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篇(1)

流程目的

對(duì)公司總經(jīng)理辦公會(huì)議進(jìn)行規(guī)范化管理，確保公司日常經(jīng)營決策的科學(xué)性

適用范圍

本流程適用于公司會(huì)議管理工作

職責(zé)劃分

1、公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)確定總經(jīng)理辦公會(huì)議題和議程，并召集和主持會(huì)議；

2、公司各副總經(jīng)理及各部門可通過綜合部提交需總經(jīng)理辦公會(huì)研究討論的有關(guān)議題，參加總經(jīng)理辦公會(huì)，并根據(jù)會(huì)議決議部署工作任務(wù)；

3、綜合部負(fù)責(zé)總經(jīng)理辦公會(huì)議題的收集，會(huì)議的組織籌備，會(huì)議通知，做好會(huì)議記錄，以及相關(guān)資料的整理存檔；

4、與會(huì)人員根據(jù)會(huì)議通知的規(guī)定按時(shí)參加會(huì)議，討論研究相關(guān)議題。

流程說明

1、總經(jīng)理辦公會(huì)議為定期會(huì)議；

2、總經(jīng)理因故不能履行召集職責(zé)的，可委托一名副總經(jīng)理召集；

3、除了公司高級(jí)管理人員及各職能部門負(fù)責(zé)人，其他與會(huì)人員可根據(jù)會(huì)議需要，召開總經(jīng)理辦公會(huì)擴(kuò)大會(huì)議。

任務(wù)名稱

關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)

工作內(nèi)容

工作標(biāo)準(zhǔn)

期限

相關(guān)資料

收集總經(jīng)理辦公會(huì)議題

1

從各部門、各副總處收集可提交總經(jīng)理辦公會(huì)研究討論的議題

議題事項(xiàng)符合公司有關(guān)規(guī)定

3日

—

確定總經(jīng)理辦公會(huì)議程

4

對(duì)綜合部匯總提交的議題進(jìn)行審核批準(zhǔn)后，確定會(huì)議議程

根據(jù)議題的輕重緩急和工作實(shí)際情況確定納入會(huì)議議程的時(shí)間和順序

半日

總經(jīng)理辦公會(huì)議題申請(qǐng)

主持召開總經(jīng)理辦公會(huì)

9

主持召開會(huì)議，引導(dǎo)與會(huì)人員對(duì)會(huì)議議題進(jìn)行研究、討論和論證

按照既定的會(huì)議議題進(jìn)行

—

會(huì)議議題相關(guān)資料

整理會(huì)議決議文稿

11

對(duì)總經(jīng)理辦公會(huì)決議事項(xiàng)進(jìn)行整理，形成決議文件，書面報(bào)批或下發(fā)

內(nèi)容完整、準(zhǔn)確，須報(bào)總經(jīng)理審定簽署

3日

會(huì)議決議

公司

總經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議制度（試行）

第一條  為規(guī)范公司總經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議管理，提高會(huì)議質(zhì)量，形成科學(xué)決策機(jī)制和運(yùn)行機(jī)制，特制定本制度。

第二條  綜合管理部為公司總經(jīng)理辦公會(huì)的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)及執(zhí)行監(jiān)督部門。

第三條  公司總經(jīng)理辦公會(huì)由公司總經(jīng)理主持召開，公司綜合管理部負(fù)責(zé)會(huì)議籌備和會(huì)議決議的落實(shí)與驗(yàn)證工作，參會(huì)人員為公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員、副總師及各職能部門負(fù)責(zé)人，會(huì)議召開時(shí)間為每月下旬。

第四條  會(huì)議內(nèi)容包括：

1、傳達(dá)上級(jí)有關(guān)文件精神，布置上級(jí)安排的工作任務(wù)；

2、研究布置當(dāng)月生產(chǎn)、經(jīng)營、管理的重要工作；

3、安排部門月度重點(diǎn)工作；

4、審議批準(zhǔn)公司生產(chǎn)經(jīng)營管理等重要議題；

5、決定項(xiàng)目重要應(yīng)急事項(xiàng)；

6、通報(bào)上月生產(chǎn)、經(jīng)營、管理工作情況，督辦、督促辦公會(huì)安排落實(shí)情況；

7、協(xié)調(diào)公司各職能部門之間工作；

8、確定相關(guān)專題會(huì)議的內(nèi)容及時(shí)間；

9、制定或修訂公司基本管理制度、具體規(guī)章；

10、擬定員工工資、獎(jiǎng)懲、福利制度；

11、總經(jīng)理認(rèn)為需要研究決定的其他重要事項(xiàng)。

第五條  會(huì)議要求：

1.綜合部會(huì)前負(fù)責(zé)做好會(huì)議議題的收集、整理、會(huì)議文件和資料的準(zhǔn)備、會(huì)議通知的發(fā)放、會(huì)場布置等相關(guān)工作,確保會(huì)議順利進(jìn)行。

2、綜合部應(yīng)提前2~3天發(fā)出總經(jīng)理辦公會(huì)議通知。涉及重要方案、經(jīng)營方針、計(jì)劃、規(guī)劃等重大問題，應(yīng)提前4~5天將通知和有關(guān)資料送達(dá)與會(huì)人員。

3.各部門按照會(huì)議內(nèi)容做好匯報(bào)材料，將需要會(huì)議解決的問題匯總，并填寫《總經(jīng)理辦公會(huì)議案簽報(bào)》（附件1），于會(huì)前2~3天交綜合部匯編整理。

第六條  會(huì)議決議的形成：

1.總經(jīng)理辦公會(huì)實(shí)行集體討論、總經(jīng)理決策制。

2.在總經(jīng)理辦公會(huì)上研究的事項(xiàng)，必須有全體與會(huì)人員過半數(shù)同意方可形成決議。

3.與會(huì)人員意見不能統(tǒng)一時(shí)，一般性問題可緩議，涉及緊迫問題的，可由總經(jīng)理決策確定。

第七條  會(huì)議決議的執(zhí)行

1.總經(jīng)理辦公會(huì)議決議以公司會(huì)議紀(jì)要形式下發(fā)執(zhí)行。

2.對(duì)于會(huì)議形成的決議，相關(guān)責(zé)任單位和部門要認(rèn)真執(zhí)行和落實(shí)，在規(guī)定的期限內(nèi)完成。綜合管理部要強(qiáng)化會(huì)議決議的督辦工作，及時(shí)反饋決議事項(xiàng)進(jìn)展情況。

第八條  會(huì)議紀(jì)要

1、會(huì)議紀(jì)要由綜合部在會(huì)議記錄的基礎(chǔ)上制作。

2. 會(huì)議紀(jì)要主要內(nèi)容包括會(huì)別、會(huì)次、時(shí)間、地點(diǎn)、主持人、參加人、會(huì)議主要內(nèi)容和議定事項(xiàng)。

3. 會(huì)議紀(jì)要由主持會(huì)議的總經(jīng)理或副總經(jīng)理審定簽署后印發(fā)。

4. 會(huì)議紀(jì)要由綜合部負(fù)責(zé)保存，保存期限不少于10年。

第九條  會(huì)議紀(jì)律：

參會(huì)人員應(yīng)按要求準(zhǔn)時(shí)參加會(huì)議,因故不能參加的應(yīng)事先向分管領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)假并報(bào)辦公室備案。參會(huì)人員要自覺維護(hù)會(huì)場秩序,會(huì)議要求保密的事項(xiàng),按保密規(guī)定執(zhí)行。

篇(2)

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了公司辦公樓三樓、四樓、五樓、六樓及（車庫二樓）等會(huì)議室的管理職責(zé)、會(huì)議內(nèi)容、會(huì)議主持人、會(huì)議時(shí)間、會(huì)議地點(diǎn)及參加人員。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于吉林新力熱電有限公司會(huì)議室的管理。

2 管理職責(zé)

2.1 綜合管理部職責(zé)

2.1.1 負(fù)責(zé)例會(huì)的通知、會(huì)議室的安排及保證室內(nèi)整潔衛(wèi)生、設(shè)施完好。

2.1.2 負(fù)責(zé)協(xié)助主管領(lǐng)導(dǎo)，做好各部門之間在落實(shí)例會(huì)上所決定問題方面的協(xié)調(diào)工作。

2.1.3 負(fù)責(zé)經(jīng)理辦公會(huì)議及經(jīng)理辦公擴(kuò)大會(huì)議的議程安排、會(huì)議記錄（含會(huì)議紀(jì)要的起草印發(fā)），對(duì)會(huì)議決定的事宜進(jìn)行督查督辦，并做好督查督辦情況的反饋工作。

3 管理內(nèi)容與要求

3.1 會(huì)議類別：公司會(huì)議根據(jù)會(huì)議性質(zhì)不同分為經(jīng)理辦公會(huì)、經(jīng)理辦公擴(kuò)大會(huì)、工作計(jì)劃會(huì)、生產(chǎn)調(diào)度會(huì)、安全工作會(huì)議、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析會(huì)、員工大會(huì)。

