家政策層面，通航產業正面臨前所未有的歷史機遇。2013年12月10日，國務院《關于消息和下放一批行政審批項日的決定》，民航局取消了國內通航企業承擔境外通航業務的審批。2013年11月18日，中國人民總參謀部和中國民用航空局聯合了《通用航空飛行任務審批與管理規定》，指出軍方將國防、領土不相關的通用航空飛行任務的審批權讓渡了出來，從而在一定程度上的優化了對通航飛行的流程。

此外，工信部已經完成高端裝備制造業五個重點發展方向，包括《航空裝備制造業十二五規劃》。同時，《民用飛機行業發展條例》也以法律形式明確的表面了對航空制造業的支持政策。在政策的實施下，航空航天制造業出現一片良好的局勢。據行業報道：航天科技集團前10個月收入增長近20%，利潤總額增長11%，航天科技大股東航天科工三院前10月利潤同比增長29.2%。從板塊上來看，軍工板塊繼續明顯跑贏大盤。興業竣工板塊加權漲跌幅6.7%.平均漲跌幅90/e，上證指數漲跌幅1.1%。航天科工集團和民參軍板塊明顯跑贏其他板塊，預示著投資者對其前景的看好。

三、政府扶持對航空航天板塊的啟示

1.健全股票市場

適合航天航空制造業發展的股市才是促進產業最快發展的道路，航空航天制造業屬于一個國家戰略性的發展工業，其必會在政策的引導下按預期的道路發展。由于我國股票價格傳導的渠道發揮效應前提條件缺失制約了資本市場有效傳導政策的效應，因此我國應借鑒西方發達國家經驗，健全股票市場，采取有效措施。具體可以分為，（1）擴大股票市場規模，調整優化市場結構。發達國家航空航天股票市值占GDP比重較高，而我國日前比例尚且較低，造成了航天航空制造業不能最優質適合我國國情發展。另外，也可逐漸取消國有股，法人股，公眾股不能互相流通的限制，鼓勵利社會公民持股，這些建議也可提高該制造業股票的高效流通性，同時，政策適當凋控將減少股價大幅波動情況的產生。（2）提高該制造業龍頭公司質量，健全股票發行于續。（3）規范信息披露制度，提高透明度。（4）減少軍業及其相關制造業的資源浪費，保持最優質的資源利用率。

2.壯大航空航天產業

從航空航天產業的分布來看，北有沈陽、哈爾濱、石家莊，南有南昌，東有上海，西有西安、成都。產業分度在全國都有完善的發展和制度。同國外的軍工巨頭相比，國內的上市市場規模較小?？梢杂腥缦聨讉€方面發展：（1）加強自主創新能力，推動制造業健康發展。只有擁有自主知識產權，形成系列化發展和良好規模生產，才能使其健康發展。（2）建立配套的政策扶持，將政策進一步優化和系統化，為其發展營造有力的政策環境。

總之，我國已經率先在航空航天和國防領域有了技術突破和創新產業升級。該產業發展前景良好，在未來10年里，證券市場的成熟穩定，為航空航天板塊提供了良好的投資環境，航空航天產業將進入一個高速發展時期。只要我國政策的繼續實施，不斷的總結經驗和在失誤中吸取教訓，不斷的對航空航天扶持產生正向效應，我國的航空航天將會走在世界航空航天的最前列。

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篇(2)

[關鍵詞]高技術產業園區；產業聚集；龍頭企業帶動模式

[中圖分類號]F127

[文獻標識碼]A

[文章編號]1006-5024(2008)06-0122-04

隨著西部大開發的不斷深入，西部省份如何充分利用本地雄厚的國防科技資源，實現當地經濟的發展與騰飛，是一個亟待解決的問題。西安作為中國航空航天產業的重要基地，在中國乃至全球都擁有特殊的地位和聲譽。2002年麥肯錫的戰略咨詢結果和專家論證表明，航空航天產業是西安市應該發展的支柱產業。也有資料指出，航空產業的投入產出在10年之后就是1：80，就業拉動是1：40。一個機型將有500多個企業單位與之配套，二級配套的廠商更達到3000-5000家，形成一條金字塔式的產業鏈。西安發展航空航天高技術產業在全國具有獨一無二的比較優勢。

一、高技術產業園區的闡述

高技術產業區域(Hi-Tech Jndustry District)主要是指高技術產業開發區，以及連綿形成的高技術產業開發帶(以下簡稱為高技術區域)，是高技術企業生存和發展的載體，是一種新型的科學與工業相結合的社會組織形式，包括高技術中心(Technopole)、科技工業園(Hi-Tech Industry Park)和科學城(Seience City)。

產業聚集是高技術區域的成功特征。理論研究與發展的實踐表明，一個國家或地區競爭優勢的獲得來源于產業在其內部聚集過程中的優勢獲得。波特(Potter，1998)以為，在經濟全球化進程中，產業聚集可以從三方面影響企業和區域的競爭：一是提高企業的生產率；二是指明創新方向和提高創新速度；三是促進新企業的建立，從而擴大和加強聚集本身。

實際上，新時期的產業聚集更強調在柔性聚集過程中知識、技術等要素的重新組合與創新，強調本地工程師、技術工人等要素的集中以及本地熟練勞動力市場的形成。各種知識型的資源優勢越來越成為各國區域發展的主要動力。在高技術區域發展中，產業聚集更多的是依重于創新，聚集的方向是選擇具有大量高技術人才和良好創新環境的區域。因此，可以說高技術產業的聚集是以高級知識、技術要素為主形成的，目的是為了獲取具有持續競爭力的動態競爭優勢。這也是高技術區域發展的重要基礎。

高技術產業區域的聚集功能是指高技術區域憑借其具有的區位優勢，將各種社會資源聚集在一起協同發揮作用的效應。從其內在實現價值看，聚集是高技術區域的重要區位特征，高技術區域的聚集功能是表現在人才、資金要素的資源聚集和創新的聚集，并最終體現在高技術產業經濟效益的聚集；從其外在表現分析，高技術區域的聚集功能會造成對外部和其他區域人才、資金、技術的抽吸效應，從而使其取得聚集經濟效益的快速發展，形成技術、經濟優勢的高勢能區位，反過來又對外部和其他區域產生波及影響和帶動作用。

二、高技術區域產業聚集的創立、成長與發展

產業聚集可以反映出一個高技術區域的競爭優勢和條件，但是它并非一開始就以完整的面貌出現，必然要經歷一個產生和發展的過程。從硅谷的發展可以辨識出，高技術產業聚集可以產生聚集效應，但最初的產生肯定是一些非聚集的因素在起作用。這些因素是一些區域的結構性因素，也是觸發性因素(如斯坦福大學、政府投資含軍事投資、企業衍生等)，它們與其他的區位優勢(如自然稟賦等)結合，就會產生指向性區位因素，形成最初的企業進入動力。而這些企業又會吸引其他企業進入，區域的功能性因素起聚集的主要作用，形成動態的聚集因素(如風險投資、企業家精神和協作文化等)，促進產業聚集的自我發展。這個演化過程可以從下圖表現出來。

高技術區域也可以看作是為產業聚集創立的一種區位優勢。技術創新理論認為，在近乎完全競爭的市場中存在小企業技術創新的門檻，如果此類門檻過高的話，經濟發展有時會因為小的歷史事件而被鎖定在某低級技術水平上。如果技術的創新和擴散是多數采用者都隨著它“走”而引發的，那么優化選擇的機制和環境就能提供有效的通道。為了幫助高技術小企業克服創新門檻的阻礙，并防止經濟發展水平在某個低水平上鎖定，高技術區域便應運而生，并以提供區位優勢因素來幫助小企業進行技術創新，而不完全是出自自發的。高技術產業群的形成無疑需要企業有較低的進入門檻。創業企業能自由進入聚集產業，其進入會帶來新技術、新思維、新的競爭方式，有利于促進競爭與創新，為產業聚集帶來活力。

高技術產業區域的發展模式對園區發展至關重要。Walt,Whitman.Rostow在《經濟成長的階段》(1960)一書中認為正確規劃某一時期的主導產業、確定其發展模式是制定區域產業政策的核心內容，也是壯大區域經濟實力，提高區域競爭力的迫切需求。林金忠(2001)認為，聚集經濟本質上是空間意義上的外部規模經濟。他把規模經濟分為兩類：單個企業的內部規模經濟；眾多企業在局部空間上的集中而產生的聚集經濟。他提出了三種聚集經濟的類型：多層次聚集(企業間橫向聯系而形成的聚集)：企業縱向關聯而形成的聚集(產業鏈)；由于區位優勢而形成的同一產業或不同產業的眾多中小企業的聚集。在科技園區的建設中，涵蓋了三類的聚集活動。三種的聚集活動在園區中處于不同的層次，和園區的發展階段緊密相連，如何協調三者之間的關系，如何促成不同階段的企業的聚集活動，這取決于園區發展模式的選擇。

本研究認為高技術的產業聚集最適合選用的模式為“龍頭+網絡”的形式?！褒堫^+網絡”形式也被稱為混合式聚集，是由多核式與網狀式混合而成的產業聚集。聚集內部既存在幾個核心企業及相關的小企業，又存在著大量沒有合作關系的中小企業，例如美國的硅谷和印度的班加羅爾軟件工業園。

