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篇(1)

關(guān)鍵詞：高鐵企業(yè)；知識產(chǎn)權(quán)管理；對策

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理涉及科技、經(jīng)濟(jì)、管理、法律等多學(xué)科知識，具有復(fù)合性的特點。有效的知識產(chǎn)權(quán)管理，不僅可以激發(fā)企業(yè)員工發(fā)明創(chuàng)造的積極性，使企業(yè)在國際競爭中贏得先機(jī)，而且還可以形成自己獨特的專利池，從而達(dá)到遏制競爭對手、后發(fā)制人的目的。筆者試圖對我國高鐵企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理制度的完善、管理機(jī)構(gòu)的構(gòu)建、管理人才的培養(yǎng)以及符合高鐵企業(yè)自身特點的知識產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫的建立作一探究，希翼對我國高鐵企業(yè)的發(fā)展有所借鑒。

1、加強(qiáng)我國高鐵企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的必要性

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理是企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)、保護(hù)、運營的綜合管理，在知識經(jīng)濟(jì)時代的知識管理、戰(zhàn)略管理中具有特別重要的地位。它是為規(guī)范企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度在企業(yè)發(fā)展中的重要作用，促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新和形成自主知識產(chǎn)權(quán)，推動企業(yè)強(qiáng)化對知識產(chǎn)權(quán)的有效開發(fā)、保護(hù)、運營而對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行的有計劃的組織、協(xié)調(diào)、謀劃和利用活動。[1]加強(qiáng)我國高鐵企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理，對我國高鐵企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)的開發(fā)、保護(hù)、運營以及整個高鐵產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有非常重大的戰(zhàn)略意義。

1.1知識產(chǎn)權(quán)作為高鐵企業(yè)的無形資產(chǎn)不同于其他有形資產(chǎn)

一方面，知識產(chǎn)權(quán)已被發(fā)達(dá)國家視為企業(yè)經(jīng)營的第四資源（另外三項資源為：人才資源、物力資源和資金資源）。[2]知識產(chǎn)權(quán)尤其是專利權(quán)，作為高鐵企業(yè)重要的無形資產(chǎn)，其價值已經(jīng)遠(yuǎn)超企業(yè)有形資產(chǎn)的價值，從某種意義上講，它已經(jīng)成為高鐵企業(yè)的重要戰(zhàn)略資源。2004年至2005年，中國南車青島四方、中國北車長客服務(wù)和唐車公司先后從加拿大龐巴迪、日本川崎重工、法國阿爾斯通和德國西門子耗巨資引進(jìn)專利技術(shù)。京津城際鐵路使用了西門子技術(shù)，僅在通信信號專利技術(shù)上就耗資19億元，而面對武廣高鐵，西門子則開出了64億元天價。另外，我國高鐵企業(yè)購買西門子原型車價格為每列3.5億元人民幣，而技術(shù)轉(zhuǎn)讓費則高達(dá)3.9億歐元，相當(dāng)于原型車價格的10倍之多。由此可見，知識產(chǎn)權(quán)作為我國高鐵企業(yè)的重要無形資產(chǎn)，具有非凡的價值。另一方面，知識產(chǎn)權(quán)的客體即知識產(chǎn)品，是一種沒有形體的精神財富，客體的非物質(zhì)性是知識產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)屬性所在[3]。客體的非物質(zhì)性也決定了管理的復(fù)雜性和專業(yè)性，對高鐵企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的管理不同于其他有形資產(chǎn)的管理。同時，伴隨著越來越多的境外專利許可合同的簽訂，我國高鐵企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)在境外遭遇侵權(quán)的可能性將大大增加。如何有效的降低其在境外遭遇侵權(quán)的可能性，降低訴訟風(fēng)險，將是我國高鐵企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理今后要面臨的重要問題。