3.2經(jīng)理辦公會(huì)議

3.2.1會(huì)議內(nèi)容：公司內(nèi)部管理中重大事項(xiàng)的研究與處理。

3.2.2會(huì)議主持人：公司總經(jīng)理

3.2.3會(huì)議時(shí)間：因需而定

3.2.4會(huì)議地點(diǎn)：辦公樓五樓會(huì)議室

3.2.5參加人員：黨委書記、副總經(jīng)理、黨委副書記及工程總指揮

3.2.6會(huì)議組織和記錄：綜合管理部部長

3.3 經(jīng)理辦公擴(kuò)大會(huì)議

3.3.1會(huì)議內(nèi)容：公司日常工作、行政事務(wù)、重大活動(dòng)安排。

3.3.2會(huì)議主持人：總經(jīng)理或總經(jīng)理委托的公司其他領(lǐng)導(dǎo)

3.3.3會(huì)議時(shí)間：因需而定

3.3.4會(huì)議地點(diǎn)：辦公樓六樓會(huì)議室

3.3.4參加人員：部長助理及以上管理干部

3.3.5會(huì)議組織和記錄：綜合管理部文字秘書

3.4 計(jì)劃會(huì)

3.4.1會(huì)議內(nèi)容：部署落實(shí)公司下月工作計(jì)劃。

3.4.2會(huì)議主持人：計(jì)劃營銷部部長

3.4.3會(huì)議時(shí)間：每月27日上午9：00分

3.4.4會(huì)議地點(diǎn)：辦公樓六樓會(huì)議室

3.4.5參加人員：公司領(lǐng)導(dǎo)、部長助理及以上管理干部、其它相關(guān)人員

3.4.6會(huì)議組織和記錄：計(jì)劃營銷部綜合計(jì)劃員

3.5 生產(chǎn)調(diào)度會(huì)

3.5.1會(huì)議內(nèi)容：匯報(bào)檢查前日生產(chǎn)中出現(xiàn)的問題，研究解決方案，落實(shí)責(zé)任單位和完成時(shí)間并部署當(dāng)日工作。

3.5.2會(huì)議主持人：生產(chǎn)策劃部部長

3.5.3會(huì)議時(shí)間：每日上午8：30分

3.5.4會(huì)議地點(diǎn)：辦公樓六樓會(huì)議室

3.5.5參加人員：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、運(yùn)行部部長及助理、各點(diǎn)檢組長、維修部部長（副部長）、燃料部部長（副部長）、生產(chǎn)策劃部安監(jiān)、節(jié)能專工、檢修計(jì)劃專工、物資部部長及助理、計(jì)劃營銷部部長、綜合管理部長及保衛(wèi)主管，公司其它職能部門部長可根據(jù)工作需要臨時(shí)參加會(huì)議。

3.5.7會(huì)議組織和記錄：生產(chǎn)策劃部

3.6 安全工作會(huì)議

3.6.1 安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議

3.6.1.1會(huì)議內(nèi)容：研究部署上級(jí)安全會(huì)議的貫徹及安全生產(chǎn)方面的重大決策；總結(jié)分析公司半年（全年）的安全情況；制定公司年度安全目標(biāo)及安全工作重點(diǎn)。

3.6.1.2會(huì)議主持人：安委會(huì)主任

3.6.1.3會(huì)議時(shí)間：每年元月和七月或因需臨時(shí)安排

3.6.1.4會(huì)議地點(diǎn)：辦公樓六樓會(huì)議室

3.6.1.5參加人員：全體安委會(huì)成員

3.6.1.6會(huì)議組織和記錄：公司安委會(huì)

3.6.2 安全生產(chǎn)分析會(huì)議

3.6.2.1會(huì)議內(nèi)容：分析當(dāng)月安全生產(chǎn)形勢(shì)，總結(jié)事故教訓(xùn)，明確薄弱環(huán)節(jié)，研究預(yù)防事故對(duì)策，提出下月安全工作的要求和目標(biāo)。

3.6.2.2會(huì)議主持人：副總經(jīng)理

3.6.2.3會(huì)議時(shí)間：每月5日上午9：00分（節(jié)假日順延）

3.6.2.4會(huì)議地點(diǎn)：辦公樓六樓會(huì)議室

3.6.2.5參加人員：總經(jīng)理、黨委書記、黨委副書記、生產(chǎn)策劃部部長、運(yùn)行部部長及助理、燃料部部長、維修部部長、物資部部長及助理、綜合管理部部長、保衛(wèi)主管、生產(chǎn)策劃部安監(jiān)主管、生產(chǎn)策劃部安培專工、運(yùn)行部安培專工、燃料部安培專工、維修部安培專工。

3.6.2.6會(huì)議組織和記錄：生產(chǎn)策劃部安監(jiān)主管

3.7 員工大會(huì)

3.7.1會(huì)議內(nèi)容：涉及全體員工切身利益的有關(guān)事宜，如工資、住房、保險(xiǎn)等；涉及公司生產(chǎn)與發(fā)展需向全體員工說明形勢(shì)或進(jìn)行動(dòng)員時(shí)。

3.7.2會(huì)議主持人：總經(jīng)理或總經(jīng)理委托的公司其他領(lǐng)導(dǎo)

3.7.3會(huì)議時(shí)間：因需而定

3.7.4會(huì)議地點(diǎn)：

3.7.5參加人員：公司全體員工

3.7.6會(huì)議組織和記錄：綜合管理部文字秘書

4 會(huì)議要求

4.1與會(huì)人員必須按時(shí)參加會(huì)議。開會(huì)時(shí)要做到有始有終，嚴(yán)禁私自中途退場，有事要向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)假。

4.2與會(huì)者要做好會(huì)議記錄。有傳達(dá)任務(wù)的事項(xiàng)，參加者要及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)下去，并認(rèn)真執(zhí)行會(huì)議所確定的各項(xiàng)任務(wù)。

4.3與會(huì)人員開會(huì)期間應(yīng)將手機(jī)關(guān)掉或?qū)㈨戔徳O(shè)置成振動(dòng)位置。

篇(3)

（經(jīng)XXXX年X月X日第X屆董事會(huì)第X次會(huì)議審議修訂）

第一章總則

第一條為規(guī)范00藥業(yè)有限責(zé)任公司（以下簡稱：公司）經(jīng)營層的行為，確保公司總經(jīng)理（副總經(jīng)理及其他經(jīng)理人員）忠實(shí)履行職務(wù)，勤勉高效的工作，根據(jù)《中華人民共和國公司法》及《公司章程》規(guī)定，制定本工作規(guī)則。

第二條本文原創(chuàng)網(wǎng)站為文秘站網(wǎng)總經(jīng)理是公司常設(shè)執(zhí)行機(jī)構(gòu)即經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，主持公司日常經(jīng)營管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議和重大決策，在《公司章程》規(guī)定和董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)依法行使職權(quán)。

第三條本規(guī)則對(duì)總經(jīng)理、副總經(jīng)理等高級(jí)管理人員及其他經(jīng)理人員具有約束力。

第二章總經(jīng)理的聘用

第四條公司設(shè)總經(jīng)理一名，副總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員若干名。

第五條總經(jīng)理由董事會(huì)聘任或者解聘。副總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員由總經(jīng)理提名（財(cái)務(wù)總監(jiān)由控股股東委派推薦），提請(qǐng)董事會(huì)聘任或者解聘。

董事可以兼任公司總經(jīng)理或副總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員。

第六條總經(jīng)理（副總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員）每屆任期三年，連聘可以連任。上崗合同可一年一聘，并明確雙方的權(quán)力和義務(wù)。

第七條總經(jīng)理（副總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員）可以在任期屆滿之前提出辭職，并向董事會(huì)提交書面辭職報(bào)告，經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)并經(jīng)審計(jì)后離任。

第八條《公司法》第147條規(guī)定的情形的人員，不得擔(dān)任公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員。

第三章總經(jīng)理的職權(quán)

第九條總經(jīng)理行使下列職權(quán)：

（一）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，并向董事會(huì)報(bào)告工作；

（二）組織實(shí)施董事會(huì)決議、公司年度經(jīng)營計(jì)劃和投資方案；

（三）擬訂公司年度財(cái)務(wù)預(yù)決算方案；

（四）擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；

（五）擬訂公司的基本管理制度；

（六）制定公司的具體規(guī)章；

（七）提請(qǐng)聘任或解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和其他高級(jí)管理人員；

（八）聘任或者解聘除由董事會(huì)聘任或解聘以外的管理人員；

（九）擬定公司職工的工資、福利、獎(jiǎng)懲，決定公司職工的聘用和解聘；

（十）提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議；

（十一）非董事總經(jīng)理列席董事會(huì)會(huì)議；

（十二）董事會(huì)授予的其他職權(quán)。

第十條總經(jīng)理因特殊原因不能履行職責(zé)時(shí)，有權(quán)指定一名副總經(jīng)理代行其職務(wù)。

第十一條經(jīng)公司法定代表人授權(quán)，代表公司簽署有關(guān)協(xié)議、合同和處理有關(guān)事宜。

第四章總經(jīng)理的義務(wù)

第十二條總經(jīng)理（副總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員）應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和《公司章程》，忠實(shí)履行職務(wù)，維護(hù)公司利益和保障出資人的利益，維護(hù)職工的合法權(quán)益。不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。

第十三條總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)忠實(shí)執(zhí)行股東大會(huì)和董事會(huì)決議，在行使職權(quán)時(shí)不得擅自變更股東大會(huì)和董事會(huì)的決議或超越授權(quán)范圍。