高科技產業聚集以高科技龍頭企業為核心，以大量的中小民營科技企業為配套，以科研院所為支撐，實行政府退出，行業協會運作的機制。高科技產業聚集生產高科技產品，經營風險大，產品的技術層次高，附加值往往也很大，要求企業擁有核心技術和自主知識產權，具有很強的技術創新能力。這類產業聚集在科技資源高度密集，傳統工業基礎雄厚，民營經濟發達的地區容易形成規模，如東莞的計算機硬件產業聚集，西安的航空航天產業聚集，長江三角洲的先進制造業聚集和北京的信息產業聚集等。

三、龍頭企業帶動模式

(一)龍頭企業帶動模式的基本內涵

通過龍頭企業的發展，帶動一大批配套、協作企業，圍繞龍頭企業形成產業聚集。其主要特點包括：(1)多核式與網狀式聚集并存；(2)核心企業不僅帶動了配套企業的發展，也為散存的中小企業提供了機會；(3)核心企業與配套企業依靠品牌為核心競爭力，散存的中小企業主要以低成本為競爭優勢；(4)技術創新是聚集中小企業生存和發展的關鍵。

(二)行業內龍頭企業帶動因素

1．龍頭企業與產業聚集的關系。在任何一個產業聚集中，小企業都占多數。從產業聚集內部各類企業的數量來看，有完全以眾多小企業組成的“原子式”產業聚集和以少數大企業為中心(龍頭企業)、眾多小企業為而形成的“輪軸式”或“中衛式”產業聚集。在兩類產業聚集中，尤以中衛式產業聚集最為普遍。在該類聚集中，大企業處于整個企業聚集的支配地位，小企業聚集處于或下層，主要為“核心企業”進行特定的專業化加工。并且核心企業主要負責產品的最終組裝與生產技術難度高、附加值大、對規模效益反應敏感的配套產品，小企業多是分工生產技術要求低、批量小、專業性分工度高的各種零輔件與半成品等，參與聚集的小企業往往又有一次承包、二次承包甚至更多次承包之分，即把核心企業委托的生產業務根據專業分工要求分包給其他小企業，從而會形成多層次的分工協作體系。中衛式產業聚集的形成往往是少數大企業首先產生，然后眾多小企業逐漸聚集在其周圍。因而相對于眾多小企業而言，政府首先吸引大企業聚集更有目標性，也更容易成功。吳旺延(2[)04)認為，處理好大企業集團與中小企業的關系是西部地區發展中小企業聚集的基礎。龍頭企業是產業聚集得以發展壯大的關鍵，當地政府應當為龍頭企業保駕護航，要注意發現和培植聚集龍頭企業，注重龍頭企業和品牌建設。在計劃體制下，西部地區建立了一批軍工企業和重工業企業。這些企業是按照全能型模式創建的，集企業管理功能和社會管理功能為一體，是基建、供應、生產、銷售、生活服務自成體系的，大而全的企業組織結構。由于體制的原因，這些大企業迫切需要“瘦身”并和其他企業“牽手”，才能恢復活力。

2．龍頭企業對產業聚集發展的帶動作用?！盎疖嚺艿每?，全靠車頭帶”，產業聚集龍頭骨干企業在加快產業聚集，推動產業聚集發展中起著非常重要的作用。

首先，龍頭企業促進產業聚集。一是龍頭企業都具有較大的規模和實力，在市場經濟條件下，資本、技術、人才等資源總是首先流向那些擁有較大規模和較強實力的大企業。這也就是說，大企業擁有更強的吸引力和凝聚力，能更好地發揮產業聚集主角的功能。二是龍頭企業都具有自主知識產權的知名品牌。品牌是市場經濟的通行證，是市場競爭力和影響力的集中體現。擁有知名品牌的龍頭企業對上下游產業鏈條具有強大的引領和整合能力。三是龍頭企業具有自己核心優勢。對于參與產業聚集的企業主體來說，核心優勢包括核心技術、專利產品、管理技能、市場網絡等諸多方面。一個企業只要在上述一個或多個方面具有獨特優勢，就會對上下游產業產生強大的拉動和聚集作用，從而與其他相關企業形成產業聚集。龍頭企業作為區域內領頭羊，一般都具有自己獨特的競爭優勢。

其次，龍頭企業促進產業鏈延伸。龍頭企業能適應國際分工和專業化生產的新形勢，不斷將一些配套件及特定的生產工藝分離出來，形成一批專業化配套企業，并積極支持中小企業進人自己的供應網絡，而專業配套企業的大量進入，又會帶領上游原材料供應和加工企業，下游銷售企業的不斷涌現，從而促進產業聚集內產業鏈的延伸。

再次，龍頭企業加速科技創新、帶動產業升級。為了保持行業內的領先地位，龍頭企業會更加注重技術的創新和引進。通過與高等院校、科研院所的合作開發新技術、新工藝，與國際大企業合作，引進國外成熟的先進科技，在新產品開發方面不遺余力。研究表明，擁有龍頭企業或知名品牌的產業聚集，科技經費投入規模較大，龍頭企業科技投入也較大。

最后，龍頭企業提高產業聚集內的組織化程度。龍頭企業按市場導向，進入某一產品或產業領域，組織專業生產，為了自身產品的保證和競爭力的培養，龍頭企業雖然會發展很多的配套企業，將一些生產環節分離出去，但還是會通過協作，把產前、產中、產后作為一個體系來運作，激活各環節的生產要素，產生“一石激起千層浪”的連鎖效應。

龍頭企業具有開拓市場、引導生產、深化加工、搞好配套服務的綜合功能。只要充分發揮龍頭企業的帶動作用，通過龍頭企業的品牌優勢、技術優勢和市場優勢，把分散的、小規模的生產經營組織起來，形成有競爭力的產業聚集，改進工藝、提高技術，帶動整個產業水平提高，就會最終形成在全國甚至全世界有影響的產業品牌。

(三)模式中龍頭企業所需條件

1、龍頭企業有足夠大的規模。龍頭企業生產經營的規模較大，經營效益較好，有能力帶動一批配套企業，并能持續為配套企業的生存發展提供市場空間。

2．龍頭企業的產業鏈可拆分。龍頭企業的產品產業鏈較長，并且每個生產環節可以拆分，使配套企業的獨立存在成為可能。

3．龍頭企業產品的外協性。龍頭企業所需的原材料、半成品或零部件可以由配套企業生產或加工，不涉及龍頭企業的核心技術。

4．龍頭企業和配套企業要形成合理的分工協作關系。龍頭企業與配套企業在產品研發、市場開拓、產品生產方面要有合理分工，建立良好的協作關系，不能成為競爭對手。

5．原料取得的便利性。為龍頭企業配套的企業所需的初級原料要很方便取得，能夠承受運輸費用。

(四)應注意的問題

1．龍頭企業要持續穩定發展。龍頭企業的發展是整個產業聚集存在的基礎，只有龍頭企業的持續穩定發展才能為整個產業聚集提供發展的條件和機遇。

2．龍頭企業的技術支持。龍頭企業應為配套企業提供相應的技術扶持，使配套企業能夠跟上龍頭企業技術創新和發展的步伐，保證配套企業的健康發展。

只要培育好龍頭企業，引導好配套企業，協調好龍頭企業與配套企業的分工協作關系，就一定能促進龍頭企業作為帶動型產業聚集的形成和發展。

四、西安航空航天產業園區模式

(一)西安航空航天產業園區可行性分析。地區間的產業競爭集中體現在產業聚集的競爭，要提升產業競爭力，就要增強產業聚集的競爭力，進而要求搞好產業聚集的空間載體即產業園區的建設。產業園區通過培育主導產業和建立相關支持產業配套，聚集和整合大量的資金、人才、信息等資源，組建信息交流和知識擴散的網絡，發揮其外部經濟效應，形成了創新的系統環境，使各個主體能實現有效的分工與合作，同時產業園區通過建立使地方政府、企業、服務機構之間實現互動合作的對話機制，協調聚集之間的地域、產業分工和合作，從而促進聚集的不斷成長并提升產業組織的競爭力。產業園區和產業聚集相互促進、相互制約，產業園區是形成、承載和促進產業聚集發展的空間載體，產業聚集是提升

產業園區和地區產業競爭力的核心內容。

產業價值鏈理論來源于哈佛大學商學院教授邁克爾?波特在其1985年出版的《競爭優勢》一書中提出的“價值鏈(Value Chain)”理論。在生產者驅動的價值鏈中，價值鏈中的關鍵制造者一般控制關鍵技術，扮演協調各個環節的角色。在這里，生產商負責協助它們的供應商和顧客的效率。生產者驅動的價值鏈是那些大型的、通常由跨國制造商發揮中心作用來協調的生產網絡(包括它們的前向和后向聯系)，這以資本和技術密集型產業――例如汽車、飛機、計算機、半導體和重型機械產業為典型。