1.2構(gòu)建我國高鐵企業(yè)“專利池”（patent pool）的必然選擇

專利池本質(zhì)上是一種系統(tǒng)化的交易機(jī)制，是一種高效率低成本的集中管理專利的模式。我國高鐵相關(guān)產(chǎn)品生產(chǎn)廠商越來越多，企業(yè)內(nèi)部分工越來越細(xì)，一項產(chǎn)品所涉及的專利越來越密集，高鐵專利技術(shù)涉及電力、電子、信息、機(jī)械制造、牽引制動等多個領(lǐng)域，出現(xiàn)了所謂的“專利灌叢”（patent thicket）現(xiàn)象。在這種情況下，如果沒有專利池，眾多企業(yè)各自尋求專利許可的交易成本將十分驚人，而專利池的一站式打包許可方式無疑是最為高效的選擇。[4]同時，專利池的構(gòu)建有助于我國高鐵企業(yè)聯(lián)合起來，推行自己的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以及參與國際標(biāo)準(zhǔn)的制定。發(fā)達(dá)國家為了保護(hù)本國利益，爭奪國際市場，除設(shè)置技術(shù)壁壘之外，他們往往以專利池為武器對我國高鐵企業(yè)發(fā)起標(biāo)準(zhǔn)和專利戰(zhàn)。國家知識產(chǎn)權(quán)局副局長張勤在國家知識產(chǎn)權(quán)局與鐵道部簽署知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略合作框架協(xié)議時指出，建立鐵路行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略試點工作機(jī)制，確立鐵路工作的知識產(chǎn)權(quán)導(dǎo)向，要堅持以獲得知識產(chǎn)權(quán)為追求目標(biāo)，以形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為努力方向。而專利池的建立則更有助于技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的確立和推行，正如有學(xué)者所言：一項技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)一旦確立，標(biāo)準(zhǔn)中所含大量專利的許可問題可能變得錯綜復(fù)雜，成為標(biāo)準(zhǔn)推廣的絆腳石，此時，相關(guān)專利權(quán)人結(jié)成專利池是解決這一問題的最佳方式。[5]

1.3參與國際競爭的需要

國際四大高鐵巨頭公司（德國的西門子、法國的阿爾斯通、加拿大的龐巴迪、日本的川崎重工）無不把企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理作為公司發(fā)展的戰(zhàn)略手段。他們無一例外的制定了符合企業(yè)自身特點的知識產(chǎn)權(quán)管理制度，設(shè)置了相應(yīng)的管理機(jī)構(gòu)，配備了專業(yè)的管理人員，投入巨額的知識產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)費。德國西門子公司在全球設(shè)有12個知識產(chǎn)權(quán)管理部，知識產(chǎn)權(quán)管理人員400名，管理該公司的各類知識產(chǎn)權(quán)約150000項。[6]同時，為了實現(xiàn)最有效的知識產(chǎn)權(quán)管理，西門子公司還制定了一攬子知識產(chǎn)權(quán)管理制度。法國阿爾斯通公司每年用于知識產(chǎn)權(quán)管理方面的費用大約為研究開發(fā)經(jīng)費的2%-3%或者銷售額的1%（阿爾斯通2008年營業(yè)收入達(dá)到264.61億美元，利潤15.66億美元），如果費用不足，還可以繼續(xù)申請。[7]在中國高鐵“走出去”的現(xiàn)今，要想同國際高鐵巨頭企業(yè)競爭，分享國際高速鐵路建設(shè)這塊大蛋糕，我們必須高度重視高鐵企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理工作，加強(qiáng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的開發(fā)，保護(hù)好自己的核心技術(shù)不受侵犯，同時避免侵犯他國高鐵企業(yè)的專利技術(shù)。

2、我國高鐵企業(yè)存在的知識產(chǎn)權(quán)管理問題

通過對我國高鐵企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理情況的分析，筆者發(fā)現(xiàn)我國高鐵企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理工作缺乏制度保障和組織保障，缺乏適應(yīng)高鐵企業(yè)快速發(fā)展的高水平、復(fù)合型知識產(chǎn)權(quán)管理人才，同時，對企業(yè)自身自主知識產(chǎn)權(quán)的開發(fā)不夠。

2.1知識產(chǎn)權(quán)管理制度不完善

目前，我國多數(shù)高鐵企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理制度不健全，有些企業(yè)甚至尚未建立知識產(chǎn)權(quán)管理制度，專利管理、版權(quán)管理、商標(biāo)管理以及商業(yè)秘密管理等制度辦法的制定處于或基本處于空白狀態(tài)，同時，有些企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理制度存在照搬現(xiàn)象，這已成為我國鐵路企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的“通病”。以中國南車股份有限公司（以下簡稱“南車公司”）為例，該公司的規(guī)章制度可謂是一應(yīng)俱全，從股東大會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則、監(jiān)事會議事規(guī)則、獨立董事工作細(xì)則再到公司內(nèi)部控制制度管理規(guī)定，公司建立了一整套的完整的內(nèi)控體系，調(diào)控著人力資源管理、行政事務(wù)管理、科技管理、海外業(yè)務(wù)管理、戰(zhàn)略研究與新事業(yè)管理等十一大系統(tǒng)。[8]但是，筆者發(fā)現(xiàn)，公司唯獨沒有對知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)制定系統(tǒng)化的規(guī)章制度進(jìn)行管理，關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)的管理散見于科技管理、海外業(yè)務(wù)管理、質(zhì)量管理等規(guī)章制度之中。與之相比，國外高鐵巨頭企業(yè)可謂是高瞻遠(yuǎn)矚，它們不僅建立了完善的知識產(chǎn)權(quán)管理制度，而且多從戰(zhàn)略高度進(jìn)行謀劃。以法國阿爾斯通公司為例，該公司及其下屬研究單位都將專利發(fā)展戰(zhàn)略納入本單位的戰(zhàn)略發(fā)展研究及本企業(yè)正常工作程序之中，在立項、研究開發(fā)、生產(chǎn)、銷售、進(jìn)出口貿(mào)易等各個環(huán)節(jié)中注意采用最適合的方式保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，或者主動在有關(guān)領(lǐng)域內(nèi)形成專利保護(hù)網(wǎng)。[9]除此之外，它還制定了與本公司經(jīng)營特點相適應(yīng)的各種規(guī)章制度對本公司的知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)進(jìn)行精心管理，包括公司知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置制度、公司知識產(chǎn)權(quán)管理人員的培訓(xùn)與獎勵制度、知識產(chǎn)權(quán)歸屬制度、專利文獻(xiàn)的利用制度、專利的實施許可制度、專利的保護(hù)與訴訟制度、計算機(jī)軟件與商業(yè)秘密的管理與保護(hù)制度等。