第十四條總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)根據(jù)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的要求，向董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告重大合同的簽訂、執(zhí)行情況、資金運(yùn)用情況和盈虧情況。總經(jīng)理必須保證該報(bào)告的真實(shí)性。

第十五條總經(jīng)理（副總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員）在履行其職務(wù)時(shí)，應(yīng)保證：

（一）不得挪用公司資金；

（二）不得將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)；

（三）不得違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；

（四）不得違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；

（五）未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，不得利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)；

（六）不得接受他人與公司交易的傭金歸為己有；

（七）不得擅自披露公司的商業(yè)秘密；

（八）不得有違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。

總經(jīng)理（副總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員）違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。

第十六條總經(jīng)理（副總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員）對(duì)公司承擔(dān)競業(yè)禁止義務(wù)，未經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，不得兼任其他企業(yè)的任何職務(wù)，履行保守公司商業(yè)機(jī)密和不競爭承諾。

第十七條總經(jīng)理（副總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員）提出辭職或者任期屆滿，其對(duì)公司和董事會(huì)負(fù)有的義務(wù)在其辭職報(bào)告尚未生效或者生效的合理期間內(nèi)，以及任期結(jié)束后的合理期間內(nèi)并不當(dāng)然解除，其對(duì)公司商業(yè)秘密保密的本文出處為文秘站網(wǎng)義務(wù)在其任職結(jié)束后仍然有效，直至該秘密成為公開信息。其他義務(wù)的持續(xù)期間應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平的原則決定，視事情發(fā)生與離任之間時(shí)間的長短，以及與公司

的關(guān)系在何種情況和條件下結(jié)束而定。第十八條總經(jīng)理（副總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員）任職尚未結(jié)束，擅自離職致使公司造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

第五章財(cái)務(wù)總監(jiān)的職權(quán)

第十九條財(cái)務(wù)總監(jiān)受控股股東的委派行使下列職權(quán)：

（一）對(duì)公司的財(cái)務(wù)報(bào)表、報(bào)告的真實(shí)性、合法性和完整性進(jìn)行審核；

（二）參與制定公司的財(cái)務(wù)管理規(guī)定，監(jiān)督檢查公司內(nèi)部各部門及公司資本運(yùn)作和財(cái)務(wù)狀況；

（三）參與審定公司經(jīng)營的重大計(jì)劃、方案，包括年度財(cái)務(wù)預(yù)（決）

算方案、利潤分配和彌補(bǔ)虧損方案、基建和技改方案、籌資融資計(jì)劃等；

（四）參與公司對(duì)外投資、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)重組、貸款擔(dān)保等重大決策活動(dòng)；

（五）對(duì)董事會(huì)批準(zhǔn)的重大經(jīng)營計(jì)劃、方案和決策的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督；

（六）定期向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及母公司報(bào)告公司的資產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)效益情況；

（七）監(jiān)督檢查公司的合資、控股子公司的財(cái)務(wù)狀況，并可進(jìn)行延伸檢查，并有權(quán)向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或法定代表人提出審計(jì)建議。

第二十條財(cái)務(wù)總監(jiān)對(duì)控股股東和公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，接受控股股東和公司的雙重管理。

第二十條財(cái)務(wù)總監(jiān)對(duì)公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，接受公司的管理。

第六章總經(jīng)理日常經(jīng)營管理工作制度

第二十一條總經(jīng)理辦公會(huì)議制度

總經(jīng)理辦公議會(huì)由總經(jīng)理或委托副總經(jīng)理主持。

（一）總經(jīng)理辦公會(huì)議分為例會(huì)和臨時(shí)會(huì)議；例會(huì)包括總經(jīng)理辦公會(huì)、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析會(huì)，每月召開1次，臨時(shí)會(huì)議在處理應(yīng)急情況下召開，總經(jīng)理辦公會(huì)可邀請(qǐng)董事長到會(huì)指導(dǎo)。

（二）總經(jīng)理辦公會(huì)議由公司高級(jí)管理人員參加，根據(jù)需要也可通知其他相關(guān)人員參加。

（三）董事會(huì)秘書列席總經(jīng)理辦公會(huì)議。董事會(huì)秘書因故不能列席會(huì)議，應(yīng)當(dāng)指定董事會(huì)辦公室主任列席會(huì)議。

（四）總經(jīng)理辦公會(huì)議研究決定有關(guān)職工工資、福利、安全生產(chǎn)以及勞動(dòng)保護(hù)、勞動(dòng)保險(xiǎn)、解聘（或開除）公司職工等涉及職工切身利益等問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先聽取工會(huì)和職工代表的意見。

（五）總經(jīng)理辦公會(huì)議決議由總經(jīng)理提出主導(dǎo)決策意見，并形成會(huì)議紀(jì)要，以備督查。

（六）收集議題、通知會(huì)議、承辦會(huì)務(wù)及會(huì)議記錄、紀(jì)要等工作由總經(jīng)理辦公室負(fù)責(zé)。

第二十二條總經(jīng)理辦公會(huì)議的議事范圍

（一）擬訂公司中長期發(fā)展規(guī)劃、重大投資項(xiàng)目及年度生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃的方案；

（二）擬訂公司年度財(cái)務(wù)預(yù)決算方案、稅后利潤分配方案、彌補(bǔ)虧損方案和公司資產(chǎn)用于抵押融資方案；

（三）擬訂公司增加或減少注冊(cè)資本等建議方案；

（四）擬訂公司內(nèi)部經(jīng)營管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；

（五）決定公司職工工資、福利和獎(jiǎng)懲方案；

（六）制定公司具體規(guī)章；

（七）根據(jù)董事會(huì)決議事項(xiàng)，研究制訂公司經(jīng)營管理實(shí)施方案；

（八）根據(jù)董事會(huì)確定的公司投資計(jì)劃，研究實(shí)施董事會(huì)授權(quán)額度內(nèi)的投資項(xiàng)目；

（九）根據(jù)董事會(huì)審定的年度生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃、投資計(jì)劃和財(cái)務(wù)預(yù)決算方案，在董事會(huì)授權(quán)的額度計(jì)劃內(nèi)，研究決定公司貸款事項(xiàng)；

（十）決定提交董事會(huì)審議的總經(jīng)理工作報(bào)告；

（十一）在董事會(huì)授權(quán)額度內(nèi)，研究決定法人財(cái)產(chǎn)的處置和固定資產(chǎn)的購置；

（十二）研究決定公司總經(jīng)理助理和各部門負(fù)責(zé)人的任免；

（十三）其它需要提交總經(jīng)理辦公會(huì)議討論的議題。

第二十三條總經(jīng)理辦公會(huì)的議題一經(jīng)形成決議，即由總經(jīng)理組織全體經(jīng)營班子成員貫徹落實(shí)，責(zé)成副總經(jīng)理和相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)實(shí)施或督辦，負(fù)責(zé)實(shí)施的相關(guān)職能部門應(yīng)制定詳細(xì)的工作計(jì)劃和商務(wù)活動(dòng)計(jì)劃，進(jìn)行分解落實(shí)，并實(shí)行責(zé)任追究制度。

第二十四條總經(jīng)理報(bào)告制度

（一）總經(jīng)理每半年以工作報(bào)告方式向董事會(huì)報(bào)告工作一次，報(bào)告的內(nèi)容包括當(dāng)期主要財(cái)務(wù)指標(biāo)完成情況；經(jīng)營管理取得的主要業(yè)績和面臨的主要困難及其解決措施；制度建設(shè)、資源配置、風(fēng)險(xiǎn)控制等以及下期的重點(diǎn)工作計(jì)劃。

（二）董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，總經(jīng)理應(yīng)按照董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)的要求報(bào)告工作。

（三）總經(jīng)理（副總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員）遇有下列情形之一時(shí)，均有義務(wù)在第一時(shí)間內(nèi)向董事會(huì)直接報(bào)告：

1、涉及刑事訴訟時(shí)；

2、成為到期債務(wù)未能清償?shù)?/p>

民事訴訟被告時(shí)；3、被行政監(jiān)察部門或紀(jì)檢檢察機(jī)關(guān)立案調(diào)查時(shí)。

第二十五條重要經(jīng)營管理活動(dòng)的工作程序

（一）重大投資管理（固定資產(chǎn)、更新改造、工程項(xiàng)目）工作程序：

總經(jīng)理主持公司固定資產(chǎn)、更新改造、工程項(xiàng)目的投資計(jì)劃，并建立投資項(xiàng)目的可行性研究制度。在確定投資項(xiàng)目時(shí)，由公司相關(guān)部門將項(xiàng)目的可行性報(bào)告等有關(guān)資料提交總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過，報(bào)董事會(huì)審批，董事會(huì)按《南京醫(yī)藥集團(tuán)化財(cái)務(wù)管理辦法》的授權(quán)限額內(nèi)批準(zhǔn)實(shí)施。總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織落實(shí)項(xiàng)目招投標(biāo)和項(xiàng)目建設(shè)工作。項(xiàng)目竣工后，嚴(yán)格按國家規(guī)定和項(xiàng)目合同進(jìn)行驗(yàn)收，并進(jìn)行項(xiàng)目決算審計(jì)。