所以，以核心企業為龍頭，形成產業鏈，進而形成網絡化集群是可行的。而且通過發展和完善產業園區建設，充分發揮產業聚集的空間聚集和產業鏈交織優勢，更是增強地區產業競爭力和經濟實力的有效途徑。西安航空航天產業發展模式是圍繞航天、航空等高新技術產業，形成產業鏈、產學研相結合的航空航天產業園區。其中，西安閆良航空產業園結合優勢產業培育龍頭核心企業、拉長軍民兩用科技園區的產業鏈條。即以西安飛機工業集團公司為中心，在支持龍頭核心企業的科研活動及其成果的產業化，注重培育相關配套的企業，拉成產業鏈。西安韋曲航天科技產業科技園區是以龍頭軍工企業為核心形成的園區，即圍繞大型軍工企業形成軍地兩用型產業園區，以航天科技產業為主導，其產業定位是以發展航天科技產業聚集及民為支柱產業，發揮航天高科技的優勢，促進航天科技企業的民用產業發展。

(二)西安航空航天產業園區現狀。西安的閻良、韋曲作為中國航空航天產業的重要基地，具備了發展高技術航空航天科技產業的基本條件。其中閻良擁有一批在全國有一定影響的大型企業集團，如西安飛機工業集團公司、西安飛機設計研究所、飛行試驗研究院，以及毗鄰的西安航空發動機公司，是全國唯一的集飛機設計、生產制造、試飛鑒定、教學培訓為一體、產業體系最完整的航空產業基地；韋曲以研發和制造液體火箭發動機的中國航天集團公司第六研究院基地為依托，兼具西安電子工程研究所等32家航天和高科技產業，充分發揮業已形成的航天科技資源對科技的帶動作用，促進區域經濟的快速發展。

根據西安市航天航空產業的實際情況及特點，作者對航天航空產業園區的發展模式進行分析研究，認為其產業聚集最適合選用的模式為“龍頭+網絡”的形式，即是由多核式與網狀式混合而成的一種混合式產業聚集。

篇(3)

美國是我國高新技術產業出口國之一，2007 年我國高新技術產業對美國的出口額 達到 804.45 億美元，進口達到 182.64 億美元，2006 年對美國該產業的出口額為 666.14 億美元，進口額達到 158.82 億美元12。而 2002 年我國對美國的高新技術產 品出口額僅僅為 200.96 億美元，進口額為 82.88 億美元，五年的時間出口額增長率 達到 400%，年增長率達到 30%；五年的進口增長率為 225%，年均增長率為 11.2%； 從中可見中美間的高新技術產業貿易發展之快。在這里要特別提出的是，因為中美間 高新技術產業貿易的數據取自美國對外貿易統計署中的 ATP 數據庫，所以在這里我 們采用了美國對高新技術產業的分類辦法，即高新技術產品分為以下幾類：生物技術 (Biotechnology)、生命科學(Life science)、光電子(Opto-Electronics)、信息與通 訊(Information & Communications)、電子(Electronics)、柔性制造(Flexible Manufacturing)、尖端材料(Advanced Materials)、航空航天(Aerospace)、武 器(Weapons)和核技術(Nuclear Technology)。

(2)中美高新技術產業的互補性和競爭性分析

由以上的圖表作分析，生物技術的貿易競爭力一直不強，但是能夠保持貿易盈余的狀態，并且TCI指數在緩慢增長；生命科學產品的進出口在我們考察的時間區域里，始終處于逆差的狀態，TCI指數最大為2002年的-0.04，最小為2005年的-0.37；光電子的貿易競爭力很強，普遍在0.8以上；信息與通信和光電子一樣，普遍在0.9以上；電子、尖端材料和柔性制造的競爭力從以上的表格中不能做有效的分析，因為它們始終處于變動的狀態，競爭力指數有時增大有時減??；航空航天在考察的時間范圍內基本沒有貿易競爭力，除了2004年TCI指數達到正的0.87外，其他年份都在-0.9左右，表現出純粹的進口貿易；武器前三年都變化不大，2004和2005年突然增長為0.97以上，變動有點偏大；在考察的時間范圍內核技術也屬于相對比較有競爭力的產品系列，但是兩國的貿易量非常小。如上表所示，我國和美國的生物技術產業貿易指數從2002年到2006年總體呈現微弱的下降趨勢，主要以產業內貿易為主，但是貿易量非常的小，最高也只要達到2006年的0.8億美元；生命科學技術的GL指數與生物技術類似，比較特別的是在2005年降到了0.624，但是總體來說，仍然在0.8以上，所以中美的生命科學貿易以產業內貿易為主；而光電子則是典型的產業間貿易，GL指數最高時也只有2004年的0.20，同時中美的光電子貿易額處于適中的水平，2002年和2003年貿易額有比較大的降幅，但是總體仍處于上升的水平；信息與通訊是我國高新技術產業的主要出口產品，也是貿易順差的主要來源，從表中可以看出，中美間的信息與通訊屬于典型的產業間貿易，GL指數最高值也只有0.14，同時該貿易額呈現穩步上升的趨勢；電子類的貿易也是在上升階段，每年以將近50%的速度在增長，同時產業內貿易也很活躍；柔性制造則處于波動的階段，貿易額五年的時間雖然增長了一倍，但是總量仍然很??；尖端材料的GL指數很高，貿易額雖然比較小，均值只有1.4億美元/年，但是從長遠來看，是一個新興大有可為的產品種類；航空航天和光電子比較類似；武器和核技術屬于政治敏感的產品，所以無論是GL指數還是貿易量變化幅度比較大. (3)中美高新技術產業貿易的分析與總結

通過以上TCI指數和GL指數的綜合分析，雖然我國和美國的高新技術產業貿易額已經取得了極大的增長，但是仍然存在一些問題：(1)貿易的產品結構單一，過分依賴計算機與通信和光電子的出口，而電子類、生命科學和航空航天類的貿易逆差呈逐年增長的趨勢，這和在上一章中分析的我國高新技術產品出口產品結構是吻合的.

篇(4)

當前，我國已經步入經濟快速增長的工業化階段，核心任務已經由總量控制轉移到結構調整上，產業結構調整和優化升級使國民經濟各部門都面臨技術設備新一輪更新改造，從而為我國裝備制造業的發展提供了更加廣闊的市場空間。黨的十六大報告明確指出，“用高新技術和先進適用技術改造傳統產業，大力振興裝備制造業”?！吨腥A人民共和國國民經濟和社會發展第十一個五年規劃綱要》強調“努力突破核心技術，提高重大技術裝備研發設計、核心元器件配套、加工制造和系統集成的整體水平”，并提出10個方面的重大裝備作為裝備制造業振興的重點，要求提升汽車工業水平，壯大船舶工業實力，提升電子信息產業，推進航空航天產業，發展新材料產業。由此可見，加速發展裝備制造業已經成為我國“十一五”乃至更長時期經濟發展和產業升級的重要任務。

裝備制造業是為國民經濟和國家安全提供技術裝備的產業．它所提供的產品包括系統、主機、零部件、元器件和技術服務，在國民經濟行業分類中，它大致覆蓋金屬制品業，通用設備制造業．專用設備制造業，交通運輸設備制造業，電氣機械及器材制造業，通信設備、計算機及其他電子設備制造業，儀器儀表及文化、辦公用機械制造業7大類．或與通常所說的機械行業、電子行業中生產投資類產品的產業范圍大致相當。

為了更好地為裝備制造業調整和振興提供金融服務．我們從企業規模、盈利能力、負債情況等財務角度，根據企業披露的年報．收集整理了裝備制造產業在上海、深圳、中小板、創業板上市企業2006-2008年的資產規模、凈利潤、凈資產利潤率、資產負債率等數據。對這個產業在國內上市公司的基本狀況進行了分析比較．以便對其實施投融資、提供增值服務時，提供分析參考依據。

一、整體情況

裝備制造產業在上海和深圳股市的分類是：電子元器件、電器機械及器材制造、金屬制品、汽車制造、航空航天器制造、交通運輸設備制造、專用設備制造、普通機械制造8個行業，除了單列了航空航天器制造行業外，與國民經濟行業分類大致相當。目前，裝備制造業國內上市公司一共338家；平均市盈率281倍；平均資產規模30.9億元，剔除負資產企業，平均資產規模為31.42億元；年均凈利潤8053萬元，剔除負資產企業，年均8332萬元；年均凈資產利潤率11.7％，剔除負資產企業，年均凈資產利潤率為8.54％；平均資產負債率54.38％，剔除負資產企業，年均資產負債率49.13％。

(一)分行業情況

1、從3年分行業平均資產圖(圖1)看，排序情況如下：汽車制造(87.47億)、電器機械及器材制造(41.53億)、交通運輸設備制造(33.41億)、專用設備制造(31.83億)、航空航天器制造(31.47億)、金屬制品(18.49億)、普通機械制造(15.99億)、電子元器件(15.91億)。

2、從分行業上市公司數量圖(圖2)看，排序情況如下：專用設備制造(80個)、電子元器件(61個)、電器機械及器材制造(49個)、普通機械制造(46個)、交通運輸設備制造(43個)、汽車制造(26個)、金屬制品(26個)、航空航天器制造(7個)。