2.2知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)不健全

通過對南車公司、中國北車股份有限公司（以下簡稱“北車公司”）和中國鐵建股份有限公司（以下簡稱“中國鐵建”）職能部門設(shè)置及其部門職能的分析，筆者發(fā)現(xiàn)，目前我國享有實力的高鐵企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)管理工作上多是沿用傳統(tǒng)的行政管理模式，知識產(chǎn)權(quán)管理基本上還是掛靠科研管理部門，或者由其他相關(guān)部門和相關(guān)人員“”，這往往造成“代”而不“理”的現(xiàn)象發(fā)生，使企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理流于形式，有些公司甚至完全忽視了對知識產(chǎn)權(quán)的管理。以南車公司為例，該公司共設(shè)立十九個職能部門，[10]但唯獨沒有設(shè)立專門的知識產(chǎn)權(quán)管理部門，知識產(chǎn)權(quán)管理工作分別由相關(guān)部門代為管理：總裁辦公室負(fù)責(zé)技術(shù)秘密的保密工作，科學(xué)技術(shù)部負(fù)責(zé)相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)、專利技術(shù)的歸口管理，法律事務(wù)部負(fù)責(zé)商標(biāo)管理以及公司知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的組織管理工作。其他高鐵企業(yè)情況基本類似，北車公司的知識產(chǎn)權(quán)管理工作由研究院負(fù)責(zé)，法律事務(wù)部不負(fù)責(zé)與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的工作，而中國鐵建不僅沒有專門的知識產(chǎn)權(quán)管理部門，甚至沒有設(shè)立法律事務(wù)部門，公司本級的法律事務(wù)由企業(yè)管理部代為負(fù)責(zé)，并沒有一個部門在部門職責(zé)中明確規(guī)定負(fù)責(zé)對知識產(chǎn)權(quán)工作的管理。與之相比，國外高鐵巨頭企業(yè)大多都設(shè)立了專門的知識產(chǎn)權(quán)管理部門。法國阿爾斯通公司專設(shè)知識產(chǎn)權(quán)部，直接歸集團(tuán)技術(shù)總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)，知識產(chǎn)權(quán)部部長對集團(tuán)技術(shù)總經(jīng)理負(fù)責(zé)。同時，每個下屬公司及研究中心都有知識產(chǎn)權(quán)高級律師，每個下屬業(yè)務(wù)部門都任命一名知識產(chǎn)權(quán)部的人員作為業(yè)務(wù)指導(dǎo)律師。德國西門子公司也設(shè)立了知識產(chǎn)權(quán)管理總部，負(fù)責(zé)技術(shù)規(guī)則和關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)交易方面的規(guī)定，總部下又分為十多個部門，部門經(jīng)理要為各自集團(tuán)的知識產(chǎn)權(quán)工作負(fù)責(zé)，當(dāng)遇到相關(guān)集團(tuán)的知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)時，他們是唯一的聯(lián)系人。[11]