（二）人事管理工作程序：

公司副總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人由總經(jīng)理提名，由董事會(huì)聘用。副總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員的分管工作，由總經(jīng)理確定。公司部門負(fù)責(zé)人的任免，應(yīng)先由公司有關(guān)方面進(jìn)行考評(píng)提出意見，經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)討論后，由總經(jīng)理任免。公司對(duì)中層以上管理人員實(shí)行“職位說明書”、“年度目標(biāo)經(jīng)濟(jì)責(zé)任書”和“關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)考核”的制度，并根據(jù)考評(píng)結(jié)果對(duì)中層以上管理人員任免進(jìn)行管理。

（三）財(cái)務(wù)管理工作程序：

公司財(cái)務(wù)費(fèi)用支出，按公司財(cái)務(wù)管理制度執(zhí)行，逐級(jí)審批，所有費(fèi)用均按預(yù)算額度執(zhí)行，預(yù)算外費(fèi)用由公司專門研究解決。

（四）對(duì)業(yè)務(wù)合同管理、業(yè)務(wù)流程管理、信息管理等工作，由經(jīng)營單位和相關(guān)職能部門制定工作制度并執(zhí)行。

第七章總經(jīng)理的考核與激勵(lì)約束

第二十六條總經(jīng)理的考核指標(biāo)

（一）銷售收入；

（二）實(shí)現(xiàn)利潤或凈利潤；

（三）應(yīng)收帳款周轉(zhuǎn)天數(shù)、應(yīng)收帳款帳齡結(jié)構(gòu)、應(yīng)收帳款總額控制；

（四）存貨周轉(zhuǎn)天數(shù)；

（五）主要產(chǎn)品質(zhì)量及產(chǎn)銷率（工業(yè)企業(yè)）；

（六）董事會(huì)決定的其他經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和管理工作指標(biāo)。

第二十七條董事會(huì)對(duì)總經(jīng)理實(shí)行年薪制，對(duì)總經(jīng)理的績效評(píng)價(jià)是確定總經(jīng)理薪酬以及其他激勵(lì)的依據(jù)。總經(jīng)理的薪酬分配方案由董事會(huì)批準(zhǔn)，并報(bào)控股股東備案，經(jīng)績效考核后予以兌現(xiàn)。副總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員的薪酬由總經(jīng)理進(jìn)行績效考核，報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)實(shí)施。

第二十八條總經(jīng)理在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后向董事會(huì)述職，主要方式為提交總經(jīng)理工作報(bào)告。

第八章其他事項(xiàng)

第二十九條總經(jīng)理（副總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員）到期離任或在任期內(nèi)發(fā)生調(diào)離、辭職、解聘等情形之一時(shí)，需進(jìn)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任制審計(jì)或離任審計(jì)。

第三十條總經(jīng)理（副總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員）執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者《公司章程》的規(guī)定，給公司造成損害的，根據(jù)其情節(jié)輕重給予經(jīng)濟(jì)處罰或者公司內(nèi)行政處分。構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第九章附則

第三十一條本工作規(guī)則解釋權(quán)在董事會(huì)。

篇(4)

一、評(píng)估主管部門

項(xiàng)目評(píng)估由教育部委托入選咨詢機(jī)構(gòu)實(shí)施。委托評(píng)估時(shí)，教育部下達(dá)《咨詢?cè)u(píng)估委托書》，明確評(píng)估內(nèi)容、評(píng)估重點(diǎn)和完成時(shí)限等要求；同時(shí)，提供項(xiàng)目建設(shè)單位報(bào)審文件（含項(xiàng)目建設(shè)學(xué)校決策校辦公會(huì)會(huì)議紀(jì)要）、有資質(zhì)單位編制的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告（含項(xiàng)目招標(biāo)方案）、建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審意見、當(dāng)?shù)爻鞘幸?guī)劃部門提供的建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃意見、當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門提供的建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)意見等相關(guān)評(píng)估資料。

二、評(píng)估組織形式及專家要求

項(xiàng)目評(píng)估采用項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制，由評(píng)估單位確定具有相應(yīng)資格人員作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)項(xiàng)目評(píng)估全過程的組織、協(xié)調(diào)及評(píng)估報(bào)告的編制。

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目的性質(zhì)和規(guī)模成立由技術(shù)專家和經(jīng)濟(jì)專家組成的項(xiàng)目評(píng)估小組承擔(dān)評(píng)估工作。評(píng)估小組的人數(shù)應(yīng)根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目的規(guī)模和技術(shù)復(fù)雜程度確定，一般大型項(xiàng)目可行性研究報(bào)告評(píng)估應(yīng)由7~9個(gè)人組成，中小型項(xiàng)目由5~7人組成，初步設(shè)計(jì)評(píng)估由5~11人組成。

評(píng)估小組應(yīng)當(dāng)由了解國家和行業(yè)發(fā)展的相關(guān)政策法規(guī)，熟悉本行業(yè)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，并具備豐富的項(xiàng)目咨詢和設(shè)計(jì)經(jīng)驗(yàn)的專家組成，一般包括建筑、結(jié)構(gòu)、給排水、暖通空調(diào)、電氣、管理、建筑經(jīng)濟(jì)等。評(píng)估專家須具有與可行性研究報(bào)告編制或項(xiàng)目設(shè)計(jì)專業(yè)人員同等或以上的專業(yè)職稱或執(zhí)業(yè)資格。如有必要，可聘請(qǐng)外單位專家參加評(píng)估小組。

入選咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)按上述要求建立項(xiàng)目評(píng)估專家?guī)欤?bào)教育部發(fā)展規(guī)劃司備案，咨詢機(jī)構(gòu)接受項(xiàng)目評(píng)估任務(wù)后原則上應(yīng)在專家?guī)熘须S機(jī)篩選專家組成項(xiàng)目評(píng)估小組。評(píng)估項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及小組成員名單報(bào)教育部發(fā)展規(guī)劃司審定后方可開展評(píng)估工作。

三、評(píng)估原則

1．評(píng)估工作應(yīng)本著實(shí)事求是的精神，堅(jiān)持獨(dú)立、客觀、公正、科學(xué)、民主的原則。

2．評(píng)估必須按照國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)以及相關(guān)規(guī)則、

程序要求進(jìn)行。

3．評(píng)估工作應(yīng)遵守主管部門制定的紀(jì)律和守則。

4．評(píng)估結(jié)論應(yīng)當(dāng)科學(xué)、合理、真實(shí)、可靠。

5．評(píng)估人員應(yīng)充分認(rèn)識(shí)工作的重要性，從國家和學(xué)校事業(yè)發(fā)展的高度提出評(píng)估意見。

四、評(píng)估程序

1．由教育部向評(píng)估單位下達(dá)《咨詢?cè)u(píng)估委托書》，由項(xiàng)目建設(shè)單位向評(píng)估單位提供相關(guān)評(píng)估資料。

2．評(píng)估單位依據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)確定項(xiàng)目評(píng)估負(fù)責(zé)人，組織相關(guān)專業(yè)人員成立項(xiàng)目評(píng)估小組，并報(bào)教育部發(fā)展規(guī)劃司審定。

3．由評(píng)估項(xiàng)目負(fù)責(zé)人組織評(píng)估小組成員對(duì)所提交資料進(jìn)行初審，審查評(píng)估所提交資料是否齊全、文件編制內(nèi)容和深度是否符合國家有關(guān)文件的要求。對(duì)不滿足要求的子項(xiàng)或缺項(xiàng)，咨詢或設(shè)計(jì)文件編制單位對(duì)項(xiàng)目文本或資料應(yīng)進(jìn)行補(bǔ)充完善。對(duì)不具備評(píng)估條件的項(xiàng)目，應(yīng)及時(shí)告知建設(shè)單位準(zhǔn)備相關(guān)資料，并同時(shí)反饋給教育部發(fā)展規(guī)劃司。

4.對(duì)符合評(píng)審條件的項(xiàng)目，由評(píng)估小組按照工作計(jì)劃形成初步評(píng)估報(bào)告，并送下述評(píng)估會(huì)議與會(huì)人員會(huì)前審閱。

5.召開項(xiàng)目評(píng)估會(huì)議

各專業(yè)評(píng)估工作基本完成后必須召開評(píng)估會(huì)議，評(píng)估會(huì)議地點(diǎn)在建設(shè)單位。會(huì)議由項(xiàng)目評(píng)估負(fù)責(zé)人主持，參加人員一般包括項(xiàng)目咨詢?cè)u(píng)估小組全體成員、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或初步設(shè)計(jì)及概算編制單位各專業(yè)人員、建設(shè)單位主管基建工作校領(lǐng)導(dǎo)及基建管理部門成員、主管部門負(fù)責(zé)人等相關(guān)人員。評(píng)估會(huì)議程序如下：

①建設(shè)單位介紹項(xiàng)目情況。

②項(xiàng)目咨詢或設(shè)計(jì)單位對(duì)項(xiàng)目內(nèi)容進(jìn)行全面匯報(bào)。

③評(píng)估小組成員根據(jù)評(píng)估意見質(zhì)疑，編制單位答疑。

④由項(xiàng)目評(píng)估負(fù)責(zé)人組織總結(jié)匯總各專業(yè)專家意見，提交編制單位及建設(shè)單位。

6．編制單位、建設(shè)單位兩家協(xié)商，對(duì)專家提出的意見共同進(jìn)行書面回復(fù)意見，并報(bào)送評(píng)估單位。

篇(5)