3、從分行業平均凈資產利潤率圖(圖3)看，排序情況如下：電器機械及器材制造(13.12％)、專用設備制造(12.62％)、普通機械制造(10.75％)、電子元器件(9.87％)、交通運輸設備制造(8.14％)、汽車制造(7.74％)、航空航天器制造(7.74％)、金屬制品(-17.5％)。金屬制品由于行業壁壘低，競爭激烈，凈資產利潤率差。

在平均凈資產利潤率最高的50家上市公司中，電器機械及器材制造11家(39.67％)，電子元器件8家(32.51％)、交通運輸設備制造6家(30.35％)、金屬制品1家(27.61％)、普通機械制造8家(28.49％)、汽車制造1家(24.95％)、專用設備制造15家(32.85％)，航空航天器制造無企業進入。

在平均凈資產利潤率最低的50家上市公司中．電器機械及器材制造10家，電子元器件11家、交通運輸設備制造11家、金屬制品5家、普通機械制造2家、汽車制造3家、專用設備制造8家，航空航天器制造也暫無凈資產利潤率為負值的企業。

4、從分行業資產負債率圖(圖4)看，排序情況如下：汽車制造(58.06％)、電器機械及器材制造(52.01％)、金屬制品(51.88％)、專用設備制造(51.64％)、交通運輸設備制造(50.09％)、普通機械制造(47.27％)、航空航天器制造(47.02％)、電子元器件(39.82％)。相對而言，汽車制造業較得到債務市場認可，電子元器件業債務融資比較困

(二)市場板塊情況

1、從3年平均資產情況圖(圖5)看，排序情況如下：上海(4％67億)、深圳(35.32億)、中小板(9.07億)、創業板(1.84億)；

2、從3年平均凈資產利潤率圖(圖6)看，排序情況如下：創業板(36.62％)、中小板(14.01％)、上海(5.99％)、深圳(2.21％)；

3、從3年平均資產負債率情況圖(圖7)看，排序情況如下：上海(53.13％)、深圳(50.01％)、創業板(48．53％)、中小板(42.88％)；

整體上看，裝備制造業上市公司個體差別很大，有6家負資產公司。剔除負資產企業，平均資產規模最小的寶德股份(6289.21萬元)，最大的上海汽車(978.65億元)，兩者相差1556倍；資產負債率最低ST建通(7.11％)，最高的東方電氣，資產負債率高達88.57％；凈資產利潤率最高的閩閩東116％，最低的SST華塑-314％。

(三)年度變化情況

從資產規模看．平均資產呈現逐年增加趨勢。從06年的24.01億元到08年的37.24億元，一方面說明上市企業通過自身積累擴大了規模，另一方面也說明大型企業IPO增加，擴大了上市企業的規模。

從凈資產利潤率看，剔除正負超過100％的極端數據，呈現逐年遞減趨勢。從06年的12.82％減少到了08年的7.12％，企業盈利水平在逐步下降。

從資產負債率看．呈現逐年減少趨勢。從06年的5665％減少到了08年的5227％，剔除負資產企業，資產負債率從06年的51．45％下降到了47.25％(見圖8)。說明在上市企業中，資本市場融資功能在逐步加大，債務市場的融資處于了次要地位，尤其體現在中小板和創業板市場。

我國的創業板、中小板和深圳上海主板市場．基本可以理解為企

業生命周期的上升、高峰、平穩階段。證券市場提供的財務信息．可以作為股權投資初步篩選項目的數據參考，并作為判斷未來提供增值服務后企業價值的提升空間。在完成投資后，可以作為未來退出時方案選擇的參考資料。規模大的企業主要參考主板市場信息．規模小并且在細分行業內處于龍頭的企業可以參照中小板市場財務數據，規模小并且在行業內處于領先地位的企業參照創業板市場的財務數據。

二、100億元以F的企業情況

從三年上市公司資產總量情況看(見圖9、圖10、圖11)，雖然企業資產規模有所提高．但裝備制造企業還是主要集中在100億以下。

2006年，上市的裝備制造企業資產規模均在800億以上的僅1家，沒有超千億的企業出現。從分布圖上可以看到，企業規模密集集中在100億元以下。到2008年底時，已經有兩家企業資產規模突破800億元，其中一家已經接近了1100億元。從分布圖上可以看到．企業規模與2006年分布圖比較，呈現發散狀，雖然還是主要集中在100億元以下，但100億元以上的企業數量已經明顯增加。

截止2008年底。三年平均資產在100億元以下的裝備制造企業322家，占所有上市裝備制造企業數量的95％．資產總額已經占到了所有裝備制造業上市公司資產總額的55％，平均凈利潤6751萬元。這個規模的企業是我國裝備制造業中的主要力量。不僅發展空間大．是實現國家調結構保增長目的的關鍵，而且企業個體財務特征明顯．需要個性化的金融服務；這些企業的發展，能提供大量新增的就業機會．是實現社會穩定的中堅力量。由于上述原因．我們有必要對這個規模的企業進行進一步的比較分析。

(一)資產規模逐年擴大。從近3年資產變化情況圖(圖12)我們可以看到，100億以下規模的裝備制造上市企業，平均資產呈現逐年增加態勢，從2006年的14.71億元，增加到了2008年的20.77億元，年均增長率18.85％。

從分行業近3年平均資產變化圖(圖13)也表現出同樣的趨勢。在各個子行業中，汽車制造和航空航天器制造兩個子行業資產規模突一出，其他行業差別不大。普通機械制造行業至今沒有一家企業資產規模超過100億元：航空航天器制造行業近3年資產規模增長迅速，其中西飛國際2008年資產規模突破了100億元，但從3年平均資產規模看，仍沒有超過100億元的企業出現。

(二)凈資產利潤率逐年下降。從近3年凈資產利潤率變化圖(圖14)看到，與平均資產總額逐年遞增趨勢相反，凈資產利潤率呈現逐年遞減態勢．從2006年的11.99％遞減到了2008年的0.94％。2008年的凈資產利潤率已經低于當年居民消費價格5.9％的漲幅，說明這個規模的企業，當年凈資產不僅不能保值增值，實際上還出現了損失。

分行業看。從分行業近3年凈資產利潤率變化圖(圖15)看，除了航空航天器制造的凈資產利潤率基本保持平穩外，其他行業的凈資產利潤率均在下降。

(三)資產負債率逐年下降。從近3年平均資產負債率變化圖(圖16)可以看到，100億元以下的上市裝備制造企業，平均資產負債率呈現逐年遞減態勢，趨勢與整體裝備制造上市企業大致相似，進一步說明了在上市企業中，資本市場融資功能在逐步加大，債務市場的融資處于了次要地位。

三、結論

隨著我國工業化和經濟全球化進程的加快．裝備制造業在國民經濟發展中的地位和作用日益凸現。我國的裝備制造業正處于高速發展階段，2007年規模以上裝備制造業工業總產值已經達到13.5萬億元，工業增加值達到3.3萬億元．占當年工業增加值的28.4％。占當年GDP的13.3％，從業人員約2500萬人，占全國工業從業人員總數31％。裝備制造業已經列入我國十大產業調整和振興規劃中。為更好地為裝備制造業提供金融服務，我們整理分析了所有國內上市裝備制造業近3年財務數據，從中可以得到以下結論：

第一。我國裝備制造業上市企業內部差距大．發展潛力巨大。從個體上看，資產規模最大的企業是最小上市企業的1556倍，凈資產利潤率最高與最低的相差430個點，資產負債率最高與最低的也相差12倍。從行業上看，差距依舊明顯．平均資產最高的汽車制造業不僅是最低的普通機械制造的5倍，與第二位的交通制造業也相差2．6倍；行業的平均凈資產利潤率高低相差31個點；行業的平均資產負債率上下相差18個點。產業內部的差距，正是發展的動力，通過深化體制改革、升級產業結構、開展技術創新等措施，在不斷發展的前提下，縮小企業間差距，提高裝備制造業整體競爭力。

篇(5)

關鍵詞：FDI；高新技術產業；技術外溢

中圖分類號：F119　文獻標識碼：A　文章編號：1006－5024(2012)01－0022－06

一、引言

改革開放以來，我國高新技術產業利用外資的規模在不斷擴大，2009年三資企業投資額達到1499.94億元人民幣。在2000年至2009年我國高新技術產業突破性發展時期，我國高新技術產業中三資企業投資額平均占比達到43.5％，三資企業總產值占比達67.5％。外資投資已逐漸成為高新技術產業發展的主要推動力，并且對于提升我國高新技術產品的國際競爭力發揮著重要作用。