2.3缺乏復(fù)合型知識產(chǎn)權(quán)管理人才

我國高鐵企業(yè)無不把“走出去”作為今后企業(yè)奮斗的目標(biāo)，南車公司在本公司發(fā)展戰(zhàn)略中明確提出“實施‘走出去’戰(zhàn)略，打造本公司的國際化品牌”，北車公司也明確指出“‘國際化’是積極實施‘走出去’戰(zhàn)略，探索從國際貿(mào)易向國際化經(jīng)營邁進(jìn)的途徑”。我國高鐵企業(yè)實現(xiàn)“走出去”戰(zhàn)略目標(biāo)的關(guān)鍵在于人才，沒有高素質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)管理人才，高鐵企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)將得不到有效地開發(fā)和運用，高鐵“走出去”戰(zhàn)略的目標(biāo)將會僅僅停留在口號的層面。目前，我國幾大享有實力的高鐵企業(yè)已經(jīng)擁有大量的工程師和專業(yè)技術(shù)人員。比如，截止2007年，中國鐵建擁有初、中、高級技術(shù)人員共約86000人，其中工程院院士1人，國家勘察大師2人、國家設(shè)計大師3人、享受國務(wù)院特殊津貼的專家188人、省部級突出貢獻(xiàn)專家21人、教授級高級工程師217人、高級工程師6375人、高級專業(yè)技術(shù)人員8050人、工程師16207人。[12]但是，縱觀我國主要高鐵產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的技術(shù)人員工作情況，筆者發(fā)現(xiàn)，公司技術(shù)人員僅負(fù)責(zé)本領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)工作，而對知識產(chǎn)權(quán)的評估、申請則主要由公司法律部門配合外部專利事務(wù)所代為進(jìn)行。公司缺乏既懂技術(shù)，又懂法律、經(jīng)濟(jì)、管理和外語的復(fù)合型知識產(chǎn)權(quán)管理人才。正如我們所知，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理是企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)、保護(hù)、運營的綜合管理，涉及科技、經(jīng)濟(jì)、管理、法律等多學(xué)科知識，具有復(fù)合性的特點。因此，我國高鐵企業(yè)現(xiàn)在的人才結(jié)構(gòu)很難對本企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效的開發(fā)、保護(hù)、運營。

2.4對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的開發(fā)力度不夠

我國高鐵企業(yè)所擁有的知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)占公司總資產(chǎn)比例極小，充分表現(xiàn)出我國高鐵企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理不重視對知識產(chǎn)權(quán)尤其是專利權(quán)的開發(fā)。筆者對南車公司的資產(chǎn)構(gòu)成情況分析后發(fā)現(xiàn)，公司知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)尤其是專利權(quán)所占比重甚少。南車公司資產(chǎn)分為流動資產(chǎn)和非流動資產(chǎn)，流動資產(chǎn)主要包括貨幣資金、應(yīng)收賬款、預(yù)付款項、存貨等，非流動資產(chǎn)則主要由固定資產(chǎn)、在建工程、無形資產(chǎn)等構(gòu)成。2007年，該公司無形資產(chǎn)凈值309000萬元，公司總資產(chǎn)為3272586萬元，無形資產(chǎn)占公司總資產(chǎn)的9.44%；2008年，公司無形資產(chǎn)343240萬元，公司總資產(chǎn)為4548867萬元，無形資產(chǎn)占公司總資產(chǎn)的7.55%；2009年，公司無形資產(chǎn)344395萬元，公司總資產(chǎn)為5470409萬元，無形資產(chǎn)占公司總資產(chǎn)的6.30%。同時，從07年到09年公司無形資產(chǎn)快速增長的一個重要原因是土地使用權(quán)價值上漲，而非公司擁有的自主知識產(chǎn)權(quán)的增加。并且，公司無形資產(chǎn)的構(gòu)成主要包括土地使用權(quán)、軟件使用權(quán)和工業(yè)產(chǎn)權(quán)及專有技術(shù)，按照均比計算，專利技術(shù)僅占無形資產(chǎn)的一小部分，約為3%左右。而國內(nèi)其他高鐵企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)狀況也不容樂觀，截止2007年9月30日，中國鐵建及下屬二級公司共持有67件境內(nèi)注冊商標(biāo)，87件境內(nèi)專利。[13]隨著中國加入WTO，知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易已經(jīng)成為國際貿(mào)易的重要組成部分，因此，企業(yè)擁有知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量多少和質(zhì)量高低將直接影響企業(yè)在國際貿(mào)易中的地位，影響到企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

3、完善我國高鐵企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的對策建議

我國高鐵企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的以上諸多不善之處，已經(jīng)嚴(yán)重阻礙了企業(yè)自身的發(fā)展，必將成為高鐵企業(yè)走出國門的一道門檻。筆者認(rèn)為，切實完善這些不足之處，將加強(qiáng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理作為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)整體戰(zhàn)略的重要一環(huán)勢在必行。因此，我們可以從以下幾個方面著手進(jìn)行完善。

3.1高鐵企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理制度的構(gòu)建

筆者認(rèn)為，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理制度的構(gòu)建應(yīng)該結(jié)合企業(yè)自身的特點，做到既全面又有所側(cè)重，我國高鐵企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立和完善以專利為核心的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理制度，同時兼顧到商標(biāo)管理、商業(yè)秘密管理、著作權(quán)及計算機(jī)軟件的管理等內(nèi)容。