于20xx年元旦過后直接去唐山鋼鐵設(shè)計(jì)研究院有限公司實(shí)習(xí)。該公司辦公地點(diǎn)在唐山市路北區(qū)建華西道，實(shí)習(xí)期間先了解公司的總體情況，然后跟著出納學(xué)習(xí)，最后跟會(huì)計(jì)實(shí)習(xí)。實(shí)習(xí)的目的：把所學(xué)兩年半的理論知識(shí)與實(shí)際操作結(jié)合起來，找出差距，看應(yīng)如何處理所發(fā)現(xiàn)的問題。總結(jié)一下所學(xué)專業(yè)知識(shí)的不足之處，不扎實(shí)的地方，找出需要重新鞏固的知識(shí)，學(xué)會(huì)了和同事溝通，以及在社會(huì)工作中應(yīng)該如何為人處事。

實(shí)習(xí)的內(nèi)容：先了解公司的發(fā)展史以及各個(gè)機(jī)構(gòu)的設(shè)置情況，公司的規(guī)模、學(xué)習(xí)；最后是跟著會(huì)計(jì)實(shí)習(xí)，看會(huì)計(jì)如何處理業(yè)務(wù)。實(shí)習(xí)的心得體會(huì)：剛到單位時(shí)，感覺同事們都很隨和，很好相處，感覺社會(huì)并不象別人所說的那么險(xiǎn)惡，對(duì)社會(huì)又充滿了信心。公司的指導(dǎo)人給我耐心講解了有關(guān)公司的概況、規(guī)模、機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配置等等，使我認(rèn)識(shí)到對(duì)一個(gè)大公司也只能是從整體上認(rèn)識(shí)了解一下，至于內(nèi)部具體的細(xì)節(jié)是怎么也弄不清楚的。先對(duì)公司有個(gè)大概了解，再對(duì)自己的崗位工作有所認(rèn)識(shí)，要知道公司設(shè)那個(gè)崗位的目的，要達(dá)到預(yù)期的效果，才能保證公司的正常運(yùn)行。

在財(cái)務(wù)部跟隨出納實(shí)習(xí)時(shí)，先了解公司的財(cái)務(wù)制度，國家對(duì)庫存現(xiàn)金的規(guī)定，以及收、付現(xiàn)金需要遵循的程序。看著出納工作自己也很是高興。出納收到收到收款單據(jù)時(shí)審核手續(xù)是否齊全，然后收款，點(diǎn)兩遍現(xiàn)金，然后向交款人說明金額，并分幣種放好。若需要找零錢也需點(diǎn)兩遍，然后在原始單據(jù)上蓋現(xiàn)金收訖章，留下記賬聯(lián)，將其他的交給對(duì)方。然后編制現(xiàn)金收款憑證，登記現(xiàn)金日記賬。這一程序和我們?cè)趯W(xué)校學(xué)的理論一樣，要分清責(zé)任，按規(guī)定處理業(yè)務(wù)。

其實(shí)很簡單，只是沒有實(shí)際操作過，但是我們一樣可以做好，要對(duì)自己有信心，相信自己能做好，給自己一個(gè)機(jī)會(huì)會(huì)比她們做的更熟練、更出色。對(duì)于如何簽發(fā)支票，作廢的收據(jù)、填錯(cuò)的支票怎樣處理又回顧了一下，有些細(xì)節(jié)上的東西以前學(xué)時(shí)沒太注意，等到實(shí)際操作上就要犯錯(cuò)誤了，簽發(fā)支票、收據(jù)等都要特別信心，要有耐心，不能浮躁，會(huì)計(jì)其實(shí)是一項(xiàng)比較煩瑣的工作，看我們?nèi)绾螌?duì)待了，我本人比較喜歡計(jì)算，喜歡數(shù)字，喜歡把一堆看似亂七八糟的東西整理的井井有條，所以我對(duì)會(huì)計(jì)越來越有興趣，越來越喜歡做會(huì)計(jì)。

跟隨會(huì)計(jì)實(shí)習(xí)時(shí)，會(huì)計(jì)告訴我公司遵循企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、礦產(chǎn)資源法、安全生產(chǎn)法等法規(guī)，該公司以冶金設(shè)計(jì)等為主，需要遵守好多國家的政策法規(guī)，該公司比較正規(guī)。剛跟隨會(huì)計(jì)實(shí)習(xí)時(shí)，會(huì)計(jì)不是很高興我去實(shí)習(xí)，可能是怕我添亂吧，幫不上她的忙，還要弄亂東西，后來由于我的耐心等待，合理的處理人際關(guān)系，會(huì)計(jì)態(tài)度緩和了，讓我看她處理業(yè)務(wù)，還給我看了公司的憑證，原始單據(jù)，以及明細(xì)帳和總帳等，讓我總結(jié)了出納的理論與實(shí)際的不同處以及會(huì)計(jì)的理論與實(shí)際的不同處。理論知識(shí)不是很牢固，有好多地方都很模糊，不知具體該如何做，還需要翻看以前所學(xué)的，要把它深入扎根不是很容易啊，還得靠以后工作了在實(shí)際操作上去把它扎在心里。

會(huì)計(jì)教給我如何和人們溝通，好多時(shí)候都要自己去判斷，去決定該如何做，在社會(huì)上只能依賴一個(gè)人，那就是自己，不要指望別人幫你做點(diǎn)什么，要看看你能幫別人做什么。有一點(diǎn)遺憾的就是實(shí)習(xí)期間沒有涉及到有關(guān)報(bào)稅的問題，如果涉及到了，應(yīng)該能學(xué)到好多知識(shí)，畢竟以前的會(huì)計(jì)崗位角色模擬實(shí)驗(yàn)中沒有涉及到太多的有關(guān)稅的問題，而在公司中，對(duì)會(huì)計(jì)而言，稅是一個(gè)比較關(guān)鍵的問題。實(shí)習(xí)期間還是學(xué)了不少社會(huì)知識(shí)，要多感謝實(shí)習(xí)指導(dǎo)人、公司出納、會(huì)計(jì)的關(guān)照和幫助以及實(shí)習(xí)指導(dǎo)老師的細(xì)心教導(dǎo)，耐心講解。

為期一個(gè)月的畢業(yè)實(shí)習(xí)已經(jīng)結(jié)束，實(shí)習(xí)期間，我增長了見識(shí)，拓展了視野。通過工作實(shí)踐，我更深層掌握了本專業(yè)知識(shí)和技能操作，積累了寶貴的認(rèn)識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。現(xiàn)將我實(shí)習(xí)的相關(guān)情況報(bào)告如下：

一、所在實(shí)習(xí)單位及實(shí)習(xí)目的：

在省廳一行政單位辦公室，主要負(fù)責(zé)辦公室文秘工作。實(shí)習(xí)目的：提高辦公自動(dòng)的實(shí)際操作能力，鞏固文秘專業(yè)知識(shí)，豐富實(shí)踐工作和社會(huì)經(jīng)驗(yàn)，把所學(xué)知識(shí)運(yùn)用于實(shí)際工作。

二、實(shí)習(xí)主要內(nèi)容：

機(jī)要公文的分類、組織會(huì)議；編寫信息；檔案管理；接待來訪、聯(lián)絡(luò)協(xié)調(diào)等秘書的日常事務(wù)與管理。另外，比較注重辦公自動(dòng)化的運(yùn)用和操作。

1、機(jī)要公文的分類是機(jī)關(guān)溝通信息和更好實(shí)現(xiàn)管理目標(biāo)的基本活動(dòng)手段，是文秘工作者最為經(jīng)常的本職任務(wù)，也是秘書人員必有的基本能力之一。

我實(shí)習(xí)的第一天就是進(jìn)入機(jī)要室，強(qiáng)化了我對(duì)公文分類能力。在單位里，主要有一些會(huì)議、事項(xiàng)性通知，通報(bào)、會(huì)議紀(jì)要等常用公文。在這段過程中，我通過對(duì)公文的整理分類和閱讀發(fā)現(xiàn)，公文的語言都是進(jìn)行反復(fù)的推敲、修改，力求達(dá)到篇幅簡短、文筆樸實(shí)、內(nèi)涵明曉、行文通暢的要求。機(jī)要室為期兩周的學(xué)習(xí)使我能夠更熟練地運(yùn)用公文語言，相信對(duì)我公文寫作能力的提高也會(huì)有所幫助。

2、會(huì)議管理。實(shí)習(xí)階段我參與的主要會(huì)議工作是按照領(lǐng)導(dǎo)的安排，在召開的全國林業(yè)棚戶區(qū)改造專題電視電話辦公會(huì)議中，認(rèn)真做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。做到了合理安排會(huì)場、及時(shí)通知與會(huì)人員、做好會(huì)議記錄。也認(rèn)真學(xué)習(xí)了領(lǐng)導(dǎo)對(duì)重要會(huì)議下達(dá)會(huì)議紀(jì)要，使得會(huì)議精神和要領(lǐng)能及時(shí)傳達(dá)到各部門。同時(shí)，對(duì)下發(fā)到各部門的文件進(jìn)行打印和校對(duì)，確保各項(xiàng)工作準(zhǔn)確高效進(jìn)行。