FDI與高新技術產業發展關系的研究，一直備受國內外學者的關注。Globerman(1979)、Blomstrom＆Persson(1983)、Kokko(1994，1996)、Aitken和Harrison(1999)等對包括加拿大、墨西哥在內的多個國家FDI的技術外溢進行了研究，結果表明：FDI對東道國的技術外溢效應存在，且主要是通過競爭、示范以及人員的流動等渠道發生作用。國內關于FDI與高新技術產業的研究也比較豐富，例如：江小涓等(2000)通過對北京市科技委認定的48戶外商投資高新技術企業進行了調研和問卷調查，結果顯示：不同外商投資高新技術企業在市場取向、技術領先水平、對國內產業的帶動作用、帶動國外配套企業進入我國的愿望、出口方式、研發狀況、技術溢出效應等方面。具有不同的特點?！按龠M跨國公司對華投資政策”課題組在2001年了高新技術產業利用外資的總結報告，報告指出高新技術產業利用外資能夠有效提高我國利用外資的水平，促進我國高新技術產業加速發展，但是存在著一些不利于吸引跨國公司投資高新技術產業的因素。我國要加快高新技術產業利用外資的步伐，就要從觀念、體制、政策、政府工作效率、開放領域和引資方式等許多方面人手，切實改善投資環境。潘悅(2001)研究了高新技術產業中跨國投資的趨勢和影響，指出在全球化發展的高新技術產業中，發展中國家的民族高新技術產業難以具備獨立開發條件，而引進外資、發展加工貿易則是一條現實可行的便捷路徑。蔣殿春等(2005)運用面板數據模型，分析了外商直接投資對國內高技術行業企業技術創新能力的影響及其作用的途徑，認為FDI的競爭效應不利于國內企業創新能力的成長，但會通過示范效應和科技人員的流動等促進國內企業的研發活動；在國內企業中，國有企業和其他所有制企業的技術創新模式有所不同，受FDI的影響也不盡相同；國內企業的科技活動會對外商投資企業產生“擠牙膏”效應，激發其更強的創新動力；國內企業在與外資的技術創新競爭中很難占據上風。李曉鐘等(2008)利用1996年到2006年的數據和柯布一道格拉斯生產函數，估算了我國高新技術產業的全要素生產率、索洛剩余和各要素對產出的貢獻率，結果發現，在不同高新技術產業三資企業中，勞動力、資本和技術進步對產出增長的貢獻份額是有差異的，但我國總體上是屬于資本投資驅動型增長。鐘鳴長、劉新梅(2009)基于廣東和福建7市139家與外資企業保持競爭與合作關系的企業為樣本獲取數據，采用非參數檢驗(u檢驗)以及相關分析(Spearm an co rre la tion)方法，比較分析高新技術產業與傳統產業技術外溢效應的不同。研究表明，各種渠道的技術外溢效應都存在，但高新技術產業在某些方面比傳統產業技術外溢程度要高；對于產業內橫向外溢效應，外資企業的進入都引入了激烈的競爭效應，但巾于行業性質不同，使得本地企業模仿和學習外資企業先進技術和管理經驗的手段也不盡相同；對于產業問縱向外溢效應，由于所處行業不同，后向聯系與前向聯系效應作用方式不盡相同，后向聯系效應中本地企業提高產品和服務質量以滿足外資企業(顧客)要求的方式也不盡相同。

本文將在已有研究的基礎上，擬通過柯布一道格拉斯生產函數，估算FDI在我國高新技術產業中的技術外溢程度，并剖析不同的高新技術行業技術外溢不同的原因，這可為提高高新技術產業的外資利用質量提供有益的思路。

二、模型構建和回歸結果

外商直接投資對我國高新技術產業的技術外溢主要是通過投資企業中人員技術在國內相關行業的流動、跨國企業保持原有國際競爭力的壓力所帶來的技術進步動力以及跨國企業在我國高新技術產業中相關技術的示范與應用效應等渠道來實現。

研究外商直接投資在我國高新技術產業中技術外溢效應時，由于競爭效應和示范效應難以定量分析，所以本文選用人員流動效應來研究外商直接投資的技術外溢。

基于道格拉斯生產函數以及高新技術產業的特點：Y＝ALαKβ式中Y代表產值，L和K代表勞動力和資本投入，A為技術因子，借鑒夏京文(2009)模型設定經驗，其中A與高新技術產業中研發投入R及流人的FDI的溢出效應有關，即A＝BRμFDIΦ。因此，調整后的道格拉斯生產函數為：

Y＝BIαKβRμFDIΦ　(1)

其中α、β、μ分別表示勞動力、資本、研發投入的產出彈性，Φ代表FDI的溢出效應系數。若Φ為正且變量顯著，則說明FDI溢出效應變化1個單位，高新技術產業產值增加Φ個單位。若Φ為負數且統計意義顯著，則說明FDI溢出效應變化1個單位，高新技術產業產值減少Φ個單位。對(1)式取對數得：

LnY＝αtLnL＋βLnK＋μLnR＋ΦLnFDI＋C　(2)

(2)式中：Y為高新技術產業當年價總產值；勞動力投入L，用從業人員年平均數表示；資本投入K，用年末同定資產原價表示，研發投入R，用R&D經費內部支出表示；FDI的溢出效應用高新技術產業中三資企業從業人員年平均數與全行業的從業人員年平均數之比表示；c為常數調整項。

本文利用中國高技術產業年鑒相關各期得到1995至2009年的數據進行回歸分析得到回歸結果，如表1所示。

由回歸結果(I)可以看出，R2和調整后的R2均超過了0.999，方程通得過0.01顯著水平的F值檢驗，這說明模型整體擬合較好。由于資本投入K通不過顯著性檢驗，因此，在此對式(2)進行了修正得到回歸結果(Ⅱ)。在不引入資本投入K的情況下方程擬

合較好，各變量系數均在0.01水平下顯著。通過對高新技術整個行業定量分析，可以得出‘p值為0.6443。這說明FDl對于高新技術產業的溢出效應明顯，三資企業從業人數年平均數占全行業從業人數年平均數的比重增加1個單位時，整個高新技術產業的產值提高0.6443個單位。

為了更好地分析我國FDI在我國高新技術產業葉1技術外溢效應，下面利用上述的FDI溢出效應量化模型對我國高新技術產業中不同行業的FDI技術外溢效應進行比較分析?；谑?2)，由于在上文的技術外溢效應中資本投入K通不過顯著性檢驗，因此，在行業分析中不再引入變量K，分行業回歸模型為：

LnYi＝αiLnLi＋μiLnRi＋ΦiLnFDIi＋ci　(3)

根據上述的模型及變量選取了高新技術產業外資投資比重排名一、三、五位的電子及通信設備制造業、電子計算機及辦公設備制造業、航空航天器制造業三個行業進行回歸分析，得出回歸分結果，如表2所示：

由表2回歸分析的結果可見，三個行業的回歸方程均擬合較好，其中FDI的技術外溢系數最大的為電子計算機及辦公設備制造業，外溢系數達到了0.8455，遠遠超過了整個行業的外溢水平0.6443；排在第二位的是電子及通信設備制造業，外溢系數為0.6606，略超過整體水平；航空航天器制造業外溢因子在0.1的水平下顯著，外溢水平最低，僅為0.2405。高新技術產業中不同行業的技術外溢水平的高低不同，影響我國高新技術產業利用外資的效率。

三、原因分析

(一)外資企業的技術投入

由于高新技術產業的特殊性，行業的技術投入對于整體行業的競爭力有直接的影響。外商直接投資的技術外溢效應很大程度上依賴對技術的投入，三資企業R＆D經費內部支出體現出外商直接投資中科技投入的力度。

從表3中可以看出，高新技術產業中各行業三資企業R&D經費內部支出占比差異很大。其中航空航天器制造業占比較低，1999年至2009年平均比重僅為1.38％；電子及通信設備制造業三資企業R＆D經費內部支出平均比重為39.94％，該行業三資企業的R＆D經費內部支出低于我國內資企業。而電子計算機及辦公設備制造業三資企業R&D經費內部支出較高，平均比重為66.01％，其中2006年比重最大達到79.04％。可見，三資企業是電子計算機及辦公設備制造業的R＆D經費內部支出的主體。

電子計算機及辦公設備制造業三資企業R＆D經費內部支出所占比重較大，從而在很大的程度上提高了該行業技術水平，使FDI技術外溢效應顯著。而航空航天制造業中三資企業的R＆D經費內部支出比重較小，在很大程度上抑制了FDI對行業技術水平的提高。電子及通信設備制造業雖然是我國高新技術產業中三資企業R&D經費內部投入較多的行業，但由于其行業規模較大，雖然投資總額很大，所占比重卻低于電子計算機及辦公設備制造業，而且該行業內資企業的R&D經費內部支出占行業主體，因此，電子及通信設備制造業中FDI技術外溢效應較電子計算機及辦公設備制造業相差較大。

(二)對外開放程度不同

東道國行業的對外開放程度在很大程度上影響著引進外資的質量。東道國對行業開放程度較大地放低了外資進入的門檻，應為外資的投入給予很好的政策支持和指導，如實行優惠稅率政策、降低基礎設施使用費用等等，積極鼓勵外資企業的發展。因為外資企業的技術轉化速度較快，企業的生產與技術創新能力不斷提高，從而帶動國內相關企業的技術進步，使得整個行業發展取得很大進步。相反，如果東道國對行業加大進入限制，則會提高外資企業的進入成本投入，降低企業的競爭力。外資企業在高進入壁壘的情況下，會減少投資甚至放棄投資，致使外資企業中先進技術不能在東道國國內的轉化，外資的技術外溢效應自然降低。