我國高鐵企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理制度的設(shè)計應(yīng)該從宏觀和微觀兩個方面著手進(jìn)行規(guī)劃。在宏觀層面，應(yīng)該從全局的、戰(zhàn)略的、系統(tǒng)的高度制定適合高鐵企業(yè)特點的知識產(chǎn)權(quán)管理制度，主要指高鐵企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理，包括高鐵企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定、推進(jìn)、評估等多個方面。在微觀層面,我國高鐵企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理制度應(yīng)體現(xiàn)在知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用、保護(hù)、管理等各個方面，使高鐵企業(yè)自身的知識產(chǎn)權(quán)資源在每個階段都得到相應(yīng)制度的規(guī)制和保護(hù)。具體來講：1、調(diào)整高鐵企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造階段的管理制度。在此階段，制度設(shè)計的重點應(yīng)該在于激發(fā)企業(yè)員工進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造的積極性、規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生后的產(chǎn)權(quán)歸屬（職務(wù)發(fā)明與非職務(wù)發(fā)明）以及知識產(chǎn)權(quán)的審查申報等方面。同時，由于我國高鐵技術(shù)多是在引進(jìn)、消化、吸收的基礎(chǔ)上進(jìn)行的二次開發(fā)創(chuàng)新，因此專利技術(shù)的引進(jìn)管理制度也必不可少。2、調(diào)整高鐵企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運用階段的管理制度。在此階段，制度制定的重點在于充分利用高鐵企業(yè)自身所擁有的知識產(chǎn)權(quán)資源，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)價值的最大化。3、調(diào)整高鐵企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)階段的管理制度。此階段知識產(chǎn)權(quán)管理制度的重點在于隨時監(jiān)控競爭對手，及時發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為，采取切實有效的措施來保障本企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)不被侵害。同時，對于需要保密的技術(shù)采取切實有效的保護(hù)措施。4、調(diào)整高鐵企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理階段的管理制度。此階段的制度重點應(yīng)該是加強(qiáng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的管理，實現(xiàn)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)資源的有效運行和合理配置，主要是知識產(chǎn)權(quán)專門管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置及其職權(quán)分工等制度。

最后，我國高鐵企業(yè)在制定本企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理制度時，應(yīng)當(dāng)符合我國知識產(chǎn)權(quán)法律制度的基本要求，同時，在我國高鐵企業(yè)迅速“走出去”的今天，知識產(chǎn)權(quán)管理制度的制定又要遵循國際社會中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的共同準(zhǔn)則，以盡量減少糾紛，實現(xiàn)高鐵企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)資源的價值最大化，同時充分有效地保護(hù)自身的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益。

3.2高鐵企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

我國高鐵企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置，應(yīng)當(dāng)考慮兩個方面的問題：一是高鐵企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理部門的外部組織結(jié)構(gòu)（即知識產(chǎn)權(quán)管理部門與其他部門的關(guān)系），二是高鐵企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理部門內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)。

我國高鐵企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理部門的外部組織結(jié)構(gòu)。縱觀各國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理部門的外部組織結(jié)構(gòu)設(shè)置，基本模式主要有三種：隸屬于產(chǎn)品研發(fā)部門、直屬于決策層、隸屬于法務(wù)部門。這三種模式各有千秋，各有利弊。第二種模式即隸屬于決策層的模式適合于企業(yè)規(guī)模大、知識產(chǎn)權(quán)管理復(fù)雜、業(yè)務(wù)具有國際性的大型企業(yè)集團(tuán)。在此模式中，知識產(chǎn)權(quán)管理部門位階較高，可以參與高層知識產(chǎn)權(quán)決策，易于公司知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的貫徹實施，但是可能出現(xiàn)與研發(fā)部門聯(lián)系不夠緊密、部門間溝通成本較大的弊端。我國高鐵企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理部門設(shè)置究竟選擇哪種模式，應(yīng)充分考慮我國高鐵企業(yè)的自身特點，同時要對這種模式顯示出來的弊端加以調(diào)整。筆者認(rèn)為，隸屬于決策層的模式更適合我國高鐵企業(yè)。目前我國高鐵企業(yè)規(guī)模大，注冊資金雄厚，研發(fā)投入多，且都將走出國門參與國際競爭作為自己未來的發(fā)展目標(biāo)。將知識產(chǎn)權(quán)管理部門隸屬于決策層管理，將有助于公司知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在公司各個部門的貫徹實施，便于直接參與公司重大知識產(chǎn)權(quán)策略的制定，同時也可以直接與公司法務(wù)部門聯(lián)系，掌握公司與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的法務(wù)信息，及時處理。