3、信息的編寫。在單位實(shí)習(xí)期間我參與了《閩林信息》的采編和信息專報(bào)工作。信息工作是秘書履行職能任務(wù)的普遍手段。秘書輔助領(lǐng)導(dǎo)、處理事務(wù)等都是在獲取、處理和運(yùn)用信息。我通過學(xué)習(xí)、與部門同事融洽溝通等有效途徑，掌握了信息的編寫能力。信息工作要講求效率，我虛心向資深的員工學(xué)習(xí)如何鑒別和取用有價(jià)值的信息，以提高運(yùn)用職能信息的能力。

4、檔案的管理。在檔案室學(xué)習(xí)的過程中。我發(fā)現(xiàn)檔案不再被視為靜態(tài)實(shí)物，而是動(dòng)態(tài)的虛擬概念；不是人類社會(huì)的被動(dòng)產(chǎn)物，而是人或組織社會(huì)活動(dòng)的積極體現(xiàn)；檔案不是產(chǎn)生于穩(wěn)定的、垂直的體系當(dāng)中，而是產(chǎn)生于現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中動(dòng)態(tài)的平衡體制。檔案工作也更多的體現(xiàn)為協(xié)同合作的工作方式。

5、辦公自動(dòng)化的操作。現(xiàn)今，辦公自動(dòng)化是辦公室人員必備的素質(zhì)。我比較注意自己在自動(dòng)化方面的鍛煉。目前，我能夠熟練操作計(jì)算機(jī)，用以傳遞信息、檢索資料、編輯文稿等。通過實(shí)踐操作，我發(fā)現(xiàn)簡單的運(yùn)用word、excel、outlook、internet及office等辦公軟件，已不能滿足辦公自動(dòng)化的要求.oa等內(nèi)部辦公系統(tǒng)的運(yùn)用，使我們的工作效率得到有效的提高。

三、實(shí)習(xí)期間對(duì)本專業(yè)工作的認(rèn)識(shí)

1、要具備必要的基礎(chǔ)知識(shí)、專業(yè)知識(shí)和其它知識(shí)，當(dāng)一名合格的秘書

現(xiàn)代秘書應(yīng)該是“通用—專用”型人才，其工作的綜合性要求秘書人員兼?zhèn)涓鞣矫娴哪芰椭R(shí)。秘書除了要具備語言文字表達(dá)、信息處理、會(huì)務(wù)接待等這些基本素質(zhì)外，還要對(duì)工作所涉及到的經(jīng)濟(jì)、政治、歷史等各領(lǐng)域有所了解。

2、講究工作的藝術(shù)性，優(yōu)化秘書群體

秘書人員要明確自己的位置，忠于職守，善于合作，懂得工作的方法，理順與領(lǐng)導(dǎo)、同事及群眾的關(guān)系，做好“三服務(wù)”。對(duì)領(lǐng)導(dǎo)要尊重愛戴、盡職盡責(zé)，對(duì)同事也要互相支持配合、團(tuán)結(jié)友愛。只有團(tuán)結(jié)的群體才能提高工作效率。同時(shí)，秘書群體的每個(gè)成員都應(yīng)該不斷提高自己的修養(yǎng)和能力，更新自己的知識(shí)，使群體在不斷實(shí)踐、不斷學(xué)習(xí)的過程中不斷優(yōu)化。

3、秘書工作的思想修養(yǎng)和工作作風(fēng)

一名合格的秘書必須有良好的思想修養(yǎng)和工作作風(fēng)，要對(duì)黨對(duì)人民負(fù)責(zé)，密切聯(lián)系群眾。要謙虛謹(jǐn)慎、事實(shí)求是，工作要踏實(shí)細(xì)致、敏捷干練，要有創(chuàng)新精神。

四、實(shí)習(xí)體會(huì)

通過實(shí)習(xí)，我對(duì)文秘工作有了更深層的了解。一個(gè)月的實(shí)習(xí)讓我學(xué)會(huì)了很多知識(shí)。在強(qiáng)化了本專業(yè)知識(shí)和技能的同時(shí)，增加了社會(huì)實(shí)踐。做為新時(shí)期的秘書人員，要不斷提高專業(yè)知識(shí)和技能，注意各方面能力和素養(yǎng)的培養(yǎng)。認(rèn)真學(xué)習(xí)、貫徹黨和國家的各項(xiàng)方針政策，了解和掌握領(lǐng)導(dǎo)工作部署，強(qiáng)化表達(dá)、辦事、應(yīng)變、社交和辦公自動(dòng)化的操作能力。努力提高自身素質(zhì)，成為一名合格的文秘人員。

畢業(yè)實(shí)習(xí)這段經(jīng)歷讓我受益匪淺。我在實(shí)踐中了解社會(huì)，把平日所學(xué)知識(shí)很好地運(yùn)用在工作實(shí)踐中，鍛煉了自己，也為今后的工作打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。同時(shí)，感謝給我提供實(shí)習(xí)崗位的省廳；感謝所有在實(shí)習(xí)過程中給過我?guī)椭念I(lǐng)導(dǎo)和同事。

篇(6)

為推動(dòng)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)一步完善公司治理，促進(jìn)期貨經(jīng)紀(jì)公司安全、穩(wěn)健、高效運(yùn)營，維護(hù)股東、期貨投資者和其他利益相關(guān)者的合法權(quán)益，我會(huì)制定了《期貨經(jīng)紀(jì)公司治理準(zhǔn)則》（試行），現(xiàn)予，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)二00四年三月十五日

期貨經(jīng)紀(jì)公司治理準(zhǔn)則（試行）

第一章　總則

第一條　為推動(dòng)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)一步完善公司治理，建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度，促進(jìn)期貨經(jīng)紀(jì)公司依法規(guī)范、穩(wěn)健高效地運(yùn)營，維護(hù)投資者和社會(huì)公眾利益，促進(jìn)期貨市場規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《期貨交易管理暫行條例》和其他相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。

第二條　本準(zhǔn)則所稱公司治理是指以股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)（或監(jiān)事）和經(jīng)理層等內(nèi)部機(jī)構(gòu)為主體的組織架構(gòu)和保證各內(nèi)部機(jī)構(gòu)有效運(yùn)作、相互制衡的制度安排以及與此相關(guān)的決策、激勵(lì)和約束機(jī)制。

第三條　期貨經(jīng)紀(jì)公司完善公司治理應(yīng)遵循以下基本原則：（一）強(qiáng)化制衡機(jī)制。期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)進(jìn)一步完善股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事）和經(jīng)理層議事制度和決策程序，使之更加明確、詳盡并具備可操作性，確保上述組織機(jī)構(gòu)充分發(fā)揮各自職能作用。

（二）加強(qiáng)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制。期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)在遵循《公司法》基本要求的基礎(chǔ)上，圍繞期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)這一核心環(huán)節(jié)，合理細(xì)化股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事）和經(jīng)理層的職權(quán)，完善內(nèi)部管理制度，以增強(qiáng)期貨經(jīng)紀(jì)公司的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。

（三）維護(hù)所有股東的平等地位和權(quán)利，強(qiáng)調(diào)股東的誠信義務(wù)。期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)為維護(hù)非控股股東的合法權(quán)益提供制度性保證，強(qiáng)調(diào)所有股東的誠信義務(wù)，限制控股股東損害期貨經(jīng)紀(jì)公司和其他股東利益的行為。

（四）完善激勵(lì)約束機(jī)制。期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)建立更加合理的激勵(lì)約束機(jī)制，營造規(guī)范經(jīng)營、積極進(jìn)取的企業(yè)文化，促進(jìn)期貨經(jīng)紀(jì)公司的高效穩(wěn)健運(yùn)營。

第四條　本準(zhǔn)則的適用范圍為在中國境內(nèi)依法設(shè)立的期貨經(jīng)紀(jì)公司。期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照本準(zhǔn)則的要求，修改公司章程，完善公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)的建設(shè)，制定、修訂并落實(shí)相關(guān)管理制度，逐步提高公司治理水平。

第二章　股東與股東會(huì)

第五條　期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)建立相對(duì)均衡的股權(quán)結(jié)構(gòu)和最終權(quán)益持有人結(jié)構(gòu)，防止股權(quán)過于集中和過度分散。

期貨經(jīng)紀(jì)公司的股東應(yīng)符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件并按規(guī)定經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)；鼓勵(lì)期貨經(jīng)紀(jì)公司通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓或增資引入財(cái)務(wù)狀況良好、經(jīng)營管理規(guī)范、具備良好信譽(yù)并有能力支持期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)范發(fā)展的股東。

第六條　期貨經(jīng)紀(jì)公司的章程和議事規(guī)則應(yīng)保證股東和股東會(huì)具備《公司法》賦予的各項(xiàng)權(quán)利和義務(wù)。

第七條　期貨經(jīng)紀(jì)公司的所有股東應(yīng)享有平等地位。中小股東在公司事務(wù)中的合法地位與權(quán)利應(yīng)受到充分尊重與保護(hù)。大股東不得利用其特殊地位損害公司和其他股東的合法權(quán)益。