本文用三資企業當年價總產值占整個行業當年價總產值的比重來表示行業的對外開放程度。從表4中可以看出，我國高新技術產業中不同行業的三資企業當年價總產值占整個行業的當年價總產值的比重有很大的差異。航空航天器制造業關系著我國的國家安全和國民經濟整體發展的穩定，由于該行業的特殊戰略地位性，外資的進入有很高的門檻限制，而且該行業發展要求資本投入量大、投資風險性高并且技術復雜。鑒于此，我國航空航天器制造業三資企業當年價總產值在整個產業中所占的比重較低，1999年至2009年間平均僅為9.59％。電子及通信設備制造業三資企業當年價總產值占整個行業的當年價總產值的比重要遠遠高于航空航天器制造業，平均為73.16％，其中2005年達到78.45％。電子計算機及辦公設備制造業是高新技術產業中對外開放程度較大的行業，三資企業當年價總產值占整個行業當年價總產值的平均比重為88.71％，2007年該行業三資企業所占比重達到94.49％。

我國電子計算機及辦公設備制造業對外開放程度較大，對于外資進入的鼓勵性政策較多。因此，該行業中FDI的技術外溢系數較大，說明該行業利用外資的效率較高。而航空航天器制造業的對外開放程度較小，外資進入壁壘較高，因此，該行業中FDI的技術外溢對于行業的產值增長貢獻很小。

(三)內外資企業的技術差距

在我國高新技術產業各行業當前的技術水平和吸收能力的前提下，內外資企業的技術差距仍是一個影響FDI對行業技術外溢效應大小的重要因素。我國內資企業受制于自身技術水平和創新能力的局限，對于外資企業所帶來的技術優勢尚不能完全充分地消化吸收，并享用技術外溢所帶來的先進技術成果。外資企業的生產技術越是先進，對于內資企業來講技術差距越人，那么吸收和轉化技術成果就越是困難，外資企業在行業中的技術外溢效應越小。擁有技術壟斷優勢的外資企業的進入盡管為我國內資企業帶來了學習的契機，但是往往由于外資企業的技術過于先進，而不利于內資企業的學習、吸收和改進。結果導斂技術差距越大，行業中FDI的技術外溢效應越小。

本文用外資企業勞動生產率與內資企業勞動生產率之比表示技術差異，其中內資企業數據由全行業數據減去三資企業數據得出。由表5可以看出，高新技術產業中內外資企業的技術差距正在逐漸縮小，并且隨著我國自主研究與創新能力的提升，這一趨勢在近幾年更加明顯。但是總體來看，航空航天器制造業內外資企業的技術差距相對較大，而電子計算機及辦公設備制造業以及電子及通信設備制造業相對較小。正是由于這兩個行業中我國內資企業與外資企業的技術差距較小，國內企業對于外資企業所帶來的先進技術更容易吸收轉化，并形成自身產

業的核心競爭力，從而帶動整個行業的發展進步。因此，該行業外資的技術外溢效應更為明顯。而航空航天器制造業內外資企業的技術差距較大，內資企業很難轉化外資企業所帶來的先進技術，外資企業對于行業的技術外溢系數較小。

(四)技術成熟度差異

FDI通過技術外溢效應對東道國的產業產生影響，其所帶來的先進技術最終要成為我國內資企業的自身核心競爭力往往需要分兩步走，即引進和消化吸收。引進先進技術僅僅完成了提升產業競爭力的第一步，外資的先進技術能否成為東道國企業真正的核心競爭力還要注重消化吸收，這也體現了不同行業的技術成熟度差異。技術成熟度是影響企業對技術的學習、吸收能力，即技術引進、消化吸收，從模仿到創新的能力。本文用技術引進經費與用于消化吸收費用之比來表示各行業的整體的技術成熟度地差異。在引進經費總額達到一定程度時，技術引進經費與消化吸收費用之比越低，就說明該行業的技術消化和吸收能力越好，技術成熟度較高，FDI對于該產業發展的促進作用越高。

從表6中可以看出，我國高新技術產業中內資企業的技術成熟度差異有很大差異，其中電子計算機及辦公設備制造業的技術成熟度較高。該行業注重對于外資引進之后的消化與吸收，1996年至2009年年均引進費用與消化吸收費用之比為9.43，FDI的技術外溢效應較好，尤其是國內企業在引進外資之后較為注重相關技術的消化吸收，形成自身的競爭力；電子及通信設備制造業技術成熟度較電子計算機及辦公設備制造業較低，年均為12.37，FDI的技術外溢效應較電子計算機及辦公設備制造業較低；而航空航天器制造業技術成熟度較低，其中1996至2009年中，技術引進費用與技術消化吸收費用之比高達38.72，這說明該行業的技術引進費用占比偏高，在引進技術之后對于技術的消化、吸收，轉化為自身核心競爭力過程投入相對較低。可見，FDI所帶來的先進技術在國內的轉化吸收并相比其他兩個行業較低，FDI的技術外溢效應較低。

四、結論

――通過柯布一道格拉斯生產函數，估算我國高新技術產業FDI技術外溢效應的大小，結果發現我國高新技術產業FDI的技術外溢效應顯著。但是，不同的行業FDI的技術外溢效應大小存在著很大差異，其中電子計算機及辦公設備制造業FDI技術外溢系數較大，航空航天制造業外商直接投資的技術外溢效應較小，而吸收外資最多的電子及通信設備制造業FDI技術外溢系數相比電子計算機及辦公設備制造業相差較大。本文認為，行業中外資企業的技術投入、行業對外開放程度、外資企業與內資企業之間的技術差距的程度以及各行業的技術成熟度等存在著很大的差異，是導致我國高新技術產業中不同行業外商直接投資的技術外溢效應大小不同的原因。

篇(6)

關鍵詞：西部；航空產業；帶動作用；產業結構

西部航空產業雖具有良好的基礎和比較優勢，但在近二十多年的發展中，速度緩慢，無法起到對西部經濟發展應有的帶動作用。目前，面對國家的支持和西部大開發的機遇，西部航空應當抓住機遇實現跨越式地發展。根據我國及國外的經驗，航空產業的發展必將對國家和區域經濟發展起到引領和促進作用。

1　對國民經濟發展的直接帶動作用

航空產業屬于產品附加值高、投入產出比較高的產業，對國家和區域經濟發展具有很大的直接帶動作用。據我國上世紀80年代末統計，在當時基本還是計劃經濟和航空產業處境困難的情況下，其投入產出比已達1：4。最近幾年，我國以及西部航空產業發展勢頭良好，2003年總產值約740億，對國民經濟發展的帶動作用開始顯現。

目前，世界航空工業每年銷售額約3500億美元，其中北美和歐洲占到90％以上，約3150億美元。歐洲航宇工業協會成員2002年銷售額達750億美元，其中出口398億，占53％，其訂貨額已達3170億美元(約4年的工作量)。美國航空工業2002年銷售額達1480億美元，波音公司1997～2001年共銷售2695億美元，其中民用飛機1670億，占62％。航空工業出口是美國對外貿易一大優勢，出口順差1990～1996年達1898億美元，2000～2001年為574億美元。俄羅斯航空工業最近5年，出口達80億美元，僅2002年就達32億美元。

美國強大的航空工業極大地促進了航空運輸、通用航空、航空服務業的發展，高峰年各種飛機達28萬多架，其中民用運輸飛機9000多架，通用飛機24萬多架，擴大了內需和就業，擴大了航空工業市場，全面促進了美國經濟發展。據統計，2000年美國民航業對GDP的直接和間接貢獻為8 000億美元，約占GDP的8％。民航業及相關行業直接和間接雇用了約1000萬個員工，占美國員工總數1．352億的7．4％。航空產業已成為美國經濟的重要組成部分和發展的催化劑與驅動力之一。美國華盛頓州的航空產業是其最重要的高科技產業，它引領、帶動了該州的高科技產業快速發展，航空產業通過產業關聯，為該州共創造了285000個工作崗位，占全州就業總人數的10．5％。

由此可見，發達的航空產業對國家和區域經濟的直接帶動作用是何等之強。

近二十多年來，種種原因導致西部航空產業本身發展緩慢，對國家和西部區域經濟發展沒有起到應有的帶動作用。但若西部航空產業在國家的支持下能夠獲得足夠大的發展空間，不但能促進西部經濟的發展，而且其它地區的經濟發展也將從中受益。

2000年末，我國擁有客運飛機527架，貨運飛機10架，預測到2020年客運與貨運飛機總數將分別達1700架和250架。如果這些飛機均為國產，即使以一架飛機平均造價3．5億元人民幣計算，航空制造業的產值也至少將達6000億元；按航空制造業對國民經濟帶動比1：4計算，GDP將增加24000億元，將能帶動眾多行業及高新技術發展，提升我國綜合國力。

2　西部航空產業對相關產業和行業的帶動作用

一種新型號飛機的研制和生產，是一個系統工程，除航空制造業外，還涉及到許多相關行業和數千個部門和企業。在美國，一種新的中型飛機的研制和生產，可直接帶動1000多家大型企業和10000多家中小型企業，并能輻射帶動第三產業的發展。

2．1飛機制造配套關系帶動作用分析

以西部制造的某小型運輸飛機為例，全機共有24151個零件，5781項標準件，這些材料費用約占全機價格的9％，其中金屬材料的50％在西部地區采購；標準件制造雖以主機廠為主，但還需13家配套廠商供貨；成品設備由全國114個配套承制廠制造，其中西部地區約占40％左右；隨機器材種類繁多，僅地面設備就涉及很多配套單位，其中西部地區約占30％。