我國高鐵企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理部門內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)。從世界各國知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)來看，目前主要有三種典型的基本模式，即集中管理式、分散管理式和行列管理式。分散管理式主要適合于企業(yè)產(chǎn)品種類多，涉及技術(shù)種類以及其他知識產(chǎn)權(quán)運用方式復(fù)雜的大型企業(yè)。隨著高鐵企業(yè)的快速發(fā)展，其在未來國際競爭中無疑將形成以專利為核心、其他知識產(chǎn)權(quán)相配合的完善的知識產(chǎn)權(quán)體系。同時，高鐵技術(shù)是一個龐大而極其復(fù)雜的技術(shù)體系，涉及到機(jī)車車輛、通信信號、牽引供電、運營調(diào)度、車體結(jié)構(gòu)、綜合檢測、路基路軌等多個方面，這些技術(shù)的專利申請和應(yīng)用也極為復(fù)雜。結(jié)合我國高鐵企業(yè)自身特點，筆者認(rèn)為分散管理式的模式更適合我國高鐵企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理部門的內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置。因此,我們可以借鑒國外企業(yè)成熟的分散管理模式的經(jīng)驗，在高鐵企業(yè)內(nèi)部設(shè)置一個知識產(chǎn)權(quán)本部、若干研究所和事業(yè)本部。在知識產(chǎn)權(quán)本部內(nèi)可以另設(shè)7個部門，分別是策劃部（負(fù)責(zé)推動全公司的中長期知識產(chǎn)權(quán)策略，管理知識產(chǎn)權(quán)行政事宜）、技術(shù)法務(wù)部（負(fù)責(zé)處理知識產(chǎn)權(quán)訴訟事宜）、軟件保護(hù)部（負(fù)責(zé)軟件著作權(quán)的登記、運用、補(bǔ)償事宜）、專利第一、二部（負(fù)責(zé)統(tǒng)籌管理技術(shù)契約工作），專利申請部（集中管理國內(nèi)外專利申請事宜）、設(shè)計商標(biāo)部（負(fù)責(zé)設(shè)計和商標(biāo)的申請、登記）、專利信息中心（負(fù)責(zé)管理專利信息，建立電子申請系統(tǒng)）。根據(jù)技術(shù)特征的不同，高鐵企業(yè)事業(yè)部可以設(shè)立機(jī)車與動力事業(yè)部，軌道客車事業(yè)部，貨車車輛事業(yè)部，機(jī)電產(chǎn)品事業(yè)部、工程機(jī)械事業(yè)部等等。每個高鐵企業(yè)可以根據(jù)自身的不同特點進(jìn)行設(shè)置。同時，各研究所和各事業(yè)部均配置知識產(chǎn)權(quán)部，直接隸屬于負(fù)責(zé)技術(shù)工作的副所長或總工程師，主要擔(dān)負(fù)該研究所、事業(yè)本部的知識產(chǎn)權(quán)行政事務(wù)，并負(fù)責(zé)從產(chǎn)品研究開發(fā)初期的專利發(fā)掘、專利調(diào)查、制作專利關(guān)系圖到國內(nèi)外專利的申請等所有業(yè)務(wù)。[14]

3.3高鐵企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理人才的培養(yǎng)

我國高鐵企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理人才的培養(yǎng)應(yīng)從兩方面著手，一是積極引進(jìn)懂技術(shù)、懂法律、懂管理、懂外語的復(fù)合型知識產(chǎn)權(quán)人才，二是加強(qiáng)對本企業(yè)現(xiàn)有人員的培養(yǎng)，構(gòu)建企業(yè)自身所需的復(fù)合型知識產(chǎn)權(quán)人才。兩手抓，兩手都要硬。引進(jìn)復(fù)合型人才可以滿足高鐵企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)人才的緊急需求，快速提高高鐵企業(yè)對鐵路知識產(chǎn)權(quán)的開發(fā)、應(yīng)用和保護(hù)的能力。而加強(qiáng)高鐵企業(yè)現(xiàn)有人員培養(yǎng)的優(yōu)點在于可以根據(jù)企業(yè)自身特點，精確定位，培養(yǎng)適合高鐵企業(yè)未來發(fā)展需要的獨具特色的知識產(chǎn)權(quán)復(fù)合型人才。