第八條　期貨經(jīng)紀(jì)公司可以在公司章程中規(guī)定某些重大事項(xiàng)需由股東會(huì)做出決議，且必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過。例如超過一定交易金額的關(guān)聯(lián)交易，超過一定金額的對(duì)外投資或采購等。與表決事項(xiàng)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東不應(yīng)參加表決。

第九條　股東對(duì)公司的重大事項(xiàng)應(yīng)享有充分的知情權(quán)和參與權(quán)。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的監(jiān)管意見、整改通知和處罰措施應(yīng)列入股東會(huì)的通報(bào)事項(xiàng)。期貨經(jīng)紀(jì)公司董事會(huì)和經(jīng)理層制定的整改方案應(yīng)列入股東會(huì)的審議范圍。

第十條　期貨經(jīng)紀(jì)公司的章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定，單獨(dú)或者合并擁有期貨經(jīng)紀(jì)公司百分之十以上表決權(quán)的股東，有權(quán)向股東會(huì)提出審議事項(xiàng)。股東會(huì)應(yīng)對(duì)其提出的審議事項(xiàng)進(jìn)行審議表決。

第十一條　股東對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司及其他股東負(fù)有誠信義務(wù)，應(yīng)嚴(yán)格依法履行出資義務(wù)。期貨經(jīng)紀(jì)公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保；股東不得以任何形式占用或轉(zhuǎn)移期貨經(jīng)紀(jì)公司的資產(chǎn)，股東特別是控股股東及其關(guān)聯(lián)方不得通過關(guān)聯(lián)交易和資產(chǎn)重組等方式損害期貨經(jīng)紀(jì)公司、其他股東和期貨投資者的合法權(quán)益。

第十二條　期貨經(jīng)紀(jì)公司向股東及其關(guān)聯(lián)方提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時(shí)，不得放松風(fēng)險(xiǎn)控制方面的要求，并需定期向股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事）報(bào)告提供服務(wù)的相關(guān)情況。

第十三條　期貨經(jīng)紀(jì)公司的治理結(jié)構(gòu)應(yīng)確保期貨經(jīng)紀(jì)公司的獨(dú)立性。期貨經(jīng)紀(jì)公司的股東和最終權(quán)益持有人不得對(duì)股東會(huì)人事選舉決議和董事會(huì)人事聘任決議履行任何批準(zhǔn)手續(xù)；不得越過股東會(huì)和董事會(huì)直接任免期貨經(jīng)紀(jì)公司的高級(jí)管理人員，或直接干預(yù)期貨經(jīng)紀(jì)公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、保證金管理和分支機(jī)構(gòu)管理等經(jīng)營管理事務(wù)。期貨經(jīng)紀(jì)公司上述職能部門與股東、最終權(quán)益持有人及其下屬職能部門之間沒有隸屬關(guān)系。上述職能部門的負(fù)責(zé)人不得在股東單位兼職。

第十四條　期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格做到資產(chǎn)和財(cái)務(wù)完全獨(dú)立于股東。期貨交易投資者的保證金應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)公司按照中國證監(jiān)會(huì)的要求封閉管理。

第十五條　股東有義務(wù)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的要求提供其股權(quán)結(jié)構(gòu)和最終權(quán)益持有人的相關(guān)信息。

第十六條　股東在出現(xiàn)下列情況時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知期貨經(jīng)紀(jì)公司董事會(huì)：（一）所持期貨經(jīng)紀(jì)公司股權(quán)被采取訴訟保全措施或被強(qiáng)制執(zhí)行的；（二）質(zhì)押所持有的期貨經(jīng)紀(jì)公司股權(quán)的；（三）擬轉(zhuǎn)讓所持有的期貨經(jīng)紀(jì)公司股權(quán)的；（四）發(fā)生合并、分立或進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；（五）進(jìn)入清算程序或被接管的；（六）其他可能導(dǎo)致所持期貨經(jīng)紀(jì)公司股權(quán)或其股東權(quán)利發(fā)生轉(zhuǎn)移的情況。

期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在知道上述情況之日起三個(gè)工作日內(nèi)向公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告有關(guān)情況。

第十七條　股東及董事直接或間接與期貨經(jīng)紀(jì)公司已有的或計(jì)劃中的合同、交易、安排有關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)，不論有關(guān)事項(xiàng)在一般情況下是否需要股東會(huì)、董事會(huì)批準(zhǔn)同意，股東、董事均應(yīng)及時(shí)告知期貨經(jīng)紀(jì)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事）其關(guān)聯(lián)關(guān)系的性質(zhì)和程度。

第十八條　股東會(huì)議要按照議事規(guī)則，由董事會(huì)科學(xué)合理地組織安排，確保股東擁有參與議事、討論、決策的充足時(shí)間。會(huì)議原始記錄和會(huì)議紀(jì)要須完整、真實(shí)、并由董事會(huì)妥善地保管好。

第十九條　期貨經(jīng)紀(jì)公司的章程應(yīng)當(dāng)明確在董事會(huì)不履行職責(zé)等原因致使期貨經(jīng)紀(jì)公司重大決策無法做出或股東會(huì)無法召集的情況下單獨(dú)或者合并持有一定比例股份的股東召集股東大會(huì)的權(quán)利。

第三章　董事與董事會(huì)

第二十條 期貨經(jīng)紀(jì)公司的董事會(huì)應(yīng)認(rèn)真行使《公司法》規(guī)定的董事會(huì)職權(quán)。除此之外，期貨經(jīng)紀(jì)公司的章程還應(yīng)規(guī)定董事會(huì)履行以下職責(zé)：（一）審議并決定經(jīng)理層擬定的期貨交易保證金管理制度，確保期貨經(jīng)紀(jì)公司的保證金管理符合中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)保證金封閉管理的各項(xiàng)要求；（二）審議并決定是否實(shí)施有關(guān)業(yè)務(wù)創(chuàng)新活動(dòng)的計(jì)劃，保證業(yè)務(wù)創(chuàng)新活動(dòng)的合規(guī)性及相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的建立；（三）審議并決定期貨經(jīng)紀(jì)公司的風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

第二十一條　董事會(huì)如授權(quán)董事長行使董事會(huì)部分職權(quán)，則應(yīng)在公司章程中明確規(guī)定董事會(huì)授權(quán)原則和授權(quán)內(nèi)容。凡涉及公司重大利益的事項(xiàng)仍應(yīng)提交董事會(huì)或股東會(huì)審議決策。董事會(huì)對(duì)經(jīng)理層的授權(quán)也應(yīng)明確授權(quán)范圍、限額等，以有效地控制公司決策風(fēng)險(xiǎn)。

第二十二條　期貨經(jīng)紀(jì)公司章程中應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定公開、公平的董事選聘程序。董事會(huì)成員應(yīng)具備履行職務(wù)所必需的知識(shí)、技能和素質(zhì)并積極參加有關(guān)培訓(xùn)。董事應(yīng)保證有足夠的時(shí)間和精力履行其應(yīng)盡的職責(zé)。

第二十三條　董事會(huì)應(yīng)每年至少召開一次會(huì)議，并形成會(huì)議記錄。董事會(huì)應(yīng)制定規(guī)范明確的議事規(guī)則。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)形成完整、真實(shí)的會(huì)議記錄，并由出席會(huì)議的董事簽字。董事會(huì)議原始記錄和會(huì)議紀(jì)要應(yīng)妥善保管。

第二十四條 董事會(huì)決議違反法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，致使公司遭受損失的，應(yīng)追究參與該決議董事的責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議、投反對(duì)票并記載于會(huì)議記錄的董事除外。

第二十五條　董事會(huì)可下設(shè)專業(yè)委員會(huì)等機(jī)構(gòu)，并制定明確的工作規(guī)則和工作職責(zé)，為董事會(huì)決策提供參考意見，保證董事會(huì)職能的充分發(fā)揮。董事會(huì)專門機(jī)構(gòu)可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作，相關(guān)費(fèi)用由公司承擔(dān)。

鼓勵(lì)期貨經(jīng)紀(jì)公司董事會(huì)成立審計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)控制等重要的專門咨詢監(jiān)督機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對(duì)公司經(jīng)營決策的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，督促公司依法穩(wěn)健經(jīng)營。

第二十六條　鼓勵(lì)期貨經(jīng)紀(jì)公司建立獨(dú)立董事制度。期貨經(jīng)紀(jì)公司的獨(dú)立董事應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)中小股東和期貨投資者的利益。

第二十七條　有下列情況之一的期貨經(jīng)紀(jì)公司，應(yīng)建立獨(dú)立董事制度：（一）注冊(cè)資本在5000萬元以上的（含5000萬元）；（二）單個(gè)股東或最終權(quán)益持有人對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的直接或間接持股比例達(dá)50%以上的；（三）董事長和總經(jīng)理由同一人擔(dān)任的；（四）由金融機(jī)構(gòu)直接或間接參股的；（五）中國證監(jiān)會(huì)要求的其他情況。