飛機生產需要一系列配套的通用制造設備和各類檢測設備，并要設計制造一系列專用工藝裝備和儀表、照明、計量等設備。這些設備的采購和生產，涉及到很多相關企業，其中有一部分在西部。

由于航空產業能直接或間接帶動電子、冶金、化工、材料、機械等眾多行業的發展，所以在一些發達國家被作為發展經濟的支柱產業和“牽引車”產業之一。

2．2航空服務業對相關行業的帶動作用分析

航空服務業是航空產業的下游產業，是航空產業鏈的重要組成部分，它對地區的經濟發展具有重要的促進作用。

西部的航空運輸業近幾年得到了長足發展，其旅客吞吐量約占全國的1／5強，貨郵吞吐量約占全國的15％?？旖?、方便、舒適的航空運輸，促進了物流、人流的加速流轉，也促進了西部經濟的發展。

通用航空可為農、林、牧業提供大面積、高效率的除草、播種、施肥、防治病蟲害等多項服務，不但使其生產效率、產品質量和產量達到新的水平，而且省勞力、省時間、省投資，非常適合西部地區，對經濟發展的作用更直接、更有效。例如，廣東省在1964～1991年共投入3．5億飛播造林427．18萬公頃，1991年清查時已成林130．25萬公頃，尚未成林23．47萬公頃，使全省森林覆蓋率由原來的40％增加到47％，增加活立木蓄集量2735萬立方米，按每立方米250元計算，估價68．4億元，其投入效益比為1：20。

3　西部航空產業的技術擴散對相關行業帶動作用分析

20世紀航空方面的重大發明創造，如雷達、噴氣發動機等，都在經濟領域得到了廣泛應用，對經濟發展起到了巨大的推動作用。有資料顯示，日本航空工業的技術帶動效應是汽車工業的3倍。航空產業技術涉及領域非常廣泛，且多為高新技術，因此，航空技術向其他行業轉移、擴散，可以促進和帶動相關產業的技術進步和整個產業的發展，使企業產品質量提高、成本降低，并能創造出新的產品，提高競爭力。航空技術目前在多個領域，例如在高速列車、汽車及零部件、壓縮機、燃氣輪機、紡織機械、復合材料制品及交通部門的地面設備等非航產品方面，都得到了廣泛應用。

4　西部航空產業對經濟的關聯帶動作用分析

4．1西部航空產業與地區經濟發展的關聯分析

根據統計資料，我們計算了若干工業行業的影響力系數和感應度系數，結果顯示航空制造業與其他行業關聯度比較高。

影響力系數反映的是某一經濟部門增加一個單位最終產品時，對國民經濟各個部門產品的需求波及程度。影響力系數越大，表示該部門對國民經濟各部門生

產的需求推動作用越大。依據1997年陜西省投入產出表(電子版)計算得出有關部門的影響力系數如表1。

從上表可知航空航天器制造業的影響力系數為1．558，可理解為航空航天器制造業產出每增加1億元，對其他部門的需求為1．558億元。在所選的10個部門(行業)中，影響力系數排列第一的為航空貨運業1．971，第二為航空客運業1．948，第五為航空航天器制造業1．558。因此，從總體上看，航空產業對相關經濟部門產品生產的需求有顯著的推動作用。

感應度系數反映國民經濟各部門均增加一個單位最終產品時，某一經濟部門因此受到的需求感應程度。感應度系數越大，表示國民經濟各部門產品生產發展對其需求越大。依據1997年陜西省投人產出表(電子版)計算得出有關部門的感應度系數如表2。

從上表可知航空航天器制造業的感應度系數為0．186，可以理解為各部門均增加1億元產值時，對航空航天制造業產生的需求為0．186億元。在以上所選的10個部門(行業)中，感應度系數排列第一的為航空客運業3．371，航空航天器制造業、航空貨運業的感應度系數雖然比較小，分別為0．186、0．162，但也可以看出國民經濟各部門的發展對航空產業總體的需求程度。

4．2　航空產業對旅游業、物流業發展的促進作用

我國航空產業對旅游業發展的促進作用是非常明顯的。例如云南省自1990年以來，各著名景點陸續通航，不僅加快了西南地區人流、物流的流轉速度，而且極大地促進了云南省旅游業發展。該省旅游總收入從1995年的61億元，發展到2002年的290億元，增加了3．75倍，直接、間接從業人數達160．5萬人，使云南真正成為了我國的旅游大省，對其經濟發展起到了很大的帶動作用。

4．3　航空產業對西部相關地區城市化進程的推動作用

貴州安順市和西安閻良區的發展過程是航空制造業推動城市化建設的典型案例。數家大型航空企業在安順市和閻良區落戶后，安順市和閻良區的城市人口大幅增加，周邊的餐飲、教育、交通等眼務行業快速發展。目前安順市和閻良區已成長為具有高科技產業的技術密集型城市(區)。

5　航空產業對加速西部地區產業結構調整的作用分析

5．1　西部地區產業結構存在的突出問題

經過改革開放以來的多年努力及西部大開發政策的實施，西部地區的產業結構調整已取得了很大的成效，產業結構的合理化出現了較好的發展勢頭，第一產業比重逐步降低，第二產業穩步發展，第三產業逐步提高。但是，目前西部地區產業結構還存在以下突出問題，一是三次產業間的比例欠合理，第三產業所占比例偏低。西部地區第三產業在國內生產總值中的百分比落后于東部地區。二是產業結構的高技術化水平低，表現在消耗大、附加值低的產業比重高，而技術知識密集型的附加值高的產業比重低，阻礙了產品的升級和生產效率的提高。

西部產業結構之所以存在以上兩個方面的突出問題，最根本的原因在于技術水平落后。無論是農業、制造業還是服務業，供給能力大多集中于技術層次相對較低的領域，產業結構的高加工度化的程度和技術密集程度較低，致使產業結構相對不合理，制約了產業結構升級的速度。

5．2　發展商新技術是推動產業結構調整的關鍵

產業結構調整的總目標是實現產業結構的優化。產業結構的優化主要包括兩個方面：一是產業結構的合理化，二是產業結構的高度化。產業結構的合理化是指在經濟發展的各個不同階段，根據經濟發展水平、資源條件和供求狀況，通過理順各產業之間的關系，使其得到協調發展。產業結構的高度化是指在經濟發展的進程中，隨著技術的進步，不斷開發新的資源，提高資源利用率和技術水平，使產業結構中代表先進技術的新產業成長壯大，并用高新技術改造傳統產業，推動整個產業結構建立在先進的科學技術水平之上，從而提高產業結構的檔次。

產業結構的優化意味著產業結構的升級、技術和資本密集程度的提高，以產業結構的升級實現結構的優化，可心培育出一批具有高附加值、高增長潛力的新產業，因為升級本身就意味著技術層次的提高和附加價值的增長。可見，產業結構的調整與技術進步是分不開的。

高新技術對產業結構的調整所起的作用是通過兩個方面體現出來的，一是通過直接發展高新技術產業，實現產業結構的轉換與升級；二是通過高新技術對傳統產業的改造，促進傳統產業的發展。

5．3　航空產業應當成為提升西部地區產業結構的先導

技術創新、科技革命永遠是社會經濟增長的根本動力，但在以高新技術為先導的創新中，產生了一個新的系統過程：技術創新推動產業升級――高科技產業和新興產業代替傳統產業，知識被獲得，被轉化使用，并在使用中被更新放大；產業升級又帶動要素升級，在新舊產業更換的過程中，要素從衰落的產業進入到新型產業中，為新型產業的形成提供可靠的基礎；新型產業作為經濟發展中新的增長點，它們在用新的技術或新的經營方式滿足新的需求的過程中，成長為一個新型的產業部門，并成為提升社會產業結構級次的先導。

一個地區的科學技術和知識資源影響該地區的產業結構、地區科技水平和綜合實力是產業整體素質的技術基礎。區域競爭力指標之一就是區域科技實力。企業的技術水平得到提高是企業競爭力增強的前提，也是區域科技實力提升的墓礎。

航空技術外溢能夠加快非航企業技術水平提高步伐。航空工業對于高技術的需求連續不斷，各種研發工作的產品――高新技術首先應用機制造，其次會向不同領域擴散，于是相關企業的運用這些新技術，提高企業的專業化水平，擴大企業規模，企業競爭力增強，進而增強區域競爭力。大力發展西部航空工業就是要讓這種技術提升作用在一定的技術平臺和技術轉移渠道上更為通暢地從航空工業流向更多的制造業領域，使航空高新技術對西部裝備制造業的技術帶動作用最大化，有力地推動西部地區產業結構升級，推進西部地區的工業化和現代化。

正如前面所述及的，航空產業作為高技術和技術密集度高的產業，它的發展不僅僅會帶動相關行業就業人數和產值等的增加，更重要的是伴隨著航空產業高新技術擴散、技術升級，眾多相關行業的技術水平得以提升，從而推動產業結構整體的升級。