高鐵企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理人才的培養(yǎng)，重點在于專利法律知識及專利技術(shù)開發(fā)和應(yīng)用的培養(yǎng)，同時兼顧商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密等知識的培養(yǎng)。筆者認(rèn)為，知識產(chǎn)權(quán)管理人才的培養(yǎng)，應(yīng)當(dāng)是分層次、有重點的培養(yǎng)。對于知識產(chǎn)權(quán)本部及各研究所和各事業(yè)部從事行政事務(wù)和知識產(chǎn)權(quán)法律工作的人員，應(yīng)該加強(qiáng)相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)法律知識以及知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和知識產(chǎn)權(quán)管理知識的培養(yǎng)。對于從事專利信息檢索分析的專業(yè)人員，除了進(jìn)行法律知識的培養(yǎng)，還應(yīng)該加強(qiáng)專利信息檢索及分析利用以及專題專利數(shù)據(jù)庫的應(yīng)用的培養(yǎng)。而對于高鐵企業(yè)研發(fā)人員以及工作在一線的事業(yè)部門的技術(shù)人員，除了上述知識的培養(yǎng)之外，還應(yīng)該加強(qiáng)專利申請程序、三性判斷、專利申請文件的撰寫、專利及技術(shù)秘密的保護(hù)等方面知識的培養(yǎng)。同時做好與專利信息檢索人員的溝通工作，做到專利信息數(shù)據(jù)的共享。高鐵企業(yè)各研究所的研究人員和事業(yè)部門的技術(shù)人員，作為研發(fā)創(chuàng)新的一線工作者，其對專利文獻(xiàn)更具有敏感性和洞察力，更容易從專利文獻(xiàn)中找到靈感，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有專利技術(shù)的漏洞，從而開發(fā)出高鐵企業(yè)具有競爭力和戰(zhàn)略意義的專利技術(shù)，因此加強(qiáng)其對專利文獻(xiàn)的利用和專利文獻(xiàn)的撰寫以及技術(shù)保密知識和能力的培養(yǎng)也是至關(guān)重要的。

以上關(guān)于高鐵企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)人才的培養(yǎng)主要針對的是知識產(chǎn)權(quán)部門人才的培養(yǎng)，但是筆者認(rèn)為，作為一個國際性的大企業(yè)，我國高鐵企業(yè)還應(yīng)加強(qiáng)全體員工的知識產(chǎn)權(quán)意識，注重對其他員工知識產(chǎn)權(quán)基本知識的培養(yǎng)，在企業(yè)內(nèi)部形成尊重知識產(chǎn)權(quán)，崇尚技術(shù)創(chuàng)新的良好氛圍。

3.4建立系統(tǒng)全面的知識產(chǎn)權(quán)信息資源數(shù)據(jù)庫

針對高鐵企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理不重視自身知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)的問題，通過完善知識產(chǎn)權(quán)制度，構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)和培養(yǎng)復(fù)合型知識產(chǎn)權(quán)管理人才雖然可以得到很大提高與改善。但是，如果在高鐵企業(yè)內(nèi)部建立系統(tǒng)的、符合企業(yè)發(fā)展自身特點的知識產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫，則此問題將得到幾于根本性的解決。高鐵企業(yè)建立符合自身特點的知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫，應(yīng)重視知識產(chǎn)權(quán)信息的全面收集與管理（包括專利技術(shù)信息、商標(biāo)信息、著作權(quán)信息、商業(yè)秘密信息等），但筆者認(rèn)為，作為一個對技術(shù)要求極高的高科技企業(yè)，應(yīng)更加重視專利信息的收集與分析。因此，對世界各國尤其是我國高鐵企業(yè)的主要競爭國，以及高鐵企業(yè)技術(shù)擬輸出國的專利文獻(xiàn)信息的收集與分析必不可少。正如有學(xué)者所言，“專利文獻(xiàn)是技術(shù)知識的百科全書，它包含了全世界最全面、最新的技術(shù)信息。據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計，發(fā)明成果的90%-95%首先在專利文獻(xiàn)中公開。充分利用專利信息，可以節(jié)約開發(fā)經(jīng)費40%、開發(fā)時間60%。科學(xué)技術(shù)發(fā)展到今天，在一項科研成功的因素中，90%來自已有技術(shù)，而真正創(chuàng)造性的勞動僅占10%”[15]。因此，重視對已有專利文獻(xiàn)信息的收集利用，能夠提高研發(fā)創(chuàng)新起點，避免資金、人力資源的重復(fù)投入，同時也可以從專利信息的分析中預(yù)測競爭對手的技術(shù)開發(fā)方向和市場特點。

我國高鐵企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)信息資源數(shù)據(jù)庫的建立首先要面對的是信息的分類問題。筆者認(rèn)為，信息的分類可根據(jù)國際專利分類表（IPC）對相關(guān)鐵路產(chǎn)品技術(shù)的分類方法設(shè)定。[16]這樣劃分的好處在于同國際公約和大多數(shù)公約成員國的劃分方法相符合，便于信息的及時收集歸類。