第二十八條　獨(dú)立董事與期貨經(jīng)紀(jì)公司及其主要股東之間和最終權(quán)益持有人不應(yīng)存在可能影響其獨(dú)立判斷的關(guān)系。下列人員不得擔(dān)任獨(dú)立董事：（一）在期貨經(jīng)紀(jì)公司或者其下屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會(huì)關(guān)系；（二）在直接或間接持有期貨經(jīng)紀(jì)公司5%以上股權(quán)的單位或者在期貨經(jīng)紀(jì)公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；（三）為期貨經(jīng)紀(jì)公司提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員；（四）最近一年內(nèi)曾具有前三項(xiàng)所列舉情況的人員；（五）公司章程規(guī)定的其他人員；（六）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他人員。

第二十九條　期貨經(jīng)紀(jì)公司的股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)（或監(jiān)事）可以提出獨(dú)立董事候選人，并經(jīng)股東會(huì)選舉決定。獨(dú)立董事的提名人在提名前應(yīng)當(dāng)征得被提名人的同意。獨(dú)立董事的任期規(guī)定與其他董事相同。

第三十條　期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)在股東會(huì)選舉獨(dú)立董事的決定作出后10日內(nèi)，將獨(dú)立董事選聘情況向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)分別向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和股東會(huì)提出書面說明。

第三十一條　除《公司法》和其他法律法規(guī)賦予董事的職權(quán)外，期貨經(jīng)紀(jì)公司的章程還可以規(guī)定獨(dú)立董事行使以下職權(quán)：（一）提議召開董事會(huì)；（二）向董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)（或監(jiān)事）提請(qǐng)召開臨時(shí)股東會(huì)；（三）提議董事會(huì)對(duì)存在違法違規(guī)嫌疑的公司管理人員進(jìn)行離任審計(jì)；提請(qǐng)股東會(huì)對(duì)存在違法違規(guī)嫌疑的董事、監(jiān)事進(jìn)行審計(jì)。

（四）就期貨經(jīng)紀(jì)公司的以下事項(xiàng)發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見：1、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以外的投資、理財(cái)和經(jīng)營活動(dòng)；2、交易額高于100萬元以上的重大關(guān)聯(lián)交易；3、向股東及其關(guān)聯(lián)方提供的服務(wù)的價(jià)格和風(fēng)險(xiǎn)控制情況；4、期貨經(jīng)紀(jì)公司的業(yè)務(wù)創(chuàng)新行為；5、利潤分配方案；6、經(jīng)理層成員的聘任和解聘；7、可能造成期貨經(jīng)紀(jì)公司重大損失的事項(xiàng)；8、可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)；9、可能損害期貨投資者利益的事項(xiàng)；10、董事、監(jiān)事和經(jīng)理層人員的薪酬計(jì)劃和激勵(lì)計(jì)劃；11、公司章程規(guī)定的其他情況。

獨(dú)立董事發(fā)表的意見應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)記錄中載明。如果獨(dú)立董事的上述提議或獨(dú)立意見未被期貨經(jīng)紀(jì)公司采納，獨(dú)立董事應(yīng)將有關(guān)獨(dú)立意見的具體情況報(bào)公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

第三十二條　獨(dú)立董事的報(bào)酬和津貼由董事會(huì)制定標(biāo)準(zhǔn)、股東會(huì)審議通過。

第三十三條　建立獨(dú)立董事制度的期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)在章程中合理規(guī)定獨(dú)立董事有關(guān)制度，包括獨(dú)立董事的提名和選舉程序、職權(quán)和津貼等，確保獨(dú)立董事發(fā)揮應(yīng)有的作用。

第四章　監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)

第三十四條　期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》的要求設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事。監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事應(yīng)認(rèn)真行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)，檢查公司財(cái)務(wù)、對(duì)董事、經(jīng)理違法違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)督。除此之外，監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事還應(yīng)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的保證金管理和業(yè)務(wù)創(chuàng)新活動(dòng)的合規(guī)性進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督。

第三十五條　期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)在公司章程中規(guī)定公開、公平的監(jiān)事選聘程序或完備的監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則。監(jiān)事會(huì)應(yīng)每年至少召開一次會(huì)議，并形成會(huì)議記錄。會(huì)議原始記錄和會(huì)議紀(jì)要及監(jiān)事提交的專項(xiàng)報(bào)告和建議書，要妥善保存。

第三十六條　期貨經(jīng)紀(jì)公司的章程應(yīng)當(dāng)明確在控股股東推選的董事超過董事會(huì)成員一定比例的情況下控股股東推選監(jiān)事的限定數(shù)量或比例。

第三十七條　監(jiān)事應(yīng)具備一定的財(cái)務(wù)、審計(jì)、法律、金融等專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)。為有效履行職責(zé)，監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事可聘用或臨時(shí)聘請(qǐng)相關(guān)專業(yè)人員協(xié)助監(jiān)事開展工作，所需費(fèi)用由期貨經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān)。

第三十八條　期貨經(jīng)紀(jì)公司要切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營情況的知情權(quán)。監(jiān)事可以列席公司董事會(huì)和經(jīng)理辦公會(huì)，了解重大決策過程，以確保其獲得信息的及時(shí)性、充分性和便利性。

在重大事項(xiàng)決策未公開之前，監(jiān)事對(duì)所知事項(xiàng)負(fù)有保密責(zé)任。

第三十九條　監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事發(fā)現(xiàn)董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員存在違規(guī)行為，應(yīng)要求其立即改正并向公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第四十條　監(jiān)事在知曉期貨經(jīng)紀(jì)公司董事、經(jīng)理層存在違反法律、法規(guī)和公司章程及其他損害公司、股東和投資者利益的情況下，未依法履行職責(zé)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

第五章　經(jīng)理層

第四十一條　本準(zhǔn)則所指經(jīng)理層由期貨經(jīng)紀(jì)公司的總經(jīng)理和副總經(jīng)理構(gòu)成，其任職應(yīng)當(dāng)取得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。

第四十二條　經(jīng)理層應(yīng)認(rèn)真履行《公司法》規(guī)定的職責(zé)。

第四十三條　經(jīng)理層成員應(yīng)當(dāng)遵循誠信原則，依法合規(guī)，謹(jǐn)慎、勤勉地在其職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，不得為自己或他人謀取屬于本期貨經(jīng)紀(jì)公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，不得在其他經(jīng)濟(jì)組織兼職。

第四十四條　經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)勤勉盡職，在守法合規(guī)經(jīng)營、不損害社會(huì)利益的前提下，不斷追求期貨經(jīng)紀(jì)公司利益的最大化，為股東謀求良好的投資回報(bào)。

第四十五條　經(jīng)理層依法在職權(quán)范圍內(nèi)的經(jīng)營管理活動(dòng)不受干預(yù)。期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)在公司章程中明確經(jīng)理層有權(quán)抵制股東會(huì)或董事會(huì)（股東或董事）違反保證金管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度和抽逃注冊(cè)資本的要求并向公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告有關(guān)情況。

第四十六條　經(jīng)理層成員間應(yīng)合理分工，如分管市場開發(fā)和交易業(yè)務(wù)的經(jīng)理層成員一般不應(yīng)同時(shí)分管結(jié)算或風(fēng)險(xiǎn)控制業(yè)務(wù)。

第四十七條　經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)定期向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事報(bào)告期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營業(yè)績、重要合同、財(cái)務(wù)狀況、保證金安全狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況、經(jīng)營前景和業(yè)務(wù)創(chuàng)新等情況。

第四十八條　經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)接受監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的監(jiān)督，不得阻撓、妨礙監(jiān)事依職權(quán)進(jìn)行的檢查、審計(jì)等活動(dòng)。

第四十九條　經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)建立和完善各項(xiàng)會(huì)議制度。經(jīng)理層召開會(huì)議應(yīng)當(dāng)制作會(huì)議記錄，會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)定期報(bào)送監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事。

第五十條　期貨經(jīng)紀(jì)公司的章程應(yīng)明確因緊急情況導(dǎo)致所有經(jīng)理層人員均不能履行職責(zé)時(shí)的應(yīng)急措施，以維持期貨經(jīng)紀(jì)公司的平穩(wěn)運(yùn)轉(zhuǎn)。

第六章　績效評(píng)價(jià)與激勵(lì)約束機(jī)制

第五十一條　期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立薪酬與公司效益和個(gè)人業(yè)績相聯(lián)系的激勵(lì)機(jī)制。

第五十二條　期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)建立公正、公開的董事、監(jiān)事、經(jīng)理層成員績效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和程序。

第五十三條　經(jīng)理層成員的評(píng)價(jià)、薪酬與激勵(lì)方式由董事會(huì)或其下設(shè)的薪酬委員會(huì)確定。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將對(duì)經(jīng)理層成員的績效評(píng)價(jià)作為對(duì)經(jīng)理層成員的薪酬和其他激勵(lì)安排的依據(jù)。績效評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)和結(jié)果應(yīng)當(dāng)向股東會(huì)報(bào)告。任何董事、監(jiān)事和經(jīng)理層成員都不應(yīng)參與本人薪酬及績效評(píng)價(jià)的決定過程。

第五十四條　董事、監(jiān)事及經(jīng)理層成員違反法律、法規(guī)、規(guī)章及期貨經(jīng)紀(jì)公司章程，給期貨經(jīng)紀(jì)公司、股東及期貨投資者造成損失并負(fù)有直接責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)追究其責(zé)任。