西部地區因歷史等各方面原因，形成了航空這一優勢產業。在國家實施西部大開發的政策下，西部應當及時抓住發展航空產業這樣的先導產業部門，以取得快速調整西部地區產業結構的效果，從而全面促進西部地區經濟發展。

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篇(7)

關鍵詞：高新技術產業 超效率DEA CCR模型 BCC模型

一、引言

20世紀90年代初以來，高新技術產業已經成為世界經濟最富有活力的增長點，成為社會財富以幾何級數增長的主導力量。我國的高新技術產業是從改革開放以后發展起來的，可以說起步較晚。雖然在化學、醫療器械、航空航天、電子信息技術、生物工程等方面都有所發展，并建立了許多大中型工業企業，但是面向國際市場的激烈競爭仍有很大的困難。為此，我們有必要建立一套科學、合理的評價體系，使我們更清楚地了解到應采取何種措施來彌補不足。目前，我國對高新技術產業評價與發展的研究還不是很完善，很多學者對這個問題也在不斷地進行研究，如賁友紅在對江蘇省各市高新技術產業發展的評價研究中應用了主成分分析法，對江蘇省各個城市的高新技術產業的發展情況進行了分析及評價。李拓晨在我國高新技術產業競爭力主要指標評析，運用我國高新技術產業10年發展的關鍵指標進行統計分析，而以上文章評價的方法都帶有較強的主觀性。為了使評價更為客觀，國內有很多學者選擇應用DEA方法對我國高新技術產業的科技創新能力進行評價，其中最具代表性的文章如李 在基于DEA方法對我國區域高新技術產業園區的效率分析中運用數據包絡分析中的CCR模型、BCC模型和Malmquist要素生產力指數法，采用了比較客觀的評價方法，對我國27個地區的高新技術產業園區構建三層評估體系，提出促進我國高新技術產業園區戰略升級的政策建議。

二、DEA方法的基本思想及評價模型

(一)數據包絡分析

數據包絡分析（DEA，Data Envelopment Analysis）是美國運籌學家A.Charnes和W.Cooper等學者提出的以相對效率概念為基礎，根據多指標投入和多指標產出對相同類型的單位（部門）進行相對有效或效益評價的一種新的系統分析方法。

DEA方法具有與其他多目標評價方法不同的優勢：在對決策單元（DMU，Decision Making Unit）進行評價時，它不必考慮指標的量綱，也不需要事先確定指標的相對權重，更不必確定決策單元的各輸入輸出之間的顯式函數關系，這就排除了許多主觀因素。不僅增強了評價結果的客觀性，而且還使問題得到簡化。因此，選擇DEA方法定量研究我國的高新技術產業中大中型工業企業科技創新能力。

（二）CCR模型和BCC模型

CCR模型是測量綜合技術效率的模型，而BCC模型是測量純技術效率的模型。在CCR模型的基礎上加上λ之和為1這個約束條件即得出BCC模型。兩個模型在有效性的判斷上是一致的。由CCR模型計算出的效率值 除以BCC模型下計算出的純技術效率值θBCC，就可得到各決策單位的規模效率值θ＇，以便進一步了解技術效率欠缺的原因是規模無效率還是純技術無效率。這樣兩者結合起來便可以對決策單元技術效率和規模效率進

行綜合分析。兩個模型如下：

CCR模型： BCC模型：

min{θ-ε ( ∑ s + +∑s- )} min{θ-ε ( ∑ s + +∑s- )}

s.t.λj xj +s+ =θx0 s.t.λj xj +s +=θx0

s.t.λjyj-s- = y0 s.t.λjyj -s- = y0

θ無約束 θ無約束

λj≥0， j=1，2，…，nλj≥0， j=1，2，…，n

s+≥0， s- ≥0λj=1

s+≥0， s- ≥0

以上兩個模型中的 為非阿基米德無窮小量，在本文中取ε =10-10。

（三）超效率DEA模型

普通 DEA方法可以用來評價決策單元 (評價對象 )的效率是否達到最優。超效率 DEA模型可以對效率達到最優的決策單元 (評價對象 )進行再排序，其模型為：

min{θ-ε ( ∑ s + +∑s- )}

s.t.λjxj+s+ =θx0

s.t.λjyj -s-= y0

θ≥0，

λj≥0，j=1，2，…，n

s+≥0， s-≥0

ε為非阿基米德無窮小量，在本文中取ε=10-10。

評價依據：如果效率指數θ 1，則表明科技投入產出超過了最優效率。例如效率值為132% ，則表示該地區即使再等比例地增加32%的科技投入，它仍能保持相對有效即效率值仍能維持在1以上。

構成的超效率 DEA模型與現有研究的主要區別有以下三點：

(1)超效率 DEA模型可以對有效前沿面上的評價對象進行再排序 ，改變了傳統DEA 模型不能對有效的評價對象進行區分的弊端。在科技評價中超效率 DEA模型可以對效率都達到最優的決策單元進行區分哪個效率更高。

(2)通過引入輸入指標松弛變量s-，可以反映沒有達到效率最優的評價對象的輸入冗余，改變了現有的 DEA科技評價研究只能對評價對象進行排序而不能發現效率低的原因。

(3)通過引入輸出指標松弛變量s+，可以反映沒有達到效率最優的評價對象的產出不足，改變了現有的 DEA科技評價研究只能對評價對象進行排序而不能發現效率低的原因。 轉貼于

三、算例分析

（一）數據來源及指標的選取

本文數據來自于2009年《中國統計年鑒》。技術創新能力離不開人力和財力的大量投入。具體來講，在人力方面主要考慮到對各個產業技術創新起到決定作用人員的數量、素質以及結構，其中包括從事科技創新的科技活動人員以及R&D活動人員。在高新技術產業對于財力的投入有眾多方面，但是在技術創新能力的投入要通過分析各項財力投入指標應用在哪些方面。例如，R&D經費反映了企業對研發的重視程度，可以反映企業自主創新的能力，所以應列入技術創新能力的投入指標。同樣可以分析出開發新產品經費、技術改造經費也要作為技術創新能力的財力投入指標。

技術創新同樣給企業帶來了大量的回報，其產出可采用多指標來衡量。本文選取新產品的工業總產值、新產品的主營業務收入、利潤總額、發明專利的數量以及擁有發明專利的數量。其中，新產品的工業總產值、新產品的主營業務收入和利潤總額是衡量產業技術創新能力的直接指標。專利的數量反映了每個產業提出專利申請并被受理的數量，擁有發明專利的數量是指國家已經授權的發明專利的數量，這兩個指標既可看出不同產業專利申請的活躍程度，又可看出這些產業申請專利的質量，更可看出技術創新的能力。指標的選取如表1：

本文選取我國14個高新技術產業作為研究的對象，如醫藥制造業中的化學藥品制造、中成藥制造以及生物、生化制品的制造，又如大型企業中通信設備制造業中的雷達及配套設備制造業、廣播電視設備制造業、家用視聽設備制造業、以及電子元、器件制造業和其他電子設備制造，其余還有航空航天器制造業，電子計算機和辦公設備制造業，醫療器械及儀器儀表制造業等。

（二）數據的處理

計算結果經整理、匯總后見表2：

其中θCCR表示綜合技術效率值，θBCC 表示純技術效率值， θ'表示規模效率值。

(三)結果分析

從表2數據可知，在我國大部分高新技術產業中大中型工業企業的科技創新能力為DEA有效，占總數的71.4%。只有航空航天器制造業、雷達及配套設備制造業、其他電子設備制造、儀器儀表制造業這4個產業是DEA無效。

在4個DEA無效的產業中，航空航天器制造業和雷達及配套設備制造業為規模無效，可知，這兩個產業之所以DEA無效的原因在于有較低的規模效率。我們可以考慮降低或改進這兩個產業的投入以提高其效率。具體來說，針對產出數據航空航天器制造業的科技活動人員以及R&D活動人員的科研能力較低，國家應注重這方面專業人才的培養。雷達及配套設備制造業也存在與航空航天器制造業相同的情況，這方面人員的科研能力同樣較弱，主要通過技術改造來增加產出浪費了大量的資金，國家同樣應該培養這一方面的高素質人才。

儀器儀表制造業和其他電子設備制造業雖然也為DEA無效的產業，但是通過表2我們可以明顯看出這兩個產業為技術無效。分別分析其原因，其中儀器儀表制造業應適當增加R&D經費和開發新產品經費，以便帶來更大比例的產出。而其他電子設備制造業應適當地增加R&D活動人員及R&D經費。

通過運用超效率DEA的評價方法可以將DEA評價有效的企業進行評價，從中可以看出我國高新技術產業中廣播電視設備制造業和醫療儀器設備及器械制造業的大中型企業技術創新能力是最好的，遙遙領先于其它產業。通過超效率DEA的評價值可知即使再等比例地增加適當的科技投入，它仍能保持相對有效即效率值仍能維持在1以上。

四、小結

我國高新技術產業的發展還有待提高與調整。對于效益較好的產業要更加關注，并投入更多的財力與物力，使之成為國際優勢產業。國家同時應該加大對薄弱項目的扶持，做出有針對性的人才培養計劃，使我國的高新技術產業的科技創新能力有更大的進步。

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