知識產(chǎn)權(quán)信息資源數(shù)據(jù)庫的建立同時還面臨專利技術(shù)信息的來源問題。筆者認(rèn)為，專利技術(shù)信息的來源應(yīng)包括國際和國內(nèi)兩個層面。在國際層面，我國高鐵企業(yè)首先應(yīng)獲得歐洲專利局公布的專利信息，因為我國高鐵企業(yè)的主要競爭對手中的德國西門子公司和法國阿爾斯通公司都分布在歐洲，對這兩家公司專利數(shù)據(jù)的了解和分析至關(guān)重要，而該網(wǎng)站免費提供包括這兩家公司的世界70多個國家及WIPO的共近3100萬件專利數(shù)據(jù)。對于世界其他國家的專利信息，筆者認(rèn)為并不需要全面購買或檢索分析，而應(yīng)該有針對性。比如，可針對我國高鐵企業(yè)技術(shù)擬輸出國本國以及在本國將要面臨的競爭對手的高鐵專利技術(shù)信息進(jìn)行收集和分析。這樣既節(jié)約了人力、物力成本，又更富有實用性。同時，筆者認(rèn)為，當(dāng)高鐵企業(yè)投資重大項目，對專利檢索的查全率、查準(zhǔn)率要求嚴(yán)格時，應(yīng)考慮購買使用質(zhì)量更高的商業(yè)專利數(shù)據(jù)庫，比如Derwent公司開發(fā)的專利數(shù)據(jù)庫，Dialog聯(lián)機(jī)檢索系統(tǒng)專利數(shù)據(jù)庫、STN聯(lián)機(jī)檢索系統(tǒng)專利數(shù)據(jù)庫。其中，STN系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫可以查詢到美國專利、日本專利、歐洲專利、PCT專利申請公開文獻(xiàn)、Derwent專利，其信息全面系統(tǒng)具有權(quán)威性，不失為高鐵企業(yè)發(fā)展所需數(shù)據(jù)庫首選資源。在國內(nèi)層面，高鐵企業(yè)應(yīng)注重國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)站提供的專利信息數(shù)據(jù)，該網(wǎng)站提供中國專利信息全文數(shù)據(jù)庫，并可以免費提供下載和打印，除此之外，國內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)上的專利信息資源還包括中國知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)專利庫、中國專利信息網(wǎng)專利庫、易信網(wǎng)專利庫、CNKI網(wǎng)專利庫等。這些數(shù)據(jù)庫各有特點，如國家知識產(chǎn)權(quán)局網(wǎng)提供一般的簡單性檢索，但有全文數(shù)據(jù)；中國專利信息網(wǎng)專利庫更適合一些復(fù)雜性的檢索；易信網(wǎng)專利庫提供失效專利信息的檢索。

需要特別注意的是，我們必須對這些國際國內(nèi)專利信息進(jìn)行二次開發(fā)，將其匯編整理到高鐵企業(yè)自己創(chuàng)建的專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫中，以便及時對這些信息進(jìn)行技術(shù)分析，并在第一時間將所得到的信息與分析結(jié)果直接傳遞給知識產(chǎn)權(quán)總部和科技人員手中。通過對已掌握的專利信息的定性、定量分析，找出其分布規(guī)律及發(fā)展趨勢，將這些零散的專利信息系統(tǒng)化，技術(shù)人員就很容易從中找到專利技術(shù)的漏洞，進(jìn)行專利“漏洞開發(fā)”，或“圍攻”現(xiàn)有專利，從而達(dá)到遏制競爭對手，后發(fā)制人的目的。

4、結(jié)語

知識產(chǎn)權(quán)作為我國高鐵企業(yè)重要的經(jīng)營資源、戰(zhàn)略資源，對企業(yè)的發(fā)展具有其他人財物力資源難以比擬的重要價值。在國際競爭日趨激烈的今天，國外高鐵企業(yè)無不把知識產(chǎn)權(quán)作為增強(qiáng)企業(yè)國際競爭力和可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略武器。因此，我國高鐵企業(yè)要想走出國門，在國際競爭中贏得競爭優(yōu)勢，必須認(rèn)真面對自身在知識產(chǎn)權(quán)管理方面的不足之處，逐一進(jìn)行改善，以便加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)的培育和管理，從而獲得高質(zhì)量的專利技術(shù)，贏得在國際競爭中的主動權(quán)。

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[10] 分別是：董事會辦公室、總裁辦公室、戰(zhàn)略和發(fā)展部、運營管理部、財務(wù)部、資本運營部、人力資源部、審計和風(fēng)險部、科學(xué)技術(shù)部、法律事務(wù)部、監(jiān)察部、企業(yè)文化部、信息技術(shù)部、機(jī)車事業(yè)部、客車事業(yè)部、貨車事業(yè)部、城軌事業(yè)部、新產(chǎn)業(yè)事業(yè)部、海外事業(yè)部。

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[13] 同上.